telephone

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TELEPHONE DIRECTORY * 450 5th Street, N.W. Washington, D.C. 20549 November 1993

U. S. SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION 450 5TH STREET, N.W. WASHINGTON, D.C. 20549 TELEPHONE DiitCTORY INDEX Alphabetical - Headquarters, Operations Center/Annex and Regional and District Offices •••••••••••. White Classifiecl'Directory - Organization ••••....••••••••••••••••••••..•.••••••••••••••..•••••••••••••.. Blue Program Information Directory ••••••••••...••••••••••.•••••••..••.••••••••••••••••..••••••••••••••• Yellow General and Miscellaneous •••...••.....•••.••....••.•••.....•••...••••••••••.•••.....••••.••••••••. Green PAGE General Telephone Information •••••....•••••••.•••••••••••.•.••••••••••••••••••..••••••••.•••• 4-1 SEC Policy on Personal Use of Federal Phone System •••••••.••••••••••••••••.•.•••••••••..•••.. 4-1 Personal Long Distance Calls ...•••••••••••••••..•.••••••••••••..•••••••••..•.......••••.••••. 4-1 Reimbursement for Foriegn Telephone Calls •••••.•.•.••••••••••••••••••••.••.•••..•.••••••••••• 4-2 Telephone System Capabi l ities .•••••.••••.•.•••••••••.••..•.••••••••••••••••••••••••••••.••••• 4-2 Long Distance Calls - Federal Telecommunications System (FTS) ••••••••••••••••••••..••••.••••• 4-2 Area Code Index (Nunerical) •..••••.•••••••••••••••••••.•.•.••.••••••••••••••••••••••••••..••• 4-4 Area Code Index (Alphabetical) ...••••••••••••••••••••••••••••.•••••••••••••••••••••..•••••••• 4-6 Operations Center - Directions to the Facility •••••••••••••••••••••••••••••••••...••.••••.••• 4-8 Operations Center - Shuttle Schedules •••••••••••••••••••.•••••••••••••••••••••••••...•••.•••• 4-9 TOO Instructions/General Information Number ••••••••••••••••••••••••••..•••••••••••.•••••..••. 4-10 TOO/TTY - How to Use Relay Service ••.•••••••••••••.••••••••••••••••••..••••.•.•..•.••••..••.. 4-11 Schedule of Pay Periods and Pay Days •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••.•••.•.••••••••••• 4-12 Schedule of Pay Rates (General Schedule) •••••••••••••••••••••••••••••••••••.••••••••••••..••• 4-13 Schedule of Pay Rates (Special Salary Rates) ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••. 4-14 ORGANIZATION ABBREVIATIONS ALJ ••••••••••••.••••••••••••••••• Office of Administrative Law Judges ••••••••••••••••••••••..•• 2-12 ADO ••••.•••••••••••••••.••••••••• Atlanta District Office •••••••••••••••••••••••••.••••••••••.•• 2-21 BDO •••••••.•••••••••••••••••••••• Boston District Office (Region 1) ••••••••••••••••..•••••••••• 2-18 CF ••••••••••••••••••••••.•••••••. Division of Corporation Finance •••••••••••••••••••.••••••.••• 2-4 MRO ••.••••••••••••••••••••••••••• Midwest Regional Office (Region 3) ••••..•••.•••••.•.......... 2-22 CRO •••••••••••••••••••••••••••••• Central Regional Office (Region 4) ••••••••••••••••••••••••••• 2-24 EEO ••••••••••••••••••••••••.••••. Office of Equal Employment Opportunity .••••••...•..•••••..••• 2-13 ENF •••••••••••••••••••••••••••••• Division of Enforcement •••••••••••••••••••.••.••.•••••••••••• 2-6 ES ••••••••••••••••••••••••..••••• Executive Staff ••••••••••••••••••••••••••••••••.••••••••••••• 2-1 FWDO ••••••••••••••••••••••••••••• Fort Worth District Office (Region 4) ••••••••••••••.••••••••• 2-25 GC ••••••••••••••••••••••••••••••• Office of General Counsel. •••••••••••••••••••••••••••••••.••• 2-2 IM ••••••••••••••••••••••••••••••• Division of Investment Management •••••••••••••••••••••••••••• 2-8 PRO •••••••••••••••••••••••••••••• Pacific Regional Office (Region 5) ••••••••••••••••••••••••••• 2-26 SERO ••••••••••••••••••••••••••••. Southeast Regional Office (Region 2) ••••••••••••••.•••••••••• 2-20 MR ••••••••••••••••••••••••••••••• Division of Market Regulation ••••••••••••••••••••••••••••.••• 2-10 NERO ••••••••••••••••••••••••••••• Northeast Regional Office (Region 1) ••••••••••••••••••••••••• 2-17 OAPM ••••••••••••••••••••••••••••• Office of Administrative and Personnel Management •••••••••••• 2-12 OC ••••••••••••••••••••••••••••••• Office of the Comptroller •••••••.•••••••••••••••••••••••.•••. 2-12 DCA •••••••••••••••••••••••••••••• Office of Chief AccoU'\tant ••••••••••••••••••••..••••••••••••• 2-12 OEA •••••••••••••••••••••••••••••• Office of Economic Analysis ••••••••••••••••••••••••.••••••.•• 2-13 OED •••••••••••••••••••••••••••••• Office of the Executive Director ••••••••••••••••••••••••••••• 2-1 OFICS •••••••••••••••••••••••••••• Office of Filings, Information and Consumer Services ••••••••• 2-13 OIA ••••••••.•••••••••••••••••.••• Office of International Affairs ••••••••.••••••••••••••.•••••. 2-14 OIG •••••••••••••••••••••.•••.•••• Office of Inspector General. ••••••••••••••••••••••••••••••••• 2-14 OIT •••••••••••••••••••••••••••••• Office of Information Tecnnology ••••••••••••••••••••••••••••• 2-14 OLA •••••••••••••••••••••••••••••• Office of Legislative Affairs •••••••••••••••••••••••••••••••• 2-15 OPAPER ••••••••••••••••••••••••••• Office of Public Affairs, Policy Evaluation and Research ••••• 2-15 OS •••••••••••• , •••••••••••••••••• Off i ce of the Secretary •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 2-1 PDO •••••••••••••••••••••••••••••• Philadelphia District Office (Region 1) ••••••••••••••••••.••• 2-19 SFDO ••••••••••••••••••••••••••••• San Francisco District Office (Region 5) ••••••••••••••••••••• 2-27 SLDO ••••••••••••••••••••••••••••• Salt Lake District Office (Region 4) ••••••••••••••••••••••••• 2-25 SDO •••••••••••••••••••••••••••••• Seattle District Office (Region 5) ••••••••••••••••••••••••••• 2-27 SPECIAL AID BERGE.a ...ats HEAIKlUARTERS RECEPTIONIST DESK - LOBBY - 450 5TH STREET ••• W•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 272-3101 SEC I.FORMATION LI.E ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 272-3100 PERSOIIEL LOCATOR •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 272-2550 HEALTH UlIT •••••••• (ROOM 7040 - 8 A.M. - 4:30 P.M.) •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 272-3120 SECURITY ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 272-2886 OPERATIONS CElTER GE.ERAL I.FORMATION •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• •••••••••••••••••••••••••• 272-3900 AI.EX •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 272-3700 IURSE ••••••••••••• (RODM 2325 - 8 A.M. - 4:30 P.M.) •••••••••••••••••••••••••••••••• 272-39OO. Ext. 3888 SECURITY •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 272-3900. Ext. 3333 SECURITY (ANIEX) ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 504-2058 November, 1993

NAME

ABBOTT DAVID M JR ABBOTT RHONDA S ABBOTT RITA Y ABERNETHY DEBORAH ANN ABRAMS CLARK S A8RAMSON JACQUELINE R ABSHIRE ROBERT T ACHUFF CARLEEN H ACKERSON SARAH B ADAIR JOYCE P ADAMES EDWIN A ADAMS DOUGLAS R ADAMS MELODY A ADDISON SONJA R ADDISON VICTOR C JR ADDLEMAN KATHERINE S ADGER SON LOLITA M AGOSTINHO VICTORIA A AGUILAR LUZ M AGUINALDO DELORES E AKINS CARLENE M ALBAUM BRENDA ALBERT JOHN W ALBERTS REBECCA M ALBRECHT LAUREN E ALEGRIA FERNANDO L JR ALEKNAVAGE JOSEPH S ALEXANDER JULIANNE C ALEXANDER NADINE 0 ALFORD PATRICIA A ALHANTI BRIAN ALLEGRETTO JAMES A ALLEN GARY R ALLEN JOHNNIE MAE ALLEN MICHAEL W ALLFREE ETHAN J ALMONTE ILONKA M ALSTON LORETTA J ALTHOFF BARRIE ALVAREZ MARA M ALWORTH LANCE 0 JR AMPARO ERNESTO G AMSLER CHARLES L AMY THOMAS J ANDERSEN RICHARD C ANDERSON CLARISSA J ANDERSON JAMES E ANDERSON KIMBERLEY A ANDERSON MARY AGNES ANDERSON ROBERT E ANDERSON SANDRA L ANDERSON STEPHEN C ANDERSON VIOLA C ANDRE LIONEL ANDREWS PAUL P ANGEL STEVEN 11 ANGOTTI ALMA M ANGSTADT JANET M ANNIELLO DANIEL J ANTHONY ROBERT L ANTHONY VANCE H ANTLEY MARION F APOSTOLIDIS ELENI K ARCHULETA LEONEL N ARELLANO ELDA M ARMODIA ALFREDO JR ARMS ABIGAIL ARNOLD DENNIS K ARNOLD DOUGLAS J ARONICA ROSARIO S ARONSON TRACEY E ASCH JILL ELIZABETH ASHBAUGH KATHRYN A

•

•

ORG.

CRO PDO OAPM 1M NERO NERO NERO CRO ENF DC CF MRO FICS EEO MR FWDO CF OAPM MRO CRO OPA NERO CA NERO alA OAPM CF FICS 1M FICS NERO CF GC FWDO FWDO NERO MBO FICS SDO IIBO MR ENF FWDO CRO MRO GC 1M CF FICS ENF OC SDO OIT ENF (iC NERO ENF MR NERO NERO OEA FWDO NERO FICS CF NERO CF PRO CRO NERO GC ARO NERO

ROOM

4800 1005 2051

10055

STOP

391-6900 597-3100

2-2A 10-6

11-008

11-048 11-033 4800 4170 2067 7183

4-7 2-5 7-6

1400 0-7

3010

3-1 C-13

2-12 5-1

1400

4800 7114 11-146 9060 2031

3198 lC15 10025 2162 12-150 1085 7132 19102 19101 11-131 200 lC15 3040 200 5123 4105 1908

4800 1400 6118

7-1 q-5 10-1 2-3 3-13 C-4 10-6

2-7 7-5 6-6

C-4 5-1 4-4

6-6

10188

10-6

1-5 0-7 4-5 2-5

3040

1500

4142 7127 12-100 4181 5111

0-11 4-1 6-6 4-8 5-1 9-1

1906 11-125 lC15 3097 11-071

C-4 3-5

1100 4800 12-059 7133 1000 11-045

748-8228 504-2386 272-7000 272-2553 272-3700 , 272-3786 272-3700 148-8126 272-2688 504-2522 B85-6433 748-8138 536-4330 272-3700 220-7523 536-6192 504-2506 272-2932 885-6463 391-6811 886-8504 212-2506

212-1021 272-191,2 000-3301' 272-7718 272-2635 220-1521 000-3102# 272-7661 212-5615 272-2938 504-2280 148-8323 148-8051

9170

3021

272-2650 748-8083 272-2130

748-8310

12-106

12-044

272-7045 353-0512

885-6430

7154 2340 4120 2095

000-3300' 272-7134 272-2834 885-6448 272-2584 391-6815

11-061

10240

272-7003 272-2097 748-8214 748-8156 748-8196 391-6898 272-3857 272-2633 272-3964 886-8505

2340 2171 5010 1960 2C53

TELEPHONE

3-3

212-7137 885-8461 748-8121 272-3700 • 504-2250

148-8234 212-2513 965-3852 391-6914 748-8101

6-6

504-2612 842-7628 748-80Bl

NAME

ORG.

ROOM

STOP

TELEPHONE

ASHTON JANICE M ASKEW JUANITA B ASMUS JOANNE M ASQUITH DANIEL ATKINSON WILLIAM J AVERY JOHN W AWE OLAYIMIKA S AYASH eMILE R

1M ENF CRO CEA OEA GC MRO CF

10100

7161

7-6

272-3908 353-1766 272-7911

BABITS JOSEPH P BADAWY ELIZABETH C BAER RONALD C BAGNALL ROBERT G BAIER ELIZABETH C BAILES ZANDRA Y BAILEY BABITA G BAILEY GINA E BAILIN BARBARA L BAKE KATHRYN P BAKER BRENT R BAKER JACKIE L BAKER JEANNE K BAKER MARTHA C BAKER REGINA A BAKER WILLIAM ROGER III BALDUCCHI DEBORAH K BALINOVIC NANCYLEE A BALITSOS GREGORY M BALLARD CHARLES R BAMFORD DORIS T BANAYAN EDMOND BANNON KRISTEN H BARASCH SPENCER C BARBER ALONZO JR BARKER ERIK ELY BARKER TIMOTHY J BARKER WILLIAM " BARKSDALE HAROLD G BARNES SHERYL LYN BARNHART BARBARA ELLEN BARNHILL HELEN G SARONE ANTHONY G SAROVIAN MARY M BARR JONATHAN R BAR RACCA MARK P BARRATT JAMES W BARRENTINE GLEN BARRETT BARBARA L BARRETT REGINA M BARRIENTOS BRICCIO B BARRY ROBERT B BARTELMES ROBERT F BARTLEY MICHELE C BARTON ROBERT " BASILE GINA MARIE BASKINS MARIA A BASS TANYA M BATTLE LARRY B BAUDHUIN THOMAS J BAUMANN PATRICIA S BAUR ALISON E BAYES JOHN J BAYLESS ROBERT A BAYLESS WILLIAM S BAYUELKEN SWEN R BAZIL PAUL J BEARD BONNIE LARAINE BECKA LOUIS P BECKER BRANDON C BECTON HAROLD J BEESE J CARTER JR BEHREN ROY 0 BELCHER JANELLE E

CF MR SFDO 1M NERO ENF OAPM ARO NERO FICS SLDO FWDO CF 1M CF ENF OAPM ENF NERO CF NERO PRO BOO FWDO FICS PRO ARO CF CF ARO SDO ENF CF OIT ENF MR ENF MR OS EMF 1M BOO CF OIT GC OHRM FICS NERO OAPM FWDO ED 1M ENF CF CA NERO ENF DC PDO MR OIT ES NERO CRO

3165 5138 475 10212 11-105 4139

3-11 5-1

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10-6

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4032 4800

4-2

272-7996 391-6875

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9-1 9-1 6-6

504-2846 272-7360

1400

2029

1000

10-6

4-5 2-3

11-074

2432 500 1903 3134 10224

3010 4156 2022 4010

0-7 3-10 10-6

3-1 4-7 2-3 4-1

12-012

3080

1004

1100 1000 3071 7016

1000 3040 4121 1031

1246 5110

5193 4171 5046

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3078 2231 7135 2029 1004

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12-002

9111

9-8

10101 4058 3201 9094 12-064

10-6

4-3A 3-13 9-5

4161

4-7 2-5

2214 6197 11-034

4800

TTY/VOICE AVAILABLE Operations Center Annex, Dial 272-3700 OPERATIONS CENTER: DIAL 272-3900, PLUS 4 DIGIT EXTENSION DIAL 9 - 1 - AREA CODE -PLUS 7 OI(;IT NUMBER FTS2000 HQ(202)' ADO(404), BDO(611), MRO(312), CRO(303), FWDO(817) SERO( 305) AREA CODES PRO(213), NERO(212), PDO(215), SFOO(415), SLDO(801), SDO(206J

272-3218 965-3850 223-9959 8B5-6464 272-2624 965-3802 842-7644 272-3289 272-2680 842-1600 220-1532 272-2206 504-2804

504-2414. 212-1655 212-2371 212-1691 212-1339 272-2088

212-2969 272-1321 223-9939 272-3211

000-3318'

504-2658 212-7074 212-2624

748-8023

C-8

1909

2088 820 5000

272-2509

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10152 700

2C31

744-3222 272-3042 748-8273 272-2772

148-8370

3-5

12-036 1100 700

1931

272-2745

5-1 0-4 6-10

212-1041 885-6466 212-2104

212-1632 272-1651 212-2553 272-2130 748-8026 272-2362 272-3104

597-2364 272-3000 000-3095. 212-2300

148-8217 391-6882 1-01

NAME

BELK JANIS E BELL BRENDA J BELLARDO BRIAN D BELLUCK ROBERT J BENJAMIN DENISE M BENNER CHERYLL R BENTON ROBERT G BERBERI DOUMAR YICTORIA BERCARI ENZO BERENSON AMY J BERFOND JEFFREY H BERG DAYID B BERG MICHAEL A BERGER PAUL R BERGMANN LARRY E BERKOWITZ PHILIP J BERMAN KENNETH J BERMAN MICHAEL A BERMAN SUSAN L BERNAS JOHN S BERRY CHRISTINE M BERRY JOANAH A BERRY LESLIE K BERTWELL BEATRICE B SERUEFFY MAX BESSE ROBERT C 8ETTIGOLE BRUCE M BEUTEL JEFFREY C 8EYERINA YINCENT A BEYERLY PATRICIA D BIANCHINI CONCETTA F BIEGEL MARTHA N BlEGEN RICHARD S 8IELENIN BOLES LAW BIRCHBY JAMES E 8IRKENHEIER JOHN E BISACCIA KATHLEEN K BISHOP JANICE MARGOT BISHOP ROBERT BISSET THOMAS E BLACK ELLA MAE BLACK FRANK NORMAN 8LACKBURN ROBERT 8 BLAINE BELINDA BLAINE LORIE B BLAIR RONDA J SLAIR WARREN E BLAISDELL LAURIE W BLAKE MICHELLE A BLAND KENNETH BLAND SHARON A BLANSFIELD BEATA M BLATCH MARALYN GEIGER BLISS DAYID B SLIZZARO DIANE C BLOCH THEODORE S BLOW GINA RENEE BLUNT JERILYN M BLYE CECILIA 0 BODDIE JOY M BODOYITZ JAMES P BODRICK JANELLE ROSE BOEGGEMAN PAUL F BOGGS ELAINE M !lOGNASKI PAUL W BOGNOYITZ RUTH BOHLAND REBECCA A BOND MILTON M JR 80NILLA JORGE L BOOKER MADELINE BOOKER YERGIA D BOOKEY JACK H BOOTHE WILLIAM R

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ORG.

EEO ENF GC OIT CF SLDO CF MR NERO ENF NERO BDO FICS ENF MR ENF 1M GC EEO CF MRO FICS CRO SF DO 1M ENF ENF OIT FICS FICS GC MRO NERO MRO CRO ARO PRO 1M OIT 1M ENF CRO NERO MR OIT FWDO ALJ 800 IM MRO OIT ES GC ENF 1M PDO ENF OAP'" CF MRO NERO I'!R PDO 1M OC OEA CF OAPM CF CF MR SDO OIT

ROOM

2176 B150 6117 2212 3045 500

3124 5183 11-088

4128

STOP

TELEPHONE

2-12 8-1 6-6 0-4 3-4

272-2759 272-5411 272-7515

3-10 5-1 4-5

12-045 700

1024 4165 5012 4126

10056

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1-2 4-6 5-1 4-5 10-6 6-6 2-12 3-7 2-6 10-6 4-10 4-2 0-15 0-7 2-7 6-6

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1100 10050 2263 10150 4152 4800 11-022

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272-7469 272-7813 272-2836 272-2013

272-2107 272-2493 504-2729 272-2607 353-7427 272-7440

391-6827 744-3233 272-2079 272-7939 272-2312 000-3172# 000-330'11 272-3700 504-2917 886-3953 H8-8198 886-9897 391-6870 842-7620

10-6 0-5 10-6 4-7 7-10 0-16 7-7

700

10230 1400 1401 6010 7143 4129 10216 1005 5089

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10-6 0-3 6-1 6-6 4-6

10..,.6

965-3844 272-2107 000-3105# 272-2058 272-2955 391-6949 748-8185 504-251Z 000-3018. 8B5-6443 272-7636 ZZ3-9918 504-2257 353-9122 000-3106' 272-2183 272-2437 272-2937 272-2048

1005 10193 2052 9190 3166

10-6 2-5 9-1 3-11

2C31

C-8

7038

7-2 3-1 5-1

597-4040 272-3871 272-203Z 272-2573 353-7413 748-8096 272-7486 597-3104 272-3026 504-2850 272-7105· 272-Z729 272-7047 272-3761 272-2583 272-7474

0-4

229-7500 000-3107#

9103

5-3 9-6 3-3

11-055 5029

5-1

3033 1400

3010

5165 3040

1102

NAME

BORIGINI ERIC J BOROCHOFF IRYING D BORRELLI MARK R BOSCH ANTHONY R BOUCHER JOHN C BOUDREAU ROGER D BOUDROT SUSAN BOWENS ROSWITHA M BOWERMAN AMY S BOWERS KELLY C BOWERS STACEY L BOWLDIN' DEBCRAH K BOWLDING MICHAEL T BOWLES ROMAINE A BOWLING TRACI 0 BOYD ELEXUS Y BOYLE JOANNE M BRADFORD JAMES C JR BRADLEY JOSEPH S BRAGANZA BERTRAM J BRAMAN DARRELL NEAL JR BRANDENBURG JOHN P BRAWNER MARY L BRAZIEL ELIZABETH BRECKENRIDGE JONATHAN E BREDHOFF AUDREY CARTER BREGMAN CAROLYN R BRICE RONALD F BRIDGMAN LINDA B BRIGAGLIANO JAMES A BRIGHT WANDA Y BRISCOE CHRISTINE W BRISSMAN JOHN R BRISTOW G ROBERT BRITT JOHN Y BROADWATER KEYIN M 8ROCKMAN KIM N BRODERICK CATHERINE A 8ROECKEL JANET A 8RONSTON MCWILLIE BROOKS CYNTHIA R BROOKS HERBERT F JR BROOKS JACQUELINE BROOKS LINDA W SROOKS PAMELA J BROTBACKER TERI A BROWN CHARLOTTE M BROWN DWAYNE M BROWN GEORGE CONRIl BROWN IDA M BROWN JAMES THOMAS BROWN JEFFREY T BROWN LEAH A BROWN OSHELYA S BROWNE T CHRISTOPHER BRUCH GREGORY S BRUNO CHRISTOPHER BRUNO JOSEPH BRUNS JOHN J BRYAN SHERRY BRYANT ADRIANE DORN BUCKLEY CAROL ANN BUCKNER SHARON MARIE BUDGE JAMES R BUDMAN PAMELA H BUGAjSKI DAYID F BUHAI JACOBUS GEORGE J BUIE'~ALPH H BULLARD JOYCE L BULZAK MARTIN F BUONAGURO STEPHANIE M BURCH ALBERT L BURCHILL ANN RITA

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FAISON VERONICA D FANSLAU JAMES G FANTROY GLORIA J FARAGASSO GREGORY G FARIA WENDELL M FARLEY DIANE " FARNSWORTH MICHELE L FARNSWORTH SYLVIA J FAVOR MARGARET A FEENEY JOHN K FEINBERG "ARTIN L FELL SHEENA FELSMAN MARY LOU FELTON KOJI E FERGUSON JAMES 0 FERRARA BARCARA N FERRERI JOHN G FERRIS JUDITH A W FERZAN MARC P FIDLER G CRAIG FIELDS JONATHAN S FIEN HELF"AN L JACOB FILEGAR LILLIAN H FINCH GLENDA R FINEGAN WILLIAM J FINGAL "ICHELLE A FINK STANLEY W JR FISHER CATHERINE A FISHER PEGGY A FITTER~AN MARK 0 FLEMING BEVERLY A FLEMING HARRY K FLE"ING ROBERT J FLEM"ING KAREN R FLORSCHUTZ LESLEY ANNE FLYNN MICHAEL J FLYNN RORY C FOALE WILLIAM E FOBBS KEITH A FOBBS LOLA MAE FOGASH KENNETH A FONG KEN FaNS RANDALL J FONTAINE GARY P FORD BENITA F FORD LOUISE FORD ROSS E FORD THOI'IAS P FORD WILLIAM E II FORSTER VIVIAN A FORTSON GAIL S FOSTER L HILTON III FOTI JOSEPH A FOUNOOS FELICE R FOUNTAIN LISA L FOWLDS IDA P FOWLER "ELAN IE A FOX WENDY D

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~009

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1-08

ORG.

KALLMAN JONATHAN KAMARA GENEVIEVE A KAMAT ANJALI M KANYAN RICHARD J KAPRELIAN HARK A KARCHER KENNETH C KARGAHI MANIJ~H N KARLIN RICHARD M KARU ANITA E KASARI ALDO KASE KINGDON KASHTAN PAULA L KASTIN DAVID M KATKO JOHN '" KATI BARBARA J KATZ JONATHAN GARBER KATZ MERRILY W KAUFF"'AN PLESSET R G KAUFFMAN RICHARD C KAWASAKI NOBUO KAZON LESLIE KEARSE LAHOND W KELLER "'ARTHA H KELLEY ANNISTEEN H KELLEY CAROL ANN KELLEY JODIE J KELLY EDWARD M KELLY JOHN J JR KELLY HARTHA I KELLY MAYIS A KELTON C ANNETTE KEMPERS DAYID S KEMPF JOSEPH H KEMPPAINEN JOY H KENDRA EVELYN T KENDRA LAWRENCE E KENNEDY KERMIT B KENNEY MARY J KENNEY NANCY A KERN JOHN F KERRY EHMANUEL 0 KERWIN THOMAS M J KESSLER JOHN 0 KETTER BRUCE G KEYES APRIL B KEYFAUYER TERRY L KEYS TRACEY D KHINDA PHILIP S KIDD CONNIE L KIEFER PETER A KIERNAN PETER S KIESE KAREN KIGIN MICHAEL J KUMA RONALD A KIH CARLENE S KIMPS· MELISSA LYNNE KING BRUCE .J KING ELIZABETH K KING KEVIN M KING PATRICIA A KING THOMAS M JR KINSEY SANDRA FOLSOM KIR8ERGER STEVEN P KIRBY CHARLES F KIRCHERT CORY C KIRCHOFF KEVIN M KIRK THOMAS N KIRKA LUCEE S KIRSCH CLIFFORD E KISER LAWRENCE L KITASHI"A MOONZA KITTLES ANTHONY W KITTREDGE DEBRA C

•

TTY/VOICE AVAILABLE

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STOP

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ORG.

ROOM

KLEHM HENRY III KLEIN ANITA T KLIEGMAN KAREN B KLIMEK WILLIAM B KNIGHT MARION F KNUDSON KENNETH N KOCH RANDOLPH S KOCHLING CARLA M KOENIGSBERG ILENE C KOHN JERROLD H KOLE JESSICA L KORB NORMAN JOSEPH KOROTASH STEPHEN J KOSNIK RICHARD M KOTURO HENRY F JR KOTVAL ANAHAITA N KOVENER DONALD W KRAFT ROBERT L KRAMER GEORGE R KRAMER HOWARD L KRAMER MARGARET A KRAMER RAYMOND J KUSKE JULIE A KRAUSKOPF ANNE M KRAUT STEYEN H KREIDER DAYID L KREIN BARI S KRE ITMAN MARK J KRENTZMAN ELIZABETH R KRUDYS MARK J KRUDYS SUZANNE KRUG JOHN L KUBELICK CHRISTOPHER I KUCERA MYRA M KUEHNLE WILLIAM H KUHLENDAHL HERMAN 0 KUHLMANN EDWARD J KUNG FELICIA H KUPERBERG MARTIN A KURSMAN SCOTT C KWEIT LEWIS J

NERO CF IG PDO CF 1M 1M PDO MR MRO ED SLDO ENF CF NERO NERO OAPM CF

11-027 3128 7008 1005 3186 10016

LAFLEUR CLAIRE E LAFRAMENTA ROBERT D LAIA CHRISTOPHER P LAINOFF MICHAEL A LAIRD LANELL A LAKAS BARRY R LAL ARYIND KUMAR LAMAR RENE A LANCASTER CHARLES A LANDIS STEYEN R LANDY RICHARD M LANE BRIAN J LANE JOHN J LANG NEIL S LANGSTAFF J P LAPINS AlDIS LAPINSKI PAUL ALEXANDER LARGOZA CONCHITA H LAROCHE DAVID G LARSON RANDALL J LASALLE JR JOHN P LATIMER ALICE R LATIMER SANDRA M LAUGHLIN JAMES E JR LAVDAS GEORGE LAVERY ROBERT F LAWLESS SHANNON D LAWRENCE CARMEN J LAWRENCE KELLY ANN LAWSON CHERYl " LAWSON ROCHELLE B

SFDO PRO ENF GC FWDO ARO GC PRO FICS OIT CF ES OIT ENF ENF ENF PDO PRO 1M CA CRO 1M SDO NERO OIA CA NERO NERO SOD SFDO FICS

NAME

GC

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2-6

212-7440 1-09

LAWSON ROSA G LAWSON SHARON " LAWSON THOMAS B LE GALL NADINE LEBEAUX SUSAN L LEBER CHARLES C LEBO KIMBERLY E LEBO TODD I LEDER PAUL A LEDEZMA L ALEXANDRIA LEE BEVERLY P LEE JOHN R LEE LANI LEE RICHARD D LEE SUSAN LEE VANESSA C LEECH FRANCES B LEEF PIERRON ROBERT JR LEFLER FRANK E LEFTWICH JULIE E LEHRER FREDERICK M LEI"'AN CARBIA JULIUS R LEMAIRE BERNICE M LEMLEY RUSSELL C LENCH KENNETH R LENOX WILLI"'" LEON IVETTE CANALES LEONARD TOBY N LEONE RUSSELL F LETIZIA JOSEPH C LETTIERI LINDA A LEVAN RICHARD A LEVENBERG TIMOTHY S LEVINE JC ,L K LEVINE LA"RY J LEVINE RICHARD A LEVITT ARTHUR LEVITT MICHAEL P LEVY EDWARD B LEVY I'IARC LEWIS CAROLYN B LEWIS JEANNETTE L LEWIS LISA A LEWIS MARK B LEWIS ROBERT L LEWIS VALERIE R LEWIS VERONICA 0 LEWITAS BRUCE M LEWKOWSKI EDWARD A LEYDEN JANIS A LICHTENBERGER HENRY E LIDBURY JAMES T LIEBES HAL LIEBL KENNETH A LIGHTFOOT LOIS E LILLY CAROLYN 0 LINDE LAURA E LINDSAY LAWRENCE B LINEBERRY MARK H LINK MICHAELA N LINK SHARON " LIPSCOMS BRENDA ANN LIPSCOMB SARA D LITTLE GREGORY G LITTLEPAGE ROBERT S JR LLEWELLYN ELOISE LLEWELLYN GABRIELA R LLEWELLYN GWENDOLYN G LLORENS ALONZO L LLOYD GARY LOCKE LORI CORBIN LOCKER FRANK J LOCKETT FREDERICK • TTY/VOICE AVAILABLE

CENTER: • OPERATIONS FTS2000 AREA CODES

ORG.

ROOM

STOP

OEA MR ENF NERO ENF CF CF NERO OIA SFDO BDO MRO ENF NERO I4R OHRI4 OIT ENF OAP'" OS "'BO MR IG PRO ENF GC CF FWDO CF CF NERO PDO CF CF FICS GC ES PRO NERO CF 1M "'RO ENF ENF 1M ED CF MRO CRO PRO CF CF NERO NERO OEA OIT FICS NERO ENF CA CRO ED ENF I'IBO CF FICS FICS FICS CF ENF CF OS MBO

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NAME

LOESCH R08ERT " LOFGREN KURT W LOFTUS EDWARD II LOGAN LORETTA L LOHMAN "'ARGARET LOIZEAUX JOAN L LO"'8ARDO KARIN A LONG GLYNIS D LONG JA"ES EDGAR LONG RONALD C LOOBY RITA S LOPEZ EUGENE LOPEZ IVETTE LOPEZ RAMONA LOUGH ROBERT W LOVE SUSSEWELL DEBORAH LOVE TRlNITA L LOWRY ROBERT WAHL LUCAS HILDA E LUCIANO MARY L LUETKENHAUS DUANE F LUISO PETER J LUKA HOPSON DIANA LUI'1BA GLORIA P LUNDSKOW KAREN M LUPARELLO STEPHEN I LURIE WENDY A LUSAK CHRISTINE 14 LUTZ JULIE K LYLES WYVON A LYNN LETTY G LYON DAVID S LYTLE MARK 0 MABASA "ERCEDES N MA8EN LOIS 8 MABRY PERNELL F "'ACCHIAROLI MICHAEL A MACCUTCHEON LUVENIA II MACEDO AUGUSTO "ACGREGOR ELIZABETH H "'ACHARG KENNETH J "'ACKIN THO"'AS J MACNEIL BRUCE R MACPHAIL MICHAEL R "'ADISON BARBARA R MAEKAWA STAN C MAGUIRE JOSEPH '" JR MAGUIRE MAUREEN A "'AHON CHRISTOPHER J MAHONEY COLLEEN P MAHONEY JOHN D "'AIHLE TODD J "AlTLAND STEVEN H "ALCHODI LINDA ELLIS MALICK JACK L "ALLON BARBARA A "ALMSTROM E R MALONE EVELYN C MALONE MICHAEL F "ANOIC FRANK D JR MANN JAMES G MANN MUll YN K MANN MICHAEL 0 MANN SUSAN 8 MARCERON KENNETH T MARGOLIN ANDREW S MARl JOSEPH G MARKS JONI S MARSH DAVID E MARTIN CHERRIE Y MARTIN HERBERT W MARTIN PETER G

ORG.

ROOM

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ENF PRO ' FICS MR CF ARO MR NERO PRO 1M CRO MR PRO ARO ENF NERO ES I4BO OIT OAP'" SDO NERO MRO OIT 1M MRO FICS EMF

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1111

OIA GC CF MR 1M CRO II'! MRO ENF OEA

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NA"E

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NABINETT JOANNE THERESA NABINETT VIRGINIA NALLY MICHAEL J NASH SUSAN NASH WILLIAM ASHLEY NATHAN DANIEL ALLEN NATUIII GINA MARIE NAZARIO ELVIN NAZlNITSKY HEIDI NEAL CHELLIS E NEAL DARLENE C NEAL KARON L NEAL MARY B NEAREN JAMES W JR NEE JOHN M NELSON DAVID P NELSON RUBY E JOHNSON NELSON STANTON L NELSON WILLIAM J NELlNER LARRY .. NEMETH JOHN 1'1 NERI SALVADOR P NERO CHRISTOPHER P NESBITT BRENDA L R NETTLES BARBARA A NEUBRAND DOUGLAS G NEWKIRK ROB1ORT G NEWKIRK THOMAS C NEWMAN BRUCE H NEWP'lAN DANIEL S NEWMAN DAVID F NEWMAN KENNETH E NEWI'IAN KRISTLE S NEWMAN MICHAEL J NEWSOME LILLIAN NG KAWAH C NG SANDRA M NGUYEN MAl HUONG T NICHOLAS JOHN J NICHOLS CHERYL C NICHOLS NEWMAN LYNETTE NICHOLS-KELLAR PEARL L NIMMO MARION E NIX KATIE CHIERA NOAKES EDWARD GIll NOBILE PATTI A NOBLE STEPHANIE YVETTE NOC~RINO DANIELLE P'I NOLAN .JOHN P NCRDLINGER EDWIN H NORELL RICHARD V NORRIS JEFFREY B NORTON RALPH W NORWOOD AI'IY J NOTELOVITZ SELWYN J NOUTCHANG LAVERNE 0 NOVACK LAURA A NUNEZ RICARDO J

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PACHO CARLOS PADGETT MOZELL PAGE lAIN II PAGUIA STEVEN M PAIK CHRISTOPHER PANDPOULOS STATHY PAOLO JOSEPH J PARE CANDYCE D PARKER JOSEPH H PARKER PATRICIA A PARKER PHILLIP 0 PARKER· ROBERT " PARMLEY CINDY J PARRATT SHELLEY E PARRISH CYNTHIA M PARRY ".ONICA L PATRIE CAROL N PATTERSON CAROL A PATTI ANNETTE E"ILY PATTON HUGH C PAULSON BRADLEY II PAVLAK FRANK J PAVOT ALFRED P JR PEARSALL GLADYS P PEARSALL SERETHA R PEARSON LORRAINE L PEGRA" PATRICE 0 PELTZ RUBINO ELIZABETH PENNINGTON MARK R PEREZ DALE ROBERT PERLMAN JAY H PERRY JAMES H PERRY NAOMI R PERSAUD CHETRAM PERSON JAMELLIA A PESHER ARTHUR S PESTONE WAYN!:: PETERSON JILL M PETILLON ANDReW G PETITO CHRISTuPHER S PETRAT ELIZABETH M PETRELL LAURIE E PFOROTE RICHARD

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QUARLES PEARL L QUIGLEY PETER QUIGLEY ROBERT D QUINN LINDA C QUINN RANDALL II

CF NERO CF CF GC

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RANKINS DELORIS F RANSOM CLAUDETTE RAPPA NANCY " RAPPAPORT MELVYN H RAPPAPORT THOMAS J RASPBERRY DEKEVIN 0 RAWLS ANN S !tAY BARBARA A !tEA CARMELA READER JENNIFER SCREEN REBHANDL MICHELE R RECHT "INDY H R:CKER CHARLES E !tEDFEARN RICHARD T !tEES WILLIAM ALEXANDE~ REESE CO!tNELL REGENSTEINER "AX 0 REHMANN LAMBERT A REICH AMY C REICH MARGERY E REID LISA R REID MARTIN J REID PATRICIA REID REINALDO A REIDY GERARD REILLY SUSANN REISING REINHARD RICHARD J REINHARDT AMY ELIZABETH REIS SYLVIA J RENDON LAZARO RESLEY SUSAN D REW BARBARA K REYNOLDS JOHN 0 REYNOLDS MARSHA E RI8ELIN ERIC J RICCI LORRAINE A RICE GARY T RICHARD CYNTHIA L !UCHARD DORIS " RICHARDS LORI A RICHARDSON ARTHUR W RICHARDSON CHANTELLE E RICHARDSON TAMARA D RICHMOND LEATTA C RICKS FELICIA J RIDDICK RONALD e RIDGEWAY CHARLES K RIEDLER JEFFREY P RIEGEL MARJORIE S RIEGER A"Y J RIHN JAMeS PAUL RILEY BRIAN C RILEY JOHN M RILEY KEITH E RINALDI CHARLES J RINEHART DONALD J RIORDAN MICHAEL J RITCHEY SUSAN 0 RITHOLZ BARRY I RITTER BRADLEY S RIVAS JACQUELYN J RIVERA NILSA I RIVERA SALVADOR A RIZZO CARL " ROBERTS DIANE U MAG; ROBERTS LISA T ROBERTS RICHARD Y ROBERTSON ROBERT A ROBINSON CLARENCE II ROBINSON E GORDON JR ROBINSON JOY " ROBINSON KEVIN " ROBINSON LOLITA I TTY/VOICE AVAILABLE •I OPERATIONS CENTER: FTSZOOO AREA CODES

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ROBINSON ~NICA Y ROBINSON PAULA MAUDENIA ROCKWELL ROBERT IRVING RODGERS MARVIN " RODRIGUEZ BENJA"IN F RODRIGUEZ DIANE G RODRIGUEZ ESMERALDA 0 RODRIGUEZ ILEANA J RODRIGUEZ RAYMOND JR RODRIGUEZ ROSANNE ROGERS HESTER 0 ROGERS JOSEPH A ROGERS WALLACE RANDALL ROLLINS CARL S ROSARIO LITA T ROSE CINDY J ROSE ROBERT A ROSEN DAVID " ROSENBERG ERIC P ROSENBERG JA"ES 8 ROSENBLAT CAROL I ROSENBLUM BRUCE A ROSENFIELD DAVID M ROSENTHAL LISA R ROSNER ELLIOT S ROSS ELLEN 8ETH ROSS NOR"AN L ROSS YOLANDA L ROTHENBUCHER TO" II ROWE KELLY ROWLEY LEWANDA M ROYAL TRINETTE S ROYCROFT JOHN C ROYTBUT NADYA B RUBALCABA OLGA RUBENSTEIN DANIEL HARRY RUBENSTEIN EDWARD J RU8ENSTEIN JERE"Y N RUBIN BRIAN L RUBIN GAIL B RUBIN SABRINA R RUBINSTEIN ALAN J RUDERFER FAITH D RUDMAN SAItUEL H RUDNICK CAROL A RUE JAMES A RUIZ HARRIETT P RUPERT KEVIN C RUSCH ALFRED E T RUSSELL SHEILA A RUSSELL TA""Y L RUSSELL-HUNTER JANET II RUSSO LINDA L RUTKOWSKI JOANNE C RYAN CHRISTOPHER R RYAN EDWARD A JR RYAN JEAN L RYAN LAURA D RYAN MICHAEL J JR RYAN ROBERT G

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SABO CATHY J SADNIN SANDY R SAIZ JOSEPHINE SALHUS KNUTE J SALINI ELIZABETH A SANDERS ELLEN E SANDERS RUTH AR"FIELD SANDERS THO"AS E SANDERSON ERROL SANDOVAL RAMONA L SANDOVAL VICKY L SANDT PAUL A

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NAME

SANGER DIANE SANOW NANCY J SANTIAGO PURY L SAPERSTEIN ROBERT A SARGENT TRACEY A SULAK JAMES L SAUER RICHARD C SAVAGE CHARLES A SAVERSON ESTER JR SAVITSKY DANIEL J SAVOY DORIS H SAVOY TERESA 0 SCAGLIONE RONALD S SCALES LYDIA B SCARBORO CHERYL J SCARBOROUGH WILLIAM W SCARBROUGH DEREK 0 SCARFF DOUGLAS SCATES CHARLES G SCHALLER TIMOTHY M SCHANTZ STEVEN M SCHAPIRO MARY L SCHATZ DANIEL J SCHECK HOWARD A SCHEIBE STEVEN N SCHEIDT DOUGLAS J SCHIFF"'AN TODD K SCHINDLER ROSE M SCHLISCHE LISA M SCH"'IDT ERIC '" SCHNEIDER LINDA A SCHNIPPER DANIEL R SCHNITZER I'IICHAEL A SCHOENFELD MICHAEL SCHOEPPL CARL F SCHOLL HERBERT 0 SCHUETZE WALTER P SCHULZE KATHERINE A SCHUYLER STEPHEN C SCHWAGER DE80RAH S SCHWALL H ROGER SCHWARTZ AMY SCHWARTZ ERICH T SCHWARTZ HELAINE I SCHWARTZ JEFFREY R SCHWARTZ LISE A SCHWARTZ WELDON SC IOLE SANDRA A SCORDALKIS ELIZABETH SCOTT SHIRLEY J SEABOLT ROBERT E SEDGWICK SULLIYAN JOAN SEEBORG LAWRENCE V SEIDEN NEAl A SELTZER ERIC S SENA JOAQUIN M SERPICO ROSA E SESSA JANE T SESSOMS GAYLA DENISE SHACKELFORD PAMELA A SHACKLEFORD FRANKIE SHAFFER KRISTEN 0 SHAFFER "ICHAEL J SHAFFER TRACY F SHAFRAN MARC E SHAK WALLACE L SHANKLIN ROBERT F SHAPIRO BEVERLY SHAPIRO LESTER J SHARPES BRUCE W SHEA CATHERINE 11 SHEA:DANIEL F SHEARER MERLE TTY/YOICE AVAILABLE • OPERATIONS CENTER:

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NAME

SHEEHAN ROBERT D SHEFFIELD DEBORAH K SHEPERD KRISTY 0 SHERMAN CAROLYN J SHERMAN VANESSA LEE SHERRILL SUSAN R SHERRY JOHN P SHIGE"'URA ANN M SHIP"'AN ROBIN B SHIPPEE DOUGLAS G SHOMON R08ERT S SHORT ROSIE SHORT SHARON H SHROPSHIRE STACY R SHUMAN MARK P S IAS ISAAC J SIAS WILLIE E SIBILLE CHRISTINE M SIEGEL DEBORAH E SIENKIEWICZ FRANCES R SIESTO BARBARA L SILVERMAN LESLIE R SILVERSTEIN THOMAS 0 SILVERWOOD JAMES R SII'IICIC DENNIS J SII'II'IONS DIANE V SI"'MONS ESTHER GRACE SIHMONS JOHN P JR SI"'I'IONS PAULA H SIMON R MOSHE SII'IONS TII'IOTHY 1'1 SII'IPSON ANTHONY J SIMPSON MARIE B SII'IPSON RICHARD E SIMS GLORIA M SIHS JAI'IES EWING SIHS MARY H SINDLER TRISHA 0 SINGER LAURA R SINGLETARY R08ERT H SINGLETON BEVERLY A SIPES SUSAN L SISSION FRED L S Iloa JEANNE M SJOBLOM THOMAS V SJOQUIST CHARLES A SKELTON VELDA 1'1 SKRZYPCZAK ROBERT C SKUBINA STANLEY A JR SLAUGHTER PACHCALA SLEVIN SHEILA C SLEZAK RAYHOND J SLOCUM SHIRLEY A SLONIN NATHAN SMALLWOOD CAROLYN SI'IALLWOOD LADEANE B SI'IILEY EILEEN 1'1 SMITH ARLENE J SI'IITH CAMERON 0 SMITH CAI'IILLA L SMITH CAROL S SMITH CHERYL 0 SMITH CHRISTINE A SHITH DARCEL L SMITH DONNA " S"'ITH EVERETT S JR SMITH GREGORY A SI'IITH JOHN BADGER SMITH JOHN L SMITH JOYNER BRENDA SMITH KAREN MACRAE SMITH KATHERINE R SMITH LESLIE E

ORG.

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SFDO

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NANE

SMITH NANCY J SMITH PATRICIA HAAS SMITH PATRICIA L SMITH PETER L SMITH S... RAH A SMITH SHEILA D SMITH TAMARA A SMITH VELMA D SI'IITTICK MARY 8 SNEAD CHARLES T III SNELLEN JOYCE K SNIEGON JOHN W SNYDER SONDRA C SOLEBELLO DARLEEN ... SOLLAZZO ROBERT A SOMMERO CHRISTINE M SONNENTHAL PETER Y SOPER LAWRENCE E SORDELLINI MARGARET R SOSNE ELINOR D SOUGH LORI A SOUTHWARD JUANIT ... 0 SP ... NOS GEORGE G SPARROW LINDA T SPEICHER SANDR ... E SPENCER LLOYD H SPEREKAS K"'~EN SPERLING JULIE A SPINDLER IRA 8 SPIRES BRIAN P SPIRGEL LARRY M SPORKIN ... NDREW 8 SPORKIN THOMAS A SPR ... GUE CHARLES C SPRINGER EMERSON A SPRUILL SHIRLEY MAE SREDNICK... MARIA J ST ... CHNIK WALTER J STAHR WALTER B STAIGER CHARLfS C STAI'I HEIDI STANFIELD 8RENOA E STANTON PEGGY ANN STARK JOHN R STARR AMY M STARR JUDITH R STARR RIVA R STEARNS CLINTON D STEARNS TI"OTHY S STEERE BRADLEY L STEIN JONATHAN H STEIN ..... RTIN STEKLER BETH A STEM BARRY W STEMPEL JO ... N V STEPANIUK GEORGE N STEPHEN SHERRY A STEPHENS R... LPH H STEPHENS VIVIAN E STEPHENS ZED E STERN WILLIAM S STEVENS DONALD K STEWART EVELYN II STEWART KATHLEEN N STEIIART LAURIE E STEWART VERNETTE STILLMAN JACOB H STIRLING LIND ... B STOKES TRASHAUAN R STOLLER LAIIRENCE B STONE ERNEST B JR STOVELL L BRYCE STRAHOT... ROBERT 0 TTY/VOICE ... VAIL ... BLE •II OPERATIONS CENTER: FTS2000 AREA CODES

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N... ME

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STRANDBERG A DAVID III STRASSER RICH ... RD C STRAUS SUSAN K STRONG REGINALD L STROUD WILLIE MAE SUARDI JOANN M SUEHIRO DEAN T SUGDEN BRIAN SUGGS LILLIE E SULLIVAN ANNE H SULLIVAN EDWARD G SULLIVAN WILLIA .. P SULZBERG ANN H SUMMER BARRY N SUMMERGRAD ERIC SUMMERS SAUNDRA P SUNDICK GARY N SURPRENANT DENNIS R SUSSMAN HOWARD B SUSSWEIN LINDA K SWAD STEPHEN M SWAINSON ROSE A SWANN YOLANDA F SWANSON PAULA J SWANSON TERI M SWAYZE JOHN 0 SWEENEY MAUREEN A SWEENEY PEARLINE SWEGLE PAUL A SWORMSTEDT JEFFREY A SYKES ... NN C SYKES DORIE BROCKS SYMONS RHCDA E SZANTO AUDREY

ENF MR GC FICS FICS NERO CF NERO FICS GC ARO ENF ENF CF GC FICS ENF BOO NERO NERO C'" NERO OIT BOC GC SFDO NERO ENF SOC CA FICS FICS SOO SFDO

TABELLARIO JAMES F TA80R MICHAEL E TACIK M... RY K TAFT CAROL A TAIT ROBERT R TAN CHRISTIANE H TANGHE GIGt J TANI DIANA I( TANNER DOUGLAS G TATARYN ANDREW M TAYLOR DAVID W T... YLOR DENISE R TAYLOR JAMES A TAYLOR PATRICIA A TAYLOR RAY ..ONO L TEEL MARY E TELLINI I'I ... RK P TENN ... NT TERENCE .. TERRELL LAQU ... NDA L TERRY BETTY M TERSELIC JOSEPH F TEWEY KATHY L THACKER CONNIE R TH ... YER 8REND ... A THILL LECN ... RD H THOMAS D... VID U THOMAS GENEVA JULIA THOM ... S GILROY E THOMAS JO ... N T THOMAS MARC D THOMAS MICHELLE L THOMAS SHERL G THOMPSON ADRIENNE THOMPSON BETTY J THOPIPSON BRION R THOPIPSON GERALD T THOPIPSON JAMES B THOMPSON JOY 'GAINES

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ORG.

ROOM

STOP

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THOMPSON PATRICIA J THOMPSON RUSSELL A THOMPSON TIMOTHY H THORNTON COURTNEY S THORPE BETTINA THORPE RAYMOND JR THROWER ADDIE 1'1 THROWER DARICE 1'1 THROWER EVANGELINE I TIBBETTS CARL A TIEDEMANN DAWN 1'1 TIERNEY ANNE"ARIE TIGER ABBE R TIRADO ANNA 1'1 TITUS DIANE LYNN TODD DERREL R TOLBERT WILLIA" L JR TOLEDO MAYRA Y TOLLIVER ANTHONY S TOLSON WILLIDEAN TO'" EDWARD S ToMKOSKY LEON J TONG SALLY TOOMEY ROBERT B TOO"EY WILLIAM E TORRES DAVID R TORRES WANDA R TOTH STEPHEN 1'1 TOW A RICHARD TOWLES-JARRETT SHEILA L TOWNSEND VALSAMO 0 TRANCHIDA BRENDA J Till LE HANH TRIBBLE LINDA G TRIMBLE CHERITA D H Till PLETT PAMELA TROPEANO JOSEPH TROWBRIDGE LORI A TRYPUPENKO JURIJ TSAI ELIZABETH T TUCKER SENIA 1'1 TURNER AKEMI G TURNER DAVID W TURNER MARGUERITE T TUTT BRIAN 0 TWEDT THOMAS 0 TWYMAN GINA D TY ELEADORA T TYNE JAMES J TYREE REVIS A TYSON ROSALIND R

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UJVARI KATHLEEN E ULSTRUP JULIA 5 UNDERHILL WILLIAM H UNDERWOOD MICHAEL E UNGER LEONARD L URBACH DAVID A

1M 11'1

10151 10105 7188 4800 5134 1000

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VALENCIA VERONICA E VAN ALSTYNE DEBRA J 1'1 VAN BRUNT ROY T JR VAN DOORN LINDA " VAN DORN WALTER G JR VAN DRAANEN MARTHA A VAN SCHYNDEL PAUL F VANDECAR JAMES LYLE VANJOSKE LISA K VANZEGO NATALIE J VASILAKIS DEMETRIOS VAUGHN RE8ECCA M VEAL DARYL R VELASQUEZ FELICITO A

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CRO MR ARO CRO CF CA CF CF BDO BDO OAPM CF ENF NERO OIT . ENF FICS

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700

700 2462 3142 8151 12-141 2260 4054 2420

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ORG.

ROOM

VELEZ DAISY VELLA CHARLES B VENA KEITH J VENTO P CHRISTINE VERDI GLENN J VERNON HARRY J VERSHER ALAYNE 1'1 VERT KENNETH C VERTUNO ANTHONY A VIDEAU LOUISE POST VINSON DOLORES C VIOLA DANIEL G VITNER ROBERT G JR VITULANO STEVEN C VON SCHAUMBURG GREGORY VONSTEIN WILLIA" T VOSS"'AN LAURA A

NERO OIT NERO PRO ENF OC MRO ENF I" ARO Cf NERO "RO NERO "RO ENF PRO

12-063 2259 11-111 1100 4107 209B 1400 4079 9154 1000 3010 12-101 1400 12-118 1400 4116 1100

WADE BERTHA L WADHWANI BUBBLE A WAELDNER JAMES R WAIN STEIN FENCHING CHOU WALDECK CAROL WALDECK DENNIS J WALDECK JAMES E WALINSKAS "ICHAEL A WALKER BEVERLY E WALKER DEBRA C WALKER DONALD A JR WALKER GOLDIE B WALKER JACQUELINE S WALKER KAREN A WALKER MICHELE D WALKER RICHARD H WALKER RONALD C WALKER TRACEY 1'1 WALL CHRISTOPHER 0 WALLACE ALBERT A WALLACE ANN DEVENNY WALLACE DONNIS " WALLACE RICHARD WALLACE SHIRLEY A WALLINGSFORD VALERIE A WALLNER SCOTT 5 WALSH KAREN " WALSH NORMAN " III WALTER BRUCE A WALTER ELISSE B WALTERS SCOTT A WALTON MARION WALZ "ARY ELIZABETH WANG LEONARD W WARD GRANT DAVID WARD JANICE L WARE DUANE N WARE ESTELLE A WARNER JONATHAN .. WARREN TI"OTHY LEE WARTON RONALD G WASH J LAUCH LAN WASHINGTON "ICHAEL D WASON ROBERT PETER WATFORD KATHLEEN WATSON SA"UEL K WATTS JOHN SIll WAYSON PENNY LEE WEAVER ALLYSON D WEBB FARON ROSS WEBB MARK S WEBB WILLIAM D WEBB WILLIAM 0 JR WEBSTER STEPHEN WEEDEN WILLIAM C

OHRM NERO 1M PDO NERO MilO ENF MR OAPM ED CF CF CF NERO OAPM NERO FICS MR PRO OIT CF OHR" ENF OS CA "R CF FWDO MRO CF CF FICS SLDO ENF ENF SDO MRO IG ..RO MRO PRO PRO FICS 1M OC OAP" ARO ENF OIT EMf Cf PRO OAPM FWDO 1M

2029 11-125 10160 1005 11-132 1400 9049 5205 2047 2124 3115 1022 3194 11-065 2C02 11-037 1004 5154 1100 2263 3040 2029 5069 6185 9069 5127 7025 19108 1400 3009 3038 1(45 500 5087 4159 3040 1400 7010 1400 1400 1100 1100 1024 10239 2085 2C40 1000 4065 1212 4083 7186 1100 2C53 1905 10236

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524-6740 272-3823 272-79BB 220-7510 353-7430 272-3131 B86-8519 353-7423 965-3987 965-3851 272-2816 272-7684 272-2642 272-7030 842-7634 272-2203 000-301711 272-2208

504-2829 965-3986 272-7045 885-6459 272-7676 1-17

NAME

WEIGEL RUSSELL C III WEINTROB AUDRY WEISER PAULA B WEISS CAROL P NEWMAN WEISS DAVID R WEISS JEFFREY P WEISS MARY H WE ITZE L JOHN A "'EUY LUISE M WELSH MARY E WENTZLAFF RICHARD P WERNER GERALD L WERTHEIM ANDREW J WERTHEIMER MICHAEL C WESSEL RICHARD P WEST FRANK P WEST JAMI E WESTBROOK BONNIE M WHALEN R LEE WHISLER BARBARA J WHITAKER GARY A WHITAKER KAREN E WHITCOMB DAVID C JR WHITE BONNIE H WHITE DIANE V WHITE MICHAEL J WHITE STEPHANIE A WHITE TODD L WHITE TRACEE L WHITE WILLIAM E WHITLEY ELEANOR R WHITNEY TAMIKA R WHITTEN STANLEY B WIBLE MICHAEL V WIEDERKEHR DAVID S V WIEDLIN PATRICIA A WIGGINS TALITHA L WILAND DONALD G WILCOX LILLIAN A WILCZYNSKI MARTIN S WILHELMY LISA GEORGE WILK PATRICK J WILKERSON CECILIA H WILKERSON JAMES U WILKINS JOYCE M WILKINSON ALICE DIANA WILKINSON GLENN 0 WILLEN MARJJA A WILLIAMS BRENDA L WILLIA"S BRYAN " WILLIAMS CARLA 0 WILLIAMS CHAMAINE N WILLIAMS CLAUDETTE WILLIAMS DARLENE R WILLIAMS DESRA A WILLIAMS IDA MAE WILLIAMS IRENE PAYNE WILLIAMS JOSEPH ~ WILLIAMS KENNETH L WILLIAMS MABLE S WILLIAMS MINNIE G WILLIAMS OLIVER DEIDRA WILLIAMS PATRICIA P WILLIAMS PAULETTE WILLIAMS SARAH JANE WILLIAMS SINATRIS M WILLIAMS TOWANA M WILLIAMS V BERNICE WILLIAMSON VIVIAN T WILLIS CHERISSE A WILLIS LAJONCY N WILLIS RENEE 0 WILLIS VIRGINIA E

ORG.

ROOM

MBO NERO PRO CF CRO ENF MRO CF CF OIT MRO CF NERO ENF ARO OHRM OAPM OHRM SDO 1M CF FWDO ENF FICS GC FICS OIT OHRM FICS PRO OIT PDO MRO 1M ENF MRO ED CF ARO ENF MR MRO FICS OAPM FICS SLDO CRO CF MR CF ENF 1M ARO ENF ENF GC FICS OAPM OAPM CF ED OAPM 1M ENF ENF FICS GC OS SDO FICS MR OAPM FICS

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965-3927 272-3226 391-6851 272-2249 353-7410 272-3280 272-7931 000-3177# 353-1771 272-7685 748-8231 504-2928 842-7610 272-7067 272-7030 272-7077 220-7537 272-5415 272-279"6 885-6478 272-3825 272-7258· 272-7586 272-7457000-316911 272-2509 272-7440 965-3866 000-317011 597-0684 353-1679 272-2026 504-23~8

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000-3500' 272-7053 272-7625 Z72-7424 272-7036 272-2075 272-2335 272-3777 272-7200 272-2466 272-3990 220-7511 272-2624 272-1395 272-7045 272-7286

ORG.

ROOM

STOP

TELEPHONE

WILLS DAVID L WILLS LAQUITA R B WILS DOROTHY L WILSON AVIS C WILSON CRAIG 0 WILSON EARLE B WILSON GWYNETTE J WILSON HAMPTON JR WILSON JAMES 8 WILSON LESLIE A WILSON RHONDA L WILSON ROBERT G WINFIELD BONNIE J WINTERS WILLIAM E IJJ WISE JOLENE M WISEMAN LILIA G WISNIEWSKI ANN E WITHERS ANNA L WITHERS SHEILA K WOHLGEMUTH JAMES R WOLF STEPHANIE S WOLFF STEVEN C WOLYNETZ NANCY A WOLZ STEVEN R WONG CINDY S WONG DANIEL B WONG HENRY IIONG SH4RLA M WOOD E VENDETTA WOOD RONALD E WOODBURY PATRICIA A IIOOOS CHARLES G WOODS MICHELLE L WOODS PATRICIA 10 WOODS THERESE M WOODWARD SUSAN E WOODWARD WILLIAM C JR WORSLEY STEPHEN WRIGHT DIANE C WRIGHT HUGH M WRIGHT JACQUELYN H WRIGHT SAMUEL ROSETTA WRIGHT SHELLY WRIGHT SHIRLEY A WULFF RICHARD K WYDERKO SUSAN FERRIS

1M GC PDO ENF CF ENF OC OAPM MRO OIT ARO ENF SDO OEA MRO MBO BOO FWOO FICS OHRM NERO CF OHRM SDO PRO BOO NERO OIT GC MRO CF OIT OAPM ARO MR OEA ARO SFDO BOO FWDO OAPM OAPM OIT FlCS CF GC

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~189

~8

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YAMAMOTO NINA Y YANG ANGEL YANG STANLEY A YANT ARTHUR P YARASHUS ALBERT L YARBROUGH WILLIAM D YARUMIAN EDGAR E YASHAR SUSAN AMY YATES CYNTHIA R YEAGER MARIE C YEE JOSETTA L YORK SCOTT B YOUN SUSIE YOUNG GEORGE S YOUNG LILLIAN R YOUNG NICK YOUNG TWANNA M YOUNGBLOOD JACKIE L YOUNGER VERNESSA

PRO GC PRO OAPM CF OAPM BDO GC FICS ENF SFDO NERO GC FICS NERO NERO CF OAPM

1100 61Z9 1100 2C06 7078 2C53 700 7054 lC45 4035 48lA 11-001 6045 2340 12-123 12-052 7201 10034 2459

ZACHARIAH GEORGE A ZACK RICHARD L ZAlOUMIS JUNE D ZAMORA TUELLER BARBARA ZECCARDI CARMINE J lELJNSKY YURJ B

CF "R SFDO SLOO FICS EMF

1026 5191 471 500 2130 4110

NAME

1M

23~0

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- TTY/VOICE AVAILABLE Operations Center Annex. Dial 272-3700 • OPERATIONS CENTERI DIAL 272-3900, PLUS 4 DIGIT EXiENSION DIAL 9 - 1 - AREA CODE -PLUS 7 DIGIT NUMBER FTSZOOO AREA CODES HQ(202" ~(404), Boo(611), MRO(312), CRO(303), FWDO(817)9S~ROe305) PRO(213), NERO(Z12), PDOeZ15), SFDO(415), SLOO(801), SDO(206)

5-3 3-5

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885-64~9

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6-6 C-8 7-5 C-13 6-6

C-4 ~2

6-6 0-7 7-8 10-6 0-20

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272-2319 744-3230 748-8221 272-7024 000-33171 748-8020 748-8148 272-1603 272-1465 000-3039'

1-2 5-1

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2-6

272-7440 272-2936

52~5798

~5

1-18

NAME

ZERBS CHARLOTTE ZITO JOSEPH J ZORNADA GEORGE J ZUPPONE MICHAEL L ZWEIG R08ERT E ZWEIG STEVEN J

• TTY/VOICE AVAILABLE

# OPERATIONS CENTER:

FTS2000 AREA CODES

ORG.

ROOM

MRO MRO GC NERO 1M NERO

1400 1400 60Z0 12-061 10018 11-158

STOP

TELEPHONE

6-6

886-3948 353-7406 272-2435 748-8065 272-2118 748-8161

10-6

NAME

ORG.

ROOM

DIAL 212-3900, PLUS 4 DIGIT EXTENSION Operations Center Annex, Dial 272-3700 DIAL 9 - 1 - AREA CODe -PLUS 1 DIGIT NUMBER HQ(202), ADO (404)' BDO(611)' MROOI2)' CRO(303)' FIfD0(811), SERO (305) PRO(213), NERO(Z12), PDO(Z15), SFDO(415), SLDO(801), SOO(206)

STOP

TELEPHONE

1-19

CLASSIFIED DIRECTORY THE COMMISSION CHAIRMAI •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• ARTHUR LEVITT •••••••••••••••••••••• 6010 CONFIDENTIAL ASSISTANT TO THE CHAIRMAN •••..•••• CAROL MORROW ••••••••••••••••••••••• 6010 CONFIDENTIAL ASSISTANT TO THE CHAIRMAN ••••••••• MARY D. MIDDLETON •••••••••••••••••• 6010 EXECUTIVE ASSISTANT TO THE CHAIRMAN ••••••••••••••• COLLEEN P. MAHONEY ••••••••••••••••• 6010 PROGRAM SUPPORT SPECIALIST ••••••••••••••••••••• SUSAN ENGELBRECHT •••••••••••••••••• 6010 EXECUTIVE CORRESPONDENCE ASSISTANT ••••••••••.•. WILLIDEAN TOLSON ••••.•••••••••••••• 6010 EXECUTIVE CORRESPONDENCE ASSISTANT ••••••••••••• JOSEPHINE· MCELVEEN ••••••••••••••••• 6010 COUNSEL TO THE CHAIRMAN •••••••••••••••...••••••••• PAUL S. ATKINS •••••••• ·••••••••••••• 6010 COUNSEL TO THE CHAIRMAN •••••••••••••••••••••••.•.. CARRIE E. DWYER •••••••••••••••••••• 6010 COUNSEL TO THE CHAIRMAN ••••••••••••••••••••••••••• HOLLY H. SMITH ••••••••••••••••••••• 6010 SPECIAL COUNSEL TO THE CHAIRMAN ••••••••••••••••••• JOHN H. WALSH ••••.••••••••••••••••• 6010

6-1 272-2000 6-1 272-2000 6- 1 272- 7500 6-1 272-2181 6-1 272- 7501 6-1 272-2302 6-1 . 272-2302 6·1 272-2014 6-1 272-2014 6-1 272-2014 6-1 272-2014

COMMISSIONER •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• MARY L. SCHAPIRO~ •••••••••••••••••• 6093 COUNSEL TO THE COMMISSIONER •••••••••••••••••••••.• STEPHEN I. LUPARELLO .•••••••••••••• 6094 COUNSEL TO THE COMMISSIONER ••••••••••••••••••••••• JOHN M. RAMSAY •••••••.••••••••••••• 6087 CONFIDENTIAL ASSISTANT ...••••••••••••••.•.•••••••• BETTIE A. DAVIS •••••••••••••••••••• 6089

6-7 6-7 6-7 6-7

272-2100 272-5376 272-2091 272-2470

COMMISSIONER •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• RICHARD Y. ROBERTS ••••••••••••••••• 6106 COUNSEL TO THE COMMISSIONER ••••••••••••••••••••••• BRIAN LANE ••••••••••••••••••••••••• 6103 COUNSEL TO THE COMMISSIONER •••••••••••••••••.•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 6110 CONFIDENTIAL ASSISTANJ •••••••••••••••••••••••••••• VERONICA GILLETTE •••••••••••••••••• 6112

6-8 6·8 6-8 6-8

272-2400 272-3287 272-2468 272-2401

COMMISSIONER •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• J. CARTER BEESE, JR •••••••••••••••• 6197 COUNSEL TO THE COMMISSIONER ••••••••••..•.••••••.•• BRUCE A. ROSENBLUM •••••••••••••.••• 6191 COUNSEL TO THE COMMISSIONER ••••••••••••••••••••••• R. BLAIR THOMAS ••••••••.••••••••••• 6199 CONFIDENTIAL ASSISTANT •••••••••••••••••••••••••••• LORA DABNEY •••••••••••••••••••••••• 6193

6-10 6-10 6·10 6'10

272-2300 272-3195 272-2467 272-2301

COMMiSSiONER ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 6052 COUNSEL TO THE COMMISSIONER •••••••.••••••••••••.•••••••••••••••••••.••••••••••••••••• 6056 COUNSEL TO THE COMMiSSiONER ••••••••••••••••••.••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 6058 CONFIDENTIAL ASSiSTANT ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 6050

6-5 6-5 6-5 6-5

272-2200 272'2092 272-3077 272'2814

6-9 6-9 6-9 C-2

272-2600 272-2603 272-2600 272-2618

OFFICE OF THE SECRETARY SECRETARY ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• JONATHAI G. KATZ ••••••••••••••••••• 61B4 SECRETARY TO THE SECRETARY ••••••••••••••••••••• SHIRLEY WALLACE •••••••••••••••••••• 6183 DEPUTY SECRETARY •••••••••••••.•••••••••••••••••••• MARGARET H. MCFARLAND •••••••••••••• 6188 LIBRARY DIRECTOR •••••••••••••••••.•••••••••••••••• JANE T. SESSA •••••••••••••••••••••• 1COO

OFFICE OF THE EXECUTIVE

DIRECTOR

OFFICE OF THE EXECUTIVE DIRECTOR ••••••••••••.•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 272-2700 EXECUTIVE DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• JAMES M. MCCONNELL •••••••••••••••••• 9100 9'8 272-2021 SECRETARY TO THE EXECUTIVE DIRECTOR.~ •••••••••• MAUREEN E. DEVINE ••••••••••••••••••• 9110· 9-8 272-3082 DEPUTY EXECUTIVE DIRECTOR................................................................. 9-8 •••••••• CHIEF MANAGEMENT ANALYST •••••••••••••••••••••••••• SUSAN BAUMANN ••••••••••••••••••••••• 9111 9-8 272-2704 SPECIAL COUNSEL TO THE EXECUTIVE DIRECTOR ••••••••• JESSICA L. KOLE ••••••••••••••••••••• 9105 9'8 272-2706 ADMINISTRATIVE OFFICER •••••••••••••••••••••••••••• MAUREEN E. DEVINE ••••••••••••••••••. 9110 9-8 272-3082 FAX •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 504-2365

OFFICE OF THE GENERAL COUNSEL 6-6

272-3171 272-3171

6-6 6-6 6-6

272'3982 272-3156 272-2479

SOLICITOR AND OEPUTY GENERAL COUNSEL •••••••••••••• PAUL GONSON •••••••••••••••••••••••• 6069 SENIOR LITIGATION COUNSEL ••••••••••••••••.••.••••• JUDITH STARR ••••••••••••••••••••••• 6125

6-6 6-6

272-2471 272-3610

ETHICS COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••••••••••• LYN BLATCH ••••••••••••••••••••••••• 7143 ASSISTANT ETHICS COUNSEL •••••••••••••••••••••••••• AUOREY C. BREDHOFF ••••••••••·••••••• 7144 ASSISTANT ETHICS COUNSEL •••••••••••••••••••••••••• VIRGINIA CANTER •••••••••••••••••••• 7142 ASSISTANT ETHICS COUNSEL •••••••••••••••••••••••••• BARBARA B. HANNIGAN •••••••••••••••• 7141 ASSISTANT ETHICS COUNSEL •••••••••••••••••••••••••• WILLIAM LENOX •••••••••••••••••••••• 7145

6-6 6-6 6-6 6-6 6-6

272-2437 272-2457 272-2069 272-2447 272-2903

ASSOCIATE GENERAL COUNSEL FOR APPELLATE LITIGATION AND BANKRUPTCY •••••••••••• JACOB H. STILLMAN •••••••••••••••••• 6078 PRINCIPAL ASSISTANT GENERAL COUNSEL ••••••••••••••• ERIC SUMMERGRAD •••••••••••••••••••• 6101

6-6 6-6

272-2480 272-3088

ASSISTANT GENERAL COUNSEL (BANKRUPTCY AND APPELLATE LITIGATION) •••••••••••••••••••••••••• KATHARINE GRESHAM •••••••••••••••••• 6097 BANKRUPTCY COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••••••• MICHAEL A. BERMAN •••••••••••••••••• 6119 SENIOR LITIGATION COUNSEL ••••••••••••••••••••••••• LESLIE E. SMITH •••••••••••••••••••• 6128

6-6 6-6 6-6

272-2493 272-2493 272-2493

ASSISTANT GENERAL COUNSEL (APPELLATE LtTIGATION) •• BRIAN BELLARDO ••••••••••••••••••••• 6117 SENIOR LITIGATION COUNSEL ••••••••••••••••••••••••• BRIAN F. MCNALLY ••••••••••••••••••• 6100

6-6 6-6

272-7515 272-3087

ASSISTANT GENERAL COUNSEL (APPELLATE LITIGATION) •• LUCINDA MCCONATHY •••••••••••••••••• 6113 SENIOR LITIGATION COUNSEL ••••••••••••••••••••••••• RANDALL QUINN •••••••••••••••••••••• 6125 SPECIAL COUNSEL •••• ·••••••••••••••••••••••••••••••• SUSAN S. MCDONALD •••••••••••••••••• 6124

6-6 6-6 6-6

272-2493 272-7523 504-2840

ASSOCIATE GENERAL COUNSEL FOR LITIGATION AND ADMINISTRATIVE PRACTICE •••••••••••••••••••••••• RICHARD M. HUMES ••••••••••••••••••• 7049

6-6

272-2454

ASSISTANT GENERAL COUNSEL (LITIGATION AND ADMINISTRATIVE PRACTICE) ••••••••••••••••••••••• SUSAN A. YASHAR •••••••••••••••••••• 7051 SPECIAL TRIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••• ARVIND K. LAL •••••••••••••••••••••• 7047 SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• JOHN A. MEYNARDIE •••••••••••••••••• 7052

6-6 6-6 6-6

272-2466 272-2465 272-2894

ASSISTANT GENERAL COUNSEL (LITIGATION AND ADMINISTRATIVE PRACTICE) ••••••••••••••••••••••• JAMES A. BRIGAGLIANO ••••••••••••••• 7062 SPECIAL TRIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••• NORAN J. CAMP •••••••••••••••••••••• 7131 SPECIAL TRIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••• LINDA B. STIRLING •••••••••••••••••• 7065

6-6 6-6 6-6

272-2871 272-7522 272-2871

ASSISTANT GENERAL COUNSEL (CONTRACTING AND LEASING) ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• GEORGE C. BROWN •••••••••••••••••••• 7057 SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• GARY ALLEN ••••••••••••••••••••••••• 7132 SPECIAL COUNSEl ••••••••••••••••••••••••••••••••••• llENE F. CITRIN •••••••••••••••••••• 7063

6-6 6-6 6-6

272-2474 272-7374 272-2432

GENERAl COUISEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• 5IM01 M. LORNE ••••••••••••••••••••• 6063 SECRETARY TO THE GENERAL COUNSEL ••••••••••••••• IDA MAE WILLIAMS ••••••••••••••••••• 6077 SPECIAL COUNSEL TO THE GENERAL COUNSEL AND ASSISTANT GENERAL COUNSEL FOR MANAGEMENT ••• ALLAN A. CAPUTE •••••••••••••••••••• 6066 ADMINISTRATIVE OFFICER •••••••••••••••••••••••••••• VIVIAN A. FORSTER •••••••••••••••••• 6077 FAX •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 6077

6-6

LITIGATION, ETHICS AND ADMINISTRATIVE PRACTICE OFFICE OF THE SOLICITOR AND DEPUTY GENERAL COUNSEL

OFFICE OF THE ASSOCIATE GENERAL COUNSEL FOR APPELLATE LITIGATION AND BANKRUPTCY

OFFICE OF THE ASSOCIATE GENERAL ·COUNSEL FOR LITIGATION AND ADMINISTRATIVE PRACTICE

ASSISTANT GENERAL COUNSEL (RULE 2(e) LITIGATION AND ADMINISTRATIVE PRACTICE) •••••••• SUSAN FERRIS WYDERKO •••••••••••••••• 7058 SPECIAL TRIAL ATTORNEY •••••••••••••••••••••••••••• LINDA BRIDGMAN •••••••••••••••••••••• 7060 SPECIAL TRIAL ATTORNEY •••••••••••••••••••••••••••• CARl TIBBETT5 ••••••••••••••••••••••• 7130

2-2

6-6 6-6 6-6

272-7994 272-7994 272-7994

NOVEMBER, 1993

OFFICE OF GEtiERAL.. aDlsEL· (COtITltIUED)·

lEGAL POll CY OFFICE OF THE DEPUTY GENERAL CruNSEl .FOR lEGAL POLICY DEPUTY GENERAL COUNSEl FOR lEGAL POllCY ••••••••••• PHILlIP D. PARKER ••••••••••••••••••• 6084

6-6

2n-2469

ASSISTANT GENERAL cruNSEl· (INTERNATIONAL . lITIGATION AND POliCy) ••••••••••••••••••••••••• WAl TfRB. STAHR •••••••••••••••••• ; •• 6134 SENIOR ADVISOR ................ ; •••• ~ ••••••••••••••••••.•••••••••••••••••••••••••••••••• 6140 .ATTORNEY-FELLOW ••••• ~ •••••••••• ;~ •••••• ~ ••• :." •••• JOHN W.AVERY ••••••••••••••••••••••• 6131 SPECIAL CruNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• C. HUNTER JONES •• ~ •••••••••••••••••• 6142

6-6 6-6 6-6 6-6

2n-2070 2n-2439 2n-3908 504-2521

ASSISTANT GENERAL CruNSEl (lEGISLATION AND FINANCIAL SERVICES) •••••••••••••••••••••••• KAREN BUCK.BURGESS •••••••••••••••••• 6144 SENIOR SPECIAL CruNSEl •••••••••••••••••••••••••••• MIRIAM J. GOlDSTEIN ••••••••••••••••• 6148

6-6 6-6

504-2713 272-3071

ASSOCIATE GENERAL CruNSEL FOR CruNSELING AND REGULATORY POlICY: •••••••••• DIANE SANGER •••••••••••••••••••••••• 6167

6-6

2n-2263

ASSISTANT GENERAL CruNSEl (INVESTMENT MANAGE' MENT, PUHCA AND ADMIN~ lAW) •••••••••••••••••••• DANIEL O. HIRSCH •••••••••••••••••••• 6134 SENIOR SPECIAL CruNSEL •••••••••••••••••••••••••••• JOSEPH PRICE •••••••••••••••••••••••• 6137

6-6 6-6

2n-2488 2n-2428

ASSISTANT GENeRAL CruNSEl (MARKET REGUlATION) ••••• JOSEPH FRANCO ••••••••••••••••••••••• 6173 SPECIAL CruNSEl .................................... R. CHARLES MILlER ••••••••••••••••••• 6175 .

6-6 6-6

2n-2422 2n-2422

ASSISTANT GENERAL COUNSEL (CORPORATION FINANCE AND ACCruNTING) ................................................................ . SENIOR SPECIAL CruNSEL •••••••••••••••••••••••••••• RICHARD A. LEVINE ••••••••••••••••••• 6064 SPECIAL CruNSEL ................................... MEREDITH MiTCHELL ................... 6169

6-6 6-6 6-6

2n-2420 2n-2420

ASSOCIATE GENERAL CruNSEL . . .. 6-6 FOR ADJUDICATION ••••••••••••••••••••••••••••••• ANNE ·E. CHAFER •••••••••••••••••••• ,; .6033 SENIOR SPECIAL COUNSEL ............................ EVA MAR I.E CARNEY.................... 6042-A 6-6

2n-7400 504-2274

ASSISTANT GENERAL CruNSEl (ADJUDICATION) .......... DANIEL J. SAVITSKY ................... 6042-B 6-3 SENIOR SPECIAL CruNSEl ............................. JOAN A' MCCARTHY •••••••••••••••••••• 6044 6-6

2n-7400 2n-7400

ASSISTANT GENERAL CruNSEl (ADJUDICATION) •••••••••• JOAN l. lOIZEAUX •••••••••••••••••••• 6027 SENIOR SPECIAL CruNSEl •••••••••••••••••••••••••••• R. MOSHE SIMON •••••••••••••••••••••• 6022 SPECIAL CruNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• MARTHA H. MCNEElY ••••••••••••••••••• 6100

6-3 6-6 6-6

2n-7400 2n-2422 2n-3088

COUNSELOR FOR ADJUDICATION •••••••••••••••••••••••• WILLIAM S. STERN •••••••••••••••••••• 6075 OEPUTY ASSOCIATE GENERAL COUNSEl •••••••••••••••••• HERBERT V. EFRON ..................... 6021

6-6 6-3

2n-7402 2n-7400

OFFICE OF. THE ASSOCIATE GENERAL CruNSEl FOR CruNSEllNG AND REGULATORY POLICY

~

........

ADJUDICATION OFFICE OF THE ASSOCIATE GENERAL CruNSEl FOR ADJUDICATION

2-3

NOVEMBER, 1993

DIVISION OF CORPORATION FINANCE 3-' 272-2800 SECRETARY TO THE DIRECTOR •••••••••••••••••••••• MELISSA L. KIMPS ••••••••••••••••••• 3010 3·1 272·2801 SENIOR LEGAL ADVISER TO THE DIRECTOR •••••••••••••• DAVID A. SIRIGNANO ••••••••••••••••• 3018 3·1 272·2573 DEPUTY DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••l..; ..• ELlSSEB; WALTER •••••• : •••••••••••• 3009 3·1 272·2519 SENIOR ASSOCIATE DIRECTOR (DISCLOSURE OPERATIONS).WILLIAM E. MORLEY •••••••••••••••••• 3005 3·1 272·2585 ASSOCIATE DIRECTOR (REGULATORY POLICY) •••••••••• ;.MAURI L. OSHEROFF •••••••••••••••••• 3006 3·1 272·2581 ASSOCIATE DIRECTOR (CHIEF COUNSEL· LEGAL) •••••••• ABIGAIL ARMS •••••••••••• ~ •••••••••• 3021 3-1 272-2573 ASSOCIATE DIRECTOR (CHIEF ACCOUNTANT) ••••••••••••• ROBERT A. BAYLESS •••••••••••••••••• 3202 3-13 272·2553 ASSOCIATE DIRECTOR (ACCOUNTING OPERATIONS) •••••••• TERESA E. IANNACONI •••••••••••••••• 3200 3-13 272-2553 ASSOCIATE DIRECTOR (OPERATIONS) ••••••••••••••••••• HOWARD F. MORIN •••••••••••••••••••• 3002 '3-1 272-3269 CHIEF MANAGEMENT ANALYST •••••••••••••••••••••••••• HERBERT D. SCHOLL •••••••••••••••••• 3001 3-1 272-3229 SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• JOHN·S. BERNAS ••••••••••••••••••••• 3098 3-7 272-2607 ADMINISTRATIVE OFFICER •••••••••••••••••••••••••••• MADELINE BOOKER •••••••••••••••••••• 3017 3-1 272-2583 FAX •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 272-2677 DIRECTOR ••••••••••••••••••••••••••••••••••• ·• ~ ••••,.LINDA C. GUIII ••••••••••••••••••••• 3OOO

ASSISTANT DIRECTORS AND BRANCHES OF CORPORATE ANALYSIS AND EXAMINATION ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• A. RICHARD TOW ••••••••••••••••••••• 3167 BRANCH CHIEF (BRANCH 1) ••••••••••••••••••••••••••• JOHN F. MURPHY ••••••••••••••••••••• 3173 BRANCH CHIEF (BRANCH 2) ............................ STEVEN C. DUVALL ••••••••••••••••••• 3170

3-11 3-11 3·11

ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• JAMES M. DALY •••••••••••••••••••••• 3134 BRANCH CHIEF (BRANCH 3) ••••••••••••••••••••••••••• JEFFREY P. RIEDLER ••••••••••••••••• 3144 BRANCH CHIEF (BRANCH 4) ••••••••••••••••••••••••••• LETTY G. LYNN ••••••••••••••••••••• ~3140

3-10 272-3275 3-10 272-3271 3-10 272-3273

272-2733 272-2717 272-2735

ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• IRVING D. BOROCHOFF •••••••••••••••• 7156 7-6 BRANCH CHIEF (BRANCH 5) ••••••••••••••••••••••••••• PATRICIA A. CURRENT ••••••••• ~ •••••·.7167 7-6 BRANCH CHIEF (BRANCH 6) ••••••••••••••••••••••••••• SHELLEY E. PARRATT ••••••••••• ~ ••••• 7164· . 7-6

272-7508 272-3950 272-3952

ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• H. CHRISTOPHER OWINGS •••••••••••••• 7081 BRANCH CHIEF (BRANCH 7) •••••••••••••••••••••••• ; •• H. ROGER SCHWAtL ••••••••••••' ••••••• 7067 BRANCH CHIEF (BRANCH 8) •••••••••••••••••• ; ••••• ~ •• CHARLES C. LEBER ••••••••••••••••••• 7074

3-5 3-5 3-5

272-2683 272-2685 272-2663

ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• MICHAEL L. HERMSEN •• ~ ••••••••••••• ~3072 BRANCH CHIEF (BRANCH 9) ............................ TERRY E. HATFIELD ••••••••••••••••'•• 3075 BRANCH CHIEF (BRANCH' 10) •••••••••••••••••••••••••• ROBERT F. BARTELMES •••••••••••••••• 3078

3-5 3-5 3-5

272-3203 '272-3220 272-3211

ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• JOHN C. ROYCROFT ••••••••••••••••••• 7027 BRANCH CHIEF (BRANCH 11) •••••••••••••••••••••••••• CHARLES A. SJOQUIST •••••••••••••••• 7024 BRANCH CHIEF (BRANCH 12) •••••••••••••••••••••••••• WILLIAM Col. FRIAR ••••••••••••••••• 7030

7-6 7-6 7·6

272-3208 272-7626 272-7628

3-13 3-13 3-13 3-13' 3-13

272-2553 272·2553 272-2553 272-2553

3·3 3-3 3·3 3-3 3·3 3-3 3-3 3-3

272-2573 272-2573 272·2573 272-2573 272-2573 272-2573 272-2573 272-2573

OFFICE OF'CHIEF ACCOUNTANT DEPUTY CHIEF ACCOUNTANT ••••••••••••••••••••••••••• WAYNE E. CARNALL ••••••••••••••••• ~.3185 ASSOCIATE CHIEF ACCOUNTANT •••••••••••••••••••••••• JOSEPK S. ALEKNAVAGE ••••••••••••••• 3198 ASSOCIATE CHIEF ACCOUNTANT •••••••••••••••••••••••• CRAIG C. OLINGER ••••••••••••••••••• 3119 . ASSOCIATE CHIEF ACCOUNTANT •••••••••••••••••••••••• DOUGLAS G. TANNER •••••••••••••••••• 3074 ASSOCIATE CHIEF ACCOUNTANT .......................... KURT R~ HOHL ••••••••••••••• ~ ••••••• 3182

272~2553

OFFICE OF CHIEF COUNSEL CHIEF COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••••• MEREDITH B. CROSS •••••••••••••••••• 3027 DEPUTY CHElF COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••••• MARTIN DUNN •••••••••••••••••••••••• 3069 SPECIAL COUNSEL ••••••••.•.•••••••••••••••••••••••••• cEciLIA D. BLYE •••••••••••••••••••• 3033 SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• WILLIAM H. CARTER •••••••••••••••••• 3030 SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• ANNE M. KRAUSKOPF •••••••••••••••••• 3056 SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• AMY S. BOWERMAN •••••••••••••••••••• 3060 SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• DARRELL N. BRAMAN •••••••••••••••••• 3063 SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• MARK W. GREEN •••••••••••••••••••••• 3028

"2-4

IIOVEMBER. 1993

DIVISIOI OF alRPORATlOII F1IA11CE (CXIIITUIUED)

OFFICE OF TENDER OFFERS CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• ~GREGG w. CORSO ••••••••••••••••••••• 3044 DEPUTY CH I EF•••• , ••••••••••••••.•••••..•••.••••••.••••.•••••••••••••••••••••••••••••••••• SPECIAL COUNSEL •••••••••••••••••••.••.•••••••••••• L. JACOB FIEN-HELFMAN •••••••••••••• 3048

3-4 3-4 3-4

272-3097 272"3097 272-3097

3-2 3-2

272-7282 272-7559

3-12 3-12 3-12 3-12

272-2589 272-2589 272-2589 272-2589

3-9 3-9 3-9 3-9 3-9 3-9

272-3246 272-3246 272-3246 272-3246 272-3246 272-3246

3-7 3-7

272-3252 272-3252

7-8 7-8

272-2644 272-2644

7-2 7-2

272-3208 272-7626

3-8

272-7569

3-8

272-7973

OFFICE OF ENFORCEMENT LIAISON CHIEF ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• ANN D. WALLACE ••••••••••••••••••••• 3040 SPECIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 3036 OFFICE OF DISCLOSURE POLICY CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 3195 DEPUTY CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• BARBARA JACOBS SMITH ••••••••••••••• 3182 SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• JAMES R. BUDGE ••••••••••••••••••••• 3188 SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• ELIZABETH MURPHY ••••••••••••••••••• 3196 OFFICE OF INTERNATIONAL CORPORATE FINANCE CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••..•••••••••• RICHARD M. ICOSNIIC •••••••••••••••••• 3116 DEPUTY CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••..•••••••••••••••••••••••••••••• 3113 SPECIAL COUNSEL •••••••••••••.•••••••••.•••.••..••• SANDRA FOLSOM •••••••••••••••••••••• 3122 SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• PAUL DUDEIC ••••••••••••••••••••••••• 3125 SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• MICHAEL HYATTE ••••••••••••••••••••• 3110 SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• ANITA ICLEIN •••••••••••••••••••••••• 3128 OFFICE OF ENGINEERING CHIEF ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• AUSTIN L. ByERS •••••••••••••••••••• 3094 MINING ENGINEER ••••••••••••••••••••••••••••••••••• CARLOS A. CHAVEZ ••••••••••••••••••• 3095 OFFICE OF SMALL BUSINESS POLICY CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••.••••• RICHARD K. WULFF ••••••••••••••••••• 7204 DEPUTY CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••.•••• WILLIAM E. TOOMEY •••••••••••••••••• 7203 PILOT PROJECT (EDGAR) ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• JOHN c. ROYCROFT ••••••••••••••••••• 7027 BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••..•.. ~ ..••• CHARLES A. SJOQUIST •.•••••••••••••• 7024 OFFICE OF ASSISTANT DIRECTOR - CF EDGAR POLICY ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• SYLVIA J. REIS ••••••••••••••••••••• 3107 BRANCH OF RESEARCH AND DEVELOPMENT BRANCH CHIEF ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 3103 BRANCH OF ANALYTICAL SERVICES BRANCH CHIEF. ~ •••••••••••••••••••••••••••••••••••• KATIE C. NIX ••••••••••••••••••••••• 3102

2-5

3-8

272-7570

NOVEMBER, 1993

DIVISION OF ENFORCEMENT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• WILLIAM R. MCLUCAS ••••••••••••••••• 4000 4-' 272-2900 SECRETARY TO THE DIRECTOR •••••••••••••••••••••• SHEILA A. RUSSELL •••••••••••••••••• 4010 4·1 272·2900 SUPERVISORY PROGRAM ANALYST ••••••••••••••••••••••• CHARLES C. STAIGER ••••••••••••••••• 4014 4-1 272-2352 ADMINISTRATIVE OFFICER •••••••••••••• : ••••••••••••• HILDA E. LUCAS ••••••••••••••••••••• 4017 4-1 272-3380 FAX (4TH FLOOR) •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 272-3636 FAX (5TH FLOOR) •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 272·7936 OFFICE OF THE ASSOCIATE DIRECTOR ASSOCIATE DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• BRUCE A. HILER •••••••••••••••••••••• 4012 ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• LAURA R. SINGER ••••••••••••••••••••• 4108 BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• YURI B. ZELINSKY •••••••••••••••••••• 4110 BRANCH CHIEF.~ •••••••••••••••••••••••••••••••••••• W. ERIC GALLINEK •••••••••••••••••••• 4113 ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• HERBERT F. JANICK ••••••••••••••••••• 4148 BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• ERICH T. SCHWARTZ ••••••••••••••••••• 4134 BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• PAUL V. GERLACH ••••••••••••••••••••• 4144 ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• JULIE K. LUTZ ••••••••••••••••••••••• 4164 BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• WILLIAM R. BAKER •••••••••••••••••••• 4156 BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• JONATHAN I. GOLOMB •••••••••••••••••• 4160

4·1 4-5 4-5 4-5 4·6 4-6 4-6 4-7 4· 7 4·7

272·2224 272-2921 272-2945 272·2935 272·2985 272-2965 272-7528 272-2344 272-2333 272-2337

4-1 4·3A 4-3B 4·3B 4-3B 4-4 4-4 4·4 5·4 5-4 5-4 8-1 8·1 8-1

272-2230 272-2202 272·2248 272'2258 272-2242 272·2291 272-2287 272-2204 272-3802 272-3800 272-3800 272-3940 272-3940 272-3940

OFFICE OF ASSOCIATE DIRECTOR ASSOCIATE DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• THOMAS C. NEWKIRK ••••••••••••••••••• 4006 CHIEF, OFFICE OF MARKET SURVEILLANCE •••••••••••••• RICHARD V. NORELL ••••••••••••••••••• 4063 ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• JERRY A. ISENBERG ••••••••••••••••••• 4095 BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• EVA M. HEFFERNAN •••••••••••••••••••• 4087 BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• PATRICK M. JOYCE •••••••••••••••••••• 4090 ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• DANIEL A. NATHAN •••••••••••••••••••• '102 BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• GREGORY S. BRUCH •••••••••••••••••••• 4104 BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• ELIZABETH F. MEYER •••••••••••••••••• 4097 ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• GARY LLOYD •••••••••••••••••••••••••• 5106 BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• M. CATHERINE COTTAM ••••••••••••••••• 5104 BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• ABBE R. TIGER ••••••••••••••••••••••• 51OS ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• JAMES T. COFFMAN •••••••••••••••••••• 8144 BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• ANTONIA CHION ••••••••••••••••••••••• 8145 BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• KEVIN P. MCENERY •••••••••••••••••••• 8149 OFFICE OF ASSOCIATE DIRECTOR ASSOCIATE DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• JOSEPH GOLDSTEIN ••••••••••••••••••• 4002 CHIEF, MARKET MANIPULATION PROGRAM •••••••••••••••• SARAH B. ACKERSON •••••••••••••••••• 4170 ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• GARY N. SUNDICK •••••••••••••••••••• 5093 BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• CHRISTOPHER D. BERLEW •••••••••••••• 5091 BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• PATRICIA J. THOMPSON ••••••••••••••• 5090 BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• LEONARD W. WANG •••••••••••••••••••• 5987 ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• THOMAS B. LAWSON ••••••••••••••••••• 4197 BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• SUSAN LEBEAUX •••••••••••••••••••••• 4198 BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• LANI M. LEE •••••••••••••••••••••••• 4194 ASSISTANT DIRECTOR ................................ RUDOLPH GERLICH, JR ................. 5084 BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• ELLEN B. ROSS •••••••••••••••••••••• 5078 BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• DANIEL H. RUBENSTEIN ••••••••••••••• 5075

4-1 4·7 5-3 5-3 5-3 5-3 4·8 4-8 4-8 5-2 5-2 5-2

272·2216 272-3857 272-3871 272-3872 272-3871 272-3872 504-2218 504-2219 504-2219 272-3830 272·3830 272-3867

4·1 4-10 4-10 4-10

272-7419 272-7419 272-3893 272-7939

OFFICE OF ASSOCIATE DIRECTOR ASSOC IATE DI RECTOR .................................................................... 4004 ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• PAUL HUEY·BURNS •••••••••••••••••••• 4078 BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• RICHARD C. SAUER ••••••••••••••••••• 4081 BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• ROBERT C. BESSE •••••••••••••••••••• 4084

2·6

NOVEMBER, 1993

· DIVISIa. OF EIIIFClRCEJEIT

(aJlTI~)

OFFICE OF CHIEF COUNSEL CHIEF COUNSEL •• ; ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 4015 ASSOCIATE CHIEf COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••• GRETTA POYERS •••••••••••••••••••••• 4066 ASSISTANT CHElF COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••• STEPHEN M. DETORE •••••••••••••••••• 4122 ASSISTANT DIRE~ToR •••••••••••••••••••••••••••••••• JOAN E. MCKOYN ••••••••••••••••••••• 4201 BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• EMILY P. GORDY ••••••••••••••••••••• 4202 BRANCH CHIEF ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 4200

4-1 4-3A 4-3A 4-8 4-8 4-8

272-2214 272-2254 272-2953 272-7937 272-7937 272-7937

4-1 4-2 4-2

272-2225 272-2239 272-2315

11-3 11-3 11"3 11-3 11-3

272-7419 272-2221 272-2969 504-2213 272-2919

9-8

272-3090

OFFICE Of 'CHIEF LITIGATION COUNSEL .·CHIEF LITIGATION COUNSEL •••••••••••••••••••••••••• BARRY R. GOLDSMITH ••••••••••••••••• 4021 SENIOR DEPUTY CHIEf LITIGATION COUNSEL •••••••••••• STEPHEN J. CRIMMINS •••••••••••••••• 4027 DEPUTY CHIEf LITIGATION COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• ~ •• 4060 OFFICE OF CORPORATE PRACTICE CHIEF ACCOUNTANT •••••••••••••••••••••••••••••••••• GEORGE H. DIACONT •••••••••••••••••• 11132 DEPUTY CHIEF ~CCOUNTANT ••••••••••••••••••••••••••• EDYARD G. NOAKES ••••••••••••••••••• 11133 ASSISTANT CHIEF ACCOUNTANT •••••••••••••••••••••••• REGINA M. BARRETT ••••••••••••••• ~ •• 11138 ASSISTANT CHIEF ACCOUNTANT •••••••••••••••••••••••• TERESA B. ·MURRIN ••••••••••••••••••• 11136 SENIOR STAFF ACCOUNTANT ••••••••••••••••••••••••••• JAMES E. YALDECK •••••••••••••••••• ;11144 OFFICE OF REGIONAL OPERATIONS DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• JAMES A. CLARKSON •••••••••••••••••• 9115

2-7

NOVEMBER, 1993

DIVISION OF INVESTMENT MANAGEMENT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••• ~ ••••••••••••• BARR' P. BARBASH ••••••••••••••••••• 10065 SECRETARY TO THE DIRECTOR ••••••••••••••••••••••• KATHERINE MYLES •••••••••••••••••••• 10067 DEPUTY DIRECTOR ••••••••••••••••••••••••••••••••••• BARBARA J. GREEN ••••••••••••••••••• 10070 STAFF ASSISTANT ••••••••••••••••••••••••••••••••••• BEVERLY A. FLEMING ••••••••••••••••• 10064 COMPUTER SPECIALIST.~ ••••••••••••••••••••••••••••• SHUANG PING CHEN ••••••••••••••••••• 10079 FAX •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••.•••••••••••••••••••••••••• ; •••• 10055

10-6

212-2750

10-6 10·6 10·6 10-6 10-6

2n·2750 2n·2045 2n·2046 2n·3879 504-2395

10-6 10-6 10·6 10-6 10-6

2n-2045 2n-2079 2n·2079 2n-2079 2n-7716

10·6 10·6 10·6 10-6 10-6 10·6

2n-2109 2n·2106 2n·3877 2n-7702 2n·2115 2n-2096

10·6 10-6 10-6

2n·2107 2n·2107 2n·2107

10·6 10·6 10·6 10-6

2n-2061 2n·2060 2n-2061 2n·2060

ASSOCIATE DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• THOMAS S. HARMAN ••••••••••••••••••• 10060 SENIOR SPECIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••• ROBERT B. CARROLL •••••••••••••••••• 10098

10·6 10·6

504·2762 2n·2030 .

ASSISTANT CHIEF COUNSEL, INTERNATIONAL ISSUES ••••• HEIDI STAM ••••••••••••••••••••••••• 10096 SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• LAWRENCE B. STOLLER •••••••••••••••• 10097

10·6 10·6

2n·2030 2n-2030

ASSISTANT CHIEF COUNSEL, FINANCIAL INSTITUTIONS ••• DOROTHY M. DONOHUE ••••••••••••••••• 10095 SPECIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 10080

10-6 10·6

2n·2030 2n-2030

10·6

2n·2039

10·6 10-6 10·6 10·6 10·6 10-6 10·6 10-6

2n·3023 2n·3018 2n-3018 2n·3030 2n·3018 2n·3016 2n-3030 2n-3030

OFFICE OF THE ASSOCIATE DIRECTOR (LEGAL AND DISCLOSURE) ASSOCIATE DIRECTOR •••••••••••••••• ~ ••••••••••••••• C. GLADWYN GOINS ••••••••••••••••••• 10070 SENIOR SPECIAL COUNSEL •••••••••••••••••••• ~ ••••••• MAX BERUEFFY ••••••••••••••••••••••• 10123 SENIOR SPECIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••• STANLEY B. JUDD •••••••••••••••••••• 10076 SENIOR SPECIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••• SUSAN NASH ••••••••••••••••••••••••• 10103 SENIOR SPECIAL COUNSEL, EDGAR 1M PROJECT ••••••••• ANTHONY A. VERTUNO ••••••••••••••••• 11103 OFFICE OF DISCLOSURE AND REVIEW ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• CAROLYN B. LEWIS ••••••••••••••••••• 10111 CHIEF ACCOUNTANT •••••••••••••••••••••••••••••••••• LAWRENCE A. FRIEND ••••••••••••••••• 10099 ASSISTANT CHIEF ACCOUNTANT •••••••••••••••••••••••• JOSEPH A. CARRIER •••••••••••••••••• 10155 BRANCH CHIEF (BRANCH 16) •••••••••••••••••••••••••• FRANK J. DONATY •••• ; ••••••••••••••• 10107 BRANCH CHIEF (BRANCH 17) •••••••••••••••••••••••••• DAVID L. WILLS ••••••••••••••••••••• 10115 BRANCH CHIEF (BRANCH 18) •••••••••••••••••••••••••• JEREMIAH DEMICHAELIS ................ 10119 OFFICE OF DISCLOSURE AND INVESTMENT ADVISER REGULATION ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• ROBERT E. PLAZE •••••••••••••••••••• 10054 DEPUTY CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• KENNETH J. BERMAN •••••••••••••••••• 10056 SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• KATHLEEN K. CLARK •••••••••••••••••• 10052 OFFICE OF INSURANCE PRODUCTS ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• CLIFFORD E. KIRSCH ••••••••••••••••• 10162 DEPUTY CHIEF •••••••••••••••••••••••••• ~ ••••••••••• WENDELL M. FARIA ••••••••••••••••••• 10158 ASSISTANT CHIEF ••••••••••••••••••••••••••••••••••• ROBERT L. DORSEY ••••••••••••••••••• 10154 SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• MICHAEL V. WIBLE ••••••••••••••••••• 10173 OFFICE OF ASSOCIATE DIRECTOR (CHIEF COUNSEL)

OFFICE OF THE ASSOCIATE DIRECTOR (REGULATION) ASSOCIATE DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• MATTHEW A. CHAMBERS •••••••••••••••• 10058 OFFICE OF INVESTMENT COMPANY REGULATION ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• JEREMY N. RUBENSTEIN ••••••••••••••• 10192 SENIOR SPECIAL COUNSEL AND CHIEF (BRANCH 26) •••••• BARRY D. MILLER •••••••••••••••••••• 10177 SENIOR SPECIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••• JOSEPH G. MARI ••••••••••••••••••••• 10167 BRANCH CHIEF (BRANCH 21) •••••••••••••••••••••••••• ROBERT A. ROBERTSON •••••••••••••••• 10187 BRANCH CHIEF (BRANCH 23) •••••••••••••••••••••••••• C. DAVID MESSMAN ••••••••••••••••••• 10196 BRANCH CHIEF (BRANCH 25) •••••••••••••••••••••••••• ELIZABETH G. OSTERMAN •••••••••••••• 10182 SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• HOUGHTON R. HALLOCK, JR •••••••••••• 10202 SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• MARILYN K. MANN •••••••••••••••••••• 10201 2-8

IIOVEMBER. 1993

DIVISICII OF IIVESTJIEIT IWIAGEMENT (alNTlNUED)

OFFICE OF REGULATORY POLICY ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••.•..••• DIANE C. BLIZZARD •••••••••••••••••. 10216 ASSISTANT CHIEF •••• : •••••••••••••••••..•.••••.•••• ROBERT G. BAGNALL ••.•.••••••••••••• 10212 SENIOR SPECIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••• L. BRYCE STOVELL ••••.•••••••.••••.• 10208 SPECIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••••••••.• ELIZABETH R. KRENTZMAN ••••••••••••• 10200

10-6 10-6 10-6 10-6

272-2048 272-3042 272-2048 272-5416

OFFICE OF ASSOCIATE DIRECTOR (PUBLIC UTILITIES REGULATION) ASSOCIATE DIRECTOR ••••••••••••••••••••••••••••••.• WILLIAM C. WEEDEN •••••••••••••••••• 10236 10-6 272-7676 CHIEF FINANCIAL ANALYST ••••••••••••••••••••••••••• ROBERT P. WASON •••.•••••••••••••.•• 10239 10-6 272-7684 SENIOR SPECIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••• SIDNEY L. CIMMET •.••••••••••••••••• 10237 10-6 272-7340 OFFICE OF APPLICATIONS BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• KEITH A. O'CONNELL ••••••••••••••••• 10228 10-6 272-2676 BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••...•. BARBARA T. HEUSSLER ••••••••••••••.• 10232 10-6 272-2073 BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••.••••.. CATHERINE A. FISHER •..•••••.•.••••• 10232 10-6 272-7647 OFFICE OF LEGAL AND POLICY ANALYSIS ASSISTANT DIRECTOR ••••••••••••••••••••.•••••••••••• JOANNE C. RUTKOWSKI ••••••••••••••• 10238 10-6 272-7676 SPECIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••••••••••• MARTHA CATHY BAKER •••••••••.•••••• 10224 10-6 272-7676 OFFICE OF ASSOCIATE DIRECTOR (COMPLIANCE AND FINANCIAL ANALYSIS) ASSOCIATE DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• GENE A. GOHLKE ••••••••••.•••••••••• 10040 10-6 272-2043 OFFICE OF FINANCIAL ANALYSIS CHIEF FINANCIAL ANALYST ••••••••••••••••••••••••••• PAUL B. GOLDMAN •••••••••••••••••••• 10024 10-6 272-2042 SENIOR FINANCIAL ~ALYST •••••••••••••••••••••••••• CAROLYN A. MILLER ••••••••.••••••••• 10030 10-6 272-2762 SENIOR FINANCIALANALYST •••••••••••••••••••••••••• ROBERT E. ZWEIG •••••••••••••••••••• 10018 10-6 272-2118 OFFICE OF INSPECTIONS ASSISTANT DIRECTDR •••••••••••••••••••••••••••••••• R. MICHAEL PARKER •••••••••••••••••• 10022 BRANCH CHIEF •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• ROBERT S. DRIESSEN ••••••••.•••••••• 10020 BRANCH CHIEF •••••.••••••••••••••••••••••••••••••••• PETER L. SMITH ••••••••••••••••••••• 10026 SENIOR ACCOUNTANT ••••••••••••••••••••••••••••••••• MARVIN W. RODGERS •••••••••••••••••• 10034 SENIOR ACCOUNTANT.••••••••••••••••••••••••••••••••• JACKIE L. YOUNGBLOOD ••••••••••••••• 10034

10-6 10-6 10-6 10-6 10-6

272-2025 272-2036 272-7812 272-7810 272-7465

10-6 10-6 10-6 10-6

272-2098 272-3033 504-2832 272-2799

OFFICE OF ENFORCEMENT LIAISON ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• DOUGLAS J. SCHEIDT •••..•••••••....• 10028 SPECIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••••••••••.•••••••••••••••••••••••••••••••••• 10036 SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••.•• JEAN E. MINARICK ••••..••••••••••••• 10042 SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••.••••••••.••••• NANCY RAPPA •••••••.•••••••••••••••• 10016

2-9

NOVEMBER, 1993

DIVISION OF MARKET

REGULATION

DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• BRANDON BEtKER ••••••••••••••••••••• 5000 5·' 272·3000 SECRETARY TO THE DIRECTOR •••••••••••••••••••••• LAJONCY WILLIS ••••••••••••••••••••• 5010 5-1 272-7395 DEPUTY DIRECTOR ••••••••••••••••••••••••••••••••••• ROBERT L. D. COLBY ••••••••••••••••• 5006 5-1 272-2790 SENIOR ADVISOR •••••••••••••••••••••••••••••••••••• MARY A. GADZIALA ••••••••••••••••••• 5003 5-1· 504-2172 SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• BARBARA N. FERRARA ••••••••••••••••• 50245-1 272-2407 STAFF ASSISTANT ••••••••••••••••••••••••••••••••••• ELLA E. HAWKINS •••••••••••••••••••• 5202 5-1 272-7480 COMPUTER SPECIALIST ••••••••••••••••••••••••••.•••• WILLIAM HUDDLESTON ••••••••••••••••• 5011 5-1 272-2409 FAX •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 272-2730 OFFICE OF TRADING PRACTICES, AUTOMATION & INT'L MARKETS ASSOCIATE DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• LARRY E. BERGMANN •••••••••••••••••• 5012 SENIOR SPECIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••• ~.M. BLAIR CORKRAN, JR •••••••••••••• 5033

5-1 5-1

272-2836 272-2853

ASSISTANT DIRECTOR, TRADING PRACTICES ••••••••••••• NANCY J. SANOW ••••••••••••••••••••• 5030 SENIOR COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••••••••••• K.SUSAN GRAFTON •••••••••••••••••••• 5037 BRANCH CHIEF, POLICY AND RULE MAKING •••••••••••••• ELIZABETH HENSLEY •••••••••• ~ ••••••• 5027 BRANCH CHIEF, INTERPRETATIONS •••••••••••.••••••••• DAVID HEBNER ••••••••••••••••••••••• 5036

5-1 5-1 5-1 5-1

272-2880 272-7458 272-7391 504-2544

ASSISTANT DIRECTOR, AUTOMATION AND INT'L MARKETS •• EUGENE LOPEZ ••••••••••••••••••••••• 5167 SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• GORDON FULLER •••••••••••••••••••••• 5040 BRANCH CHIEF, INT'L MARKETS & PROP. TRADING SYS ••• SHIELA SLEVIN ••••••••••••••••.••••• 5170 BRANCH CHIEF, EDP REVIEW •••••••••••••••••••••••••• KEITH RILEy ••••••••••••••••••••••• 5173

5-1 5-1 5-1 5-1

504-2513 272-2414 272-7394 272-3159

7-10 7-10 7-10 7-10 7-10

272-2884 504-2540 272-3064 272-2417 504-2512

ASSOCIATE DIRECTOR •••••••••••••••••••.•••••••••••• JONATHAN KALLMAN ••••••••••••••••••• 5018 SENIOR SPECIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••• HOWARD KRAMER •••••••••••••••••••••• 5201

5-1 5-1

272-2874 272-2889

ASSISTANT DIRECTOR, NATIONAL MARKET SYSTEM & OTC •• KATHERINE ENGLAND •••••••••••••••••• 5200 SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• MARK BARRACCA •••••••••••••••••••••• 5202 BRANCH CHIEF. NATIONAL MARKET SYSTEM •••••••••••••. ELIZABETH MACGREGOR .•••••••.••••••• 5199 BRANCH CHIEF, OVER-THE-COUNTER REGULATION ••••••••• SELYVN NOTELOVITZ •••••••••••••••••• 5188

5-1 5-1 5-1 5-1

272-2405 272-2414 272-2857 272-2378

ASSISTANT DIRECTOR, EXCHANGE AND OPTIONS •••••••••• SHARON LAWSON ••••••••••••••••••• ·••• 5201 SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• SANDRA SCIOLE •••••••••••••••••••••• 5203 BRANCH CHIEF, EXCHANGE REGULATION ••••••••••••••••• DIANA LUKA-HOPSON •••••••••••••••••• 5185 BRANCH CHIEF, OPTIONS REGULATION •••••••••••••••••• RICHARD ZACK ••••••••••••••••••••••• 5191

5-1 5-1 5-1 5-1

272-2889 272-7379 272-2910 272-2893

ASSISTANT DIRECTOR, SECURITIES PROCESSING REG ••••• JUDITH POPPALARDO •••••••••••••••••• 5198 SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• ESTER SAVERSON ••••••••••••••••••••• 5182 BRANCH CHIEF, CLEARING AGENCY REGULATION •••••••••• JERRY CARPENTER •••••••••••••••••••• 5176 BRANCH CHIEF, TRANSFER AGENT REGULATION ••••••••••• JACK DROGIN •••••••••••••••••••••••• 5179

5-1 5·1 5·1 5·1

272-2402 504·2542 272·7470 272·2775

ASSOCIATE DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• MARK D. FITTERMAN •••••••••••••••••• 5001 SUPERVISORY COMPLIANCE EXAMINER ••••••••••••••••••• FRANK MCGING ••••••••••••••••••••••• 5164 SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• SUSAN WALTERS •••••••••••••••••••••• 5125

5-1 5-1 5-1

272·2830 272-7476 272-7488

ASSISTANT DIRECTOR, SELF-REGULATION INSPECTIONS ••• JOSEPH FUREY ••••••••••••••••••••••• 5128 SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• ALLEN R. CORNELIUS, 111 •••••••••••• 5122 SECURITIES COMPLIANCE SPECIALIST •••••••••••••••••• CHRISTINE DEAR ••••••••••••••••••••• 5148

5-1 5-1 5-1

272-7471 272-2914 272-3588

OFFICE OF CHIEF COUNSEL ASSOCIATE DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• CATHERINE MCGUIRE •••••••••••••••••• 7115 DEPUTY CHIEF COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••••• BELINDA BLAINE ••••••••••••••••••••• 7123 SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• ROBERT LOVE •••••••••••••••••••••••• 7121 BRANCH CHIEF, LEGAL INTERPRETATIONS •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 7121 BRANCH CHIEF, FINANCIAL INSTITUTION REGULATION •••• BELINDA BLAINE ••••••••••••••••••••• 7122 OFFICE OF SELF-REGULATORY OVERSIGHT AND MARKET STRUCTURE

OFFICE OF INSPECTIONS AND FINANCIAL RESPONSIBILITY

2-10

NOVEMBER, 1993

DIVISI(I( OF IWlKET REWLATI(I( (aJlllTlIUED)

OFFICE MANAGER, EXAMINATION OVERSIGHT ••••••••••••• LEONARD L. UNGER ••••••••••••••••••• S134 SENIOR PROGRAM ANLAYST •••••••••••••••••••••••••••• ROBERT W. LOWRY •••••••••••••••••••• S131

5·1 5·1

272·2788 272·7378

BRANCH CHIEF, ARBITRATION AND BID COMPLIANCE •••••• MICHAEL DORSEY ••••••••••••••••••••• S119 BRANCH CHIEF, COMPLIANCE INSPECTIONS •••••••••••••• JAMES CHAN ••••••••••••••••••••••••• S137

5·1 5-1

272-2792 272-7472

ASSISTANT DIRECTOR, MARKET OPERe & SURVEILLANCE •••• JULIO A. MOJICA •••••••••••••••••• 5156 SPECIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••••••••••• NICHOLAS CHAPEKIS •••••••••••••••• S164 OFFICE HEAD, MARKET ANALYSIS ••••••••••••••••••••••• ALTON HARVEY ••••••••••••••••••••• S160 BRANCH CHIEF, OPTIONS SURVEILLANCE ••••••••••••••••• JOSEPH MCDONALD •••••••••••••••••• 5152 BRANCH CHIEF, STOCKS SURVEILLANCE •••••••••••••••••• XHI4ARA CORRAL ••••••••••••••••••• 5144

5·1 5-1 5-1 5-1 5-1

272-7497 272-3115 272-7499 504-2420 272·2781

5-1 5-1 5-1 5-1 5·1

272·2904 272-2412 272-7458 272-7375 272-2372

5-1 5-1 5-1 5·'

272-2889 272-2889 272-2910 272-2893

OFFICE OF CAPTIAL MARKETS

&FINANCIAL RESPONSIBILITY

ASSOCIATE DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• MICHAEL A. MACCHIAROLI •••••••••••• 5048 DEPUTY ASSOCIATE DIRECTOR ••••••••••••••••••••••••• HARRY MELAMED ••••••••••••••••••••• 5044 SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• JULIUS LEIMAN·CARBIA •••••••••••••• 5064 BRANCH CHIEF, FINANCIAL REPORTING ••••••••••••••••• ROGER COFFIN •••••••••••••••••••••• S06O BRANCH CHIEF, FINANCIAL RESPONSiBILITy •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 5056

OFFICE OF DERIVATIVES AND EXCHANGF. ASSOCIATE DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• HOWARD KROMER ••••••••••••••••••••• 5003 ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• SHARON LAWSON ••••••••••••••••••••• S201 BRANCH CHIEF, EXCHANGE REGULATION ••••••••••••••••• DIANA LUKA·HOPSON ••••••••••••••••• 5185 BRANCH CHIEF, OPTIONS REGULATION •••••••••••••••••• RICHARD ZACK •••••••••••••••••••••• 5791

2·11

NOVEMBER, 1993

OFFICE OF ADMINISTRATIVE

LAW

JUDGES

CHIEF ADMINISTRATIVE LAW JUDGE ••••••••••••••••••••••• WARREN E. BLAIR ••••••••••••••••• 7197 . SECRETARY TO THE CHIEF ALJ ••••••.••••••.• ~ .••••••• L1NDA M. CURTlS ••••••••••••••••• 7200 . GENERAL I NFORMAT ION •••••••••••••.••••.••••• '••.•.••••.•.•.••••••••••••••..•••••••••••• 7200

7-7 7-7 7-7

272-7636 272-7636 272-7636

OFFICE OF ADMINISTRATIVE AND PERSONNEL MANAGEMENT (, 272-3900

+

Extension)

ASSOCIATE EXEWTIVE DIRECTOR ••••••••••••••• ~ ••••••••• FERIIAIDO L. ALEGRIA. JR ••••••••• 2029 SECRETARY TO ASSOCIATE EXECUTIVE DIRECTOR.~· ••• : •••• DENISE· B. GREEN ••••••••••••••••• 2029 SPECIAL ASSISTANT TO THE ASSOC. EXECUTIVE DIRECTOR ••• BONNIE M. WESTBROOK ••••••••••••• 2025 SPECIAL ASSISTANT.TO THE ASSOC. EXECUTIVE DIRECTOR ••• DEBORAH K. BALDUCCHI •••••••••••• 2022 OPERATIONS OFFICERS •••••••••••••••••••••••••••••••••• RICHARD J. KANYAN ••••••••••••••• 2034 SES PROGRAM OFFICER •••••••.••••••••••••••••••••..•••• CAROL SMITH •••••••••.•.•••••.••• 2032 ADMINISTRATIVE CONTACT •••••••••••••••• ~ •••••••••••••• DENISE B. GREEN ••••••••••••••••• 2029

2-3 2-3 2-3 2·3 2-3 2-3 2-3

272-7000 272-7000 272-7077 504-2862 272·7000 504·3386 272-7000

0-20 9-6 C-8 2-2 C·9 2-2

000-3036# 504-3388 272-7036 504-2208 272-7030 272-7016

0-21 2-3 2-3

000-3047# 272-2513 272-7058

ADMINISTRATIVE MANAGEMENT BRANC.H BRANCH BRANCH BRANCH BRANCH BRANCH

CHIEF, CHIEF. CHIEF. CHIEF. CHIEF. CHIEF.

PROCUREMENT AND CONTRACTING ••••••....•. JEAN L. RyAN •••••••••.•••••••••• 2464 DESKTOP PUBLISHING ••••••••••••••••••••• LEMUEL L. CANADY ••.•••••••••••.• 9028 FACILITIES ••••••••••••.•••••••••••••••• HARRY K. FLEMING •••••••••••••••• 2COO SPACE MANAGEMENT •••••••••.••.•••••••••• BEVERLY WALKER •••••••••••••••••• 2047 PRINTlNG •••••••••.•••••••••••••••••. ~, •• DAVE MILLER ••••••••••••••••••••• 2C41 MANAGEMENT AND BUDGET ••••••••••••••• ·••• PATRICIA A. RAGLAND ••••••••••••• 2051

PERSONNEL MANAGEMENT BRANCH CHIEF, TRAINING AND EMPLOYEE RELATIONS .••••••• EUGENE JOHNSON •••....••••••••••• 2456 . BRANCH CHIEF. CLASSIFICATION AND STAFFING •••••••••••• JAMES WOHLGEMUTH •••••••••••••••• 2029 . BRANCH CHIEF. PROCESSING AND BENEFITS •.•••••••••••••• BERTHA WADE ••••••••••••••••••••• 2029

OFFICE OF THE CHIEF ACCOUNTANT CHIEF ACCDUITAlT •••••• __ ••••••••••••••••••••••••••••• WALTER P. SCHUETZE •••••••••••••• 9064 9-5 272-2050 SECRETARY TO THE CHIEF ACCOUNTANT •• : •••••••••••••• P. J. PROCTOR·SARVIS •••••••••••• 9069 9-5 272-2166 DEPUTY CHIEF ACCOUNTANT •••••••••••••••••••••••••••••• JOHN P. RILEy •••••••••.•.•••..• 9075 9-5 272-2050 CHIEF COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• ROBERT E. BURNS ••••••••••••••••• 9068 9-5 272-2130 ASSOCIATE CHIEF ACCOUNTANT ••••••••••••••••••••••••••• MICHAEL J. KIGIN •••••••••••••••• 9054 9-5 272'2130 ASSOCIATE CHIEF ACCOUNTANT ••••••••••••••••••••••••••• JOHN W. ALBERT •••••••••••••••••• 9060 9-5 272-2130 ASSOCIATE CHIEF ACCOUNTANT ••••••••••••••••••••.••.••• RICHARD J. REINHARD ••••••••••••• 9058 9-5 272-2130 ADDMINISTRATIVE OFFICER ••••.••••••••••••••••••••••••. P. J. PROCTOR·SARVIS ••••••••.••• 9069 9-5 272·2166 . FAX ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••.•••••••••.••••••••.••••••. 504-2724

OFFICE .OF THE COMPTROLLER COMPTROLLER •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• LAYRENCE H. HAYNES •••••••••••••• 2067 2-5 272-2150 SECRETARY TO THE COMPTROLLER ••.•••..•.•••••••••••• ANGELA OLIPHANT •••••••..•••••••• 2062 2-5 272-2150 ASSISTANT COMPTROLLER •••••••••••••••••••••••••••••••• HENRY I. HOFFMAN ••••••••••••••.• 2070 2-5 272-2639 BRANCH CHIEF. BUDGET ••••••••••••••••••••••••••••••••• JAMES TAYLOR ••••••••••••••••••.• 2082 2-5 272-2355 BRANCH CHIEF, FISCAL OPERATIONS •••••••••••••••.•••... DARRELL L. DOCKERY •••••••..••••• 2094 2-5 272-2049 BRANCH CHIEF. FINANCIAL MANAGEMENT ••••••••••••••••.•. PAUL W. BOGNASKI ••••••••••.••••• 2052 2-5 504-2850 PAY AND LEAVE SECTION •••••••••••••••••••••••••••••••• GLORIA FANTROY •••••••••••••••••• 2074 2-5 272-3491 VOUCHER AUDIT SECTION •••••••••••••••••••••••••••••••• JOHN H. OLIVER •••••••••••••••••• 2068 2-5 272-7333 ACCOUNTING SECTION ••••••••••••••••••••••••••••••.•••• SANDRA L. ANDERSON ••••••••••.••• 2095 2-5 504-3315 FAX •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 272-3556

2-12

NOVEMBER, 1993

OFFICE OF ECONOMIC . ANALYSIS 272-7104 9-1 CHIEF ECDIDMIST •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• IUIII UDODYIID ••••••••••••••••••••••~ 272-7147 9-1 SECRETARY TO THE CHIEF ECONOMIST ••••••••••• ~ •••••• PATRICK LENT •••••••••••••••••••••••• 9004 272-7100 9-1 DIRECTOR-ECONOMIC AND POLICY RESEARCH ••••••••••••••• JEFFRY DAVIS •••••••••••••••••••••• ,.t197 272-7148 9-1 ADMINISTRATIVE OFFICER •••••••••••••••••••••••••••••• ROSA LAWSON •••••••••••••••••••••• ,,~9'90 FAX ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• _•••••••••••••••••••••••••••••••••••••• ; ••••••••••••••• 272-7132

OFFICE OF EQUAL EMPLOYMENT OPPORTUNITY DIRECTOR •••••••••••••• _••••••••••••••••••••••••••••• FAITH D. RUDERFER •••••••••••••••••••• 2180 SECRETARY TO THE DIRECTOR •••••••••••••••••••••••• CHRISTINE W. BRISCOE ••••••••••••••••• 2178 SPECIAL ASSISTANT TO THE DIRECTOR •••••••••••••••••• ,EMERSON S. DAVIS ••••••••••••••••••••• 2171 CHIEF, COMPLIANCE BRANCH •••••••••••••••••••••••••••• SUSAN BERMAN ••••••••••••••••••••••••• 2174 CHIEF, AFFIRMATIVE EMPLOYMENT BRANCH •••••••••••••••• DARREN GOEBELS ••••••••••••••••••••••• Z177 SPECIAL COUNSEL, SPECIAL PROGRAMS ••••••••••••••••••• KAREN MACRAE SMITH ••••••••••••••••••• 2177 ADMINISTRATIVE OFFICER •••••••••••••••••••••••••••••• MAUREEN E. DEVINE •••••••••••••••••••• 9110

2-12 2-12 2-12 2-12 2-12 2-12 9-8

272-2153 272-2153 272-3308 504-2729 272-2761 504-2726 272-3082

FAX •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 272-3732

OFFICE OF FILINGS, INFORMATION AND C.ONSUMER SERVICES _

272~l9OO

•

Ext_ian)

ASSOCIATE EXECUTIVE DIIECTOR •••••••••••••••••••••••••• UILSDI A. BUTLER. JR ••••••••••••• .2111

0-11

000-3351»

SECRETARY TO THE DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••• DIANA MCCUNI ••••••••••••••·•••••••••211a 0-18 000-3350# DEPUTY DIRECTOR ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• MARIE B. SIMPSON •••••••••••••••••••211a 0-18 000-3350# 000-3324# ASSOCIATE DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••••••• AN. C. SYKES ••••••••••••••••••••••• 2416 0-6 ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••• , ••••• CECILIA H. WILKERSON •••••••••••••• .2410 0-6 000-3350# ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••••••• SHIRLEY A. SLOCUM ••••••••••••••••••~40 2-4 272-2624 SPECIAL ASSIST TO THE ASSOC. EXEC. DIR •••••••••••••••• SHIRLEY A. WRiGHT ••••••••••••••••••2111 0-18 000-3350# RECORDS OFFICER ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• SUZAlNE L. MCHUGH •••••••••••••••••• JQZ· Annex 272-3700 ADMINISTRATIVE OFFICER •••••••••••••••••••••••••••••••• MARY ANN GOODMAN ••••••••••• _••••••• 2005 0-19 000-3353# FAX •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 504-2488 CHIEF, CHIEF, CHIEF, CHIEF, CHIEF, CHIEF,

BRANCH BRANCH BRANCH BRANCH BRANCH BRANCH

OF OF OF OF OF OF

REGISTRATIONS AND EXAM1MAT1ONS ••••••• STEPHEN F. MAYLE ••••••••••••••••••• Z04 QUALITY CONTROL •••••••••••••••••••••• PATRICIA A. ALFORD ••••••••••••••••• 904 DOCUMENT CDNTROL ••••••••••••••••••••• IDA M. BROWI ••••••••••••••••••••••• 1004 RECORDS MANAGEMEIT •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• EDGAR OPERATIONS •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 2428 PUBLIC REFERENCE ••••••••••••••••••••• VIRGINIA ... INETT •••••••••••••••••• 1024

Annex 272-3700 Annex 272-3700

1-4

272-2624

Annex 272-3700

0-7 1'2

TDD ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••

CHIEF. BRANCH OF CONSUMER AFFAIRS ••••••••••••••••••••• CARMINE ZECCARDI ••••••••••••••••••• 2130

2-6

000-3311# 272-2816 272·7459 272-7440

FAX •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 272-7231

OFFICE OF FREEDOM OF INFORMATION AND PRIVACY ACT OPERATIONS FOIA/PRIVACY ACT OFFICER •••••••••••••••••••••••••••••• GAYLA D. SESSOMS ••••••••••••••••••• 2108 STAFF ATTORNEY •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• ELIZABETH T. TSAI •••••••••••••••••• 2111 BRANCH CHIEF (BRANCH 1) ••••••••••••••••••••••••••••••• HANNAH R. HALL ••••••••••••••••••••• 2117 BRANCH CHIEF (BRANCH 2) ••••••••••••••••••••••••••••••• BRENDA LIPSCOMB •••••••••••••••••••• 2114

2-13

2-11 2-11 2-11

2-11

272-7420 272-5644 272-7422 272-7425

NOVEMBER, 1993

OFFICE OF ;.JNFORMATION . TECHNOLOGY (' 272-3900

+ Extension)

ASSOCIATE EXECUTIVE DIRECTOR (CIO) __ •••••••••••••••• JOH. J. LAlE.~ ••• ~ •• ~ ••• ~ ••••• 2110, 0-4 000-30061 ACTING SECRETARY TO THE ASSOC. EXEC. DIRECTOR •••• ADDIE M. THROWER •••••••••••••• 2115, 0-4 000-3001# FAX •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••.••••••••••••••••••••••• ~ ••••••••••••••••••••••• 504-2477 OFFICE OF PLANNING, ADMINISTRATION AND SECURITY DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• DAVID T. COPENHAFER ••••••••••• 2110 0-4 000-3005# SPECIAL ASSISTANT TO THE DIRECTOR ••••••••••••••••••• GEORGE R. POSPOLITA ••••••••••• 2226 0-4 000-3008# BRANCH CHIEF, IRM PLANNING.~.~ •••••••••••••••••••••• GREGORY W.iJONES, SR ••••••••• 2208 0-4 000-3019# BRANCH CHIEF, BUDGET AND ADMINISTRATlON .............. GEORGE R. ECICARD •• ;~ •••• ~ ••••• 2108 0-4 000'3007# BRANCH CHIEF, QUALITY ASSURANCE ••••••••••••••••••••• CHARLES G. WOOOS •••••••••••••• 2218 0-4 000-3016# ADMINISTRATIVE OFFICER ••••••••••••••••••••.••••••••• DEBORAH K. BOWLDING ••••••••••• 2103 0-4 000-3002# FAX •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••.••• ~ ••••• ~' ••••••••••••••••••••••••••.•••••••••••• 504-2477 OFFICE OF OPERATIONS· DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• RICHARD T. REDFEARN ••••••••••. 1120 0,' 000-3120# BRANCH CHIEF, COMPUTER OPERATIONS ••••••••••• .' •• ~ •••• F'RANCOIS A. C. DEBUCK ••••••••• 1112 0-1 000-3116# BRANCH CHIEF, COMMUNICATIONS •••••••••••••••••••••••• ERNEST JONES, JR •••••••••••••• 2182 2-10 272-2838 BRANCH CHIEF, PRODUCTION SUPPORT •••••••••••••••••••• CHARLES F. KIRBY •••••••••••••• 1116 0-1 000-3146# BRANCH CHIEF, SYSTEM SOFTWARE ••••••••••••••••••••••• ERIC R. MALMSTROM ••••••••••••• 1402 0-2 000'3147' FAX ••••••••••••••••••••••••,' • '.' •• ,' •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 504-2475 ,'i . '; . .. .. . '

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OFFICE OF USER SUPPORT

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S~RVICES !

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DIRECTOR ••••••••••••••••••• ·••••••••••••••••••••••••• KENNETH', A'·., DREWS •••••••••••••• 2186 2'10 272-2839 SPECIAL ASSISTANT TO THE DIRECTOR ••••••••••••••••••• SHARON L. MERCER·MOOO ••••••••• 2184 2-10 272-7154 BRANCH CHIEF, OFFICE SYSTEMS,•••••••• ; •••• '..,•• ~ •••·•• ..GREGORY L. COBERt. 2188 2-10 272-3260 BRANCH CHIEF, FILER TECHNICAL SUPPORT ••••••••••••••• MARGRET A. FAVOR •••••••••••••• 1216 0-2 000-3009# BRANCH CHIEF, USER SUPPORT· CENTER ••.•••••••••••••••• .-JAMES F. TABELLARIO ••••••••••• 2204 2-10 272'7146 . FAX ••••••••.•••••••••• '•••••••••• '•••••••••••• ~ .'•••••••••.•. ~'•••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 272, 7050 u

. ...

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. OFFICE OF SYSTEMS SUPPORT

."

DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• MICHAEL CAREY ••••••••••••••••• 21~2 0-4 000-3117# BRANCH CHIEF, ADMINISTRATIVE SYSTEMS •••••••••••••••• CHARLOTTE M. BROWN •••••••••••• 1248 0-2 000-3110# BRANCH CHIEF, MISSION SYSTEMS ••••••••••••••• ·•••••••• PAMELA G. JOHNSON ••••••••••••• 2262 0-5 000-3134' BRANCH CHIEF, DESIGN AND ARCHITECTURE ••••••••••••••• WILLIAM H. MCDONALD, JR ••••••• 2224 0-4 000-3022. FAX ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 504-2477

OFFICE OF THE INSPECTOR: GENERAL CDlFlDElTIAL •• FCIIMTIe. MIL TO:

p. O. BCJI( 50143 . " .TEaI UlltLD STATIe. WASHI.GTe.. D.C.' 20091 FAX 110.' (202) 504-2383

INSPECTOR GEKERAL ••••••••••••••••••••••••••••••••••• WALTER J. STACHIlf •••••••••••• 7D10 SECRETARY TO THE INSPECTOR GENERAL ••••••••••••••• ESTELLE A•. WARE •••• ,... •••• 7010 DEPUTY INSPECTOR GENERAL •• ~ ••••••••• ~. : •••••• : ••••• ~NELSON"'/ EGStRT •• ~ •.•••••••••• 7010 COUNSEL TO THE INSPECTOR GENERAL. ••••• o ••••••••••••• JON JENSVOLp ••• ~: .' ••••••••••••• 7010 A

OFFICE OF INTERNATIONAL

....

272-3152 272-3152 272-3158 272-2803

AFFAIRS

DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• MICHAEL D. MANN ••••••••••••••• 10000 SECRETARY TO THE DIRECTOR •••••••••••••••••••••••• JACQUELINE CLAY ••••••••••••••• 10000 DEPUTY DIRECTOR ••••••••••••••••••••••••••••••••••••• PAUL A. LEOER ••••••••••••••••• 10009 ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••••• ELIZABETH JACOBS •••••••••••••• 10012 ASSISTANT DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••••• ROBERT D. STRAHOTA •••••••••••• 8055

2-14

7-9 7-9 7-9 7-9

10-1 272-2306 10-1 272-2307 10-1 272-2306 10-1 272-2306 10-1 272-2306

NOVEMBER, 1993

OFFICE OF LEGISLATIVE AFFAIRS DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• KATHRYi FULTON •••••••••••••••• 6017 SECRETARY TO THE DIRECTOR •••••.•••••••••••••••••••••••••••••••••••••.••••••••• 6017 LEGISLATIVE COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••• PETER S. KIERNAN •••••••••••••• 6017 LEGISLATIVE ANALYST •••••••••••••••....••••...••••••• CLAYTON L. FOSSETT •••.••••••.. 6017

6-2 6-2 6-2 6-2

272-2500 272-2500 272-2500 272-2500

OFFICE OF PUBLIC AFFAIRS, POLICY EVALUATION· AND RESEARCH DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• JENNIFER KIMBALL •••••••••••••• 71Q3 7-1 272-2650 CONFIDENTIAL ASSISTANT ••••••••••••.••••••••••••.• BILL 0·LEARY •••••••••••••••••• 7103 7-1 272-2650 DEPUTY DIRECTOR •••••••••••••••••••..••••...•••••.••• JOHN D. HEINE •••••••••.••••••• 7103 7-1 272-2614 DEPUTY DIRECTOR ••••••••••••••••••••••••••••••••••••• MICHAEL D. JONES •••••••••••••• 7103 7-1 272·2650 WRITER/EDITOR ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 7103 7-1 272-2650 FOREIGN VISITORS PROGRAM •••••••••••.•••••.•••.•••••• CAROL PATTERSON .•• ~ ••••••••••• 7103 7-1 272-2615 SEC NEWS DIGEST ••••••••••••••••••••••••••••••••••••• CARLENE M. AKINS .••••••••••••• 7103 7·1 272-7084 NEWS CLIPS •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• IRENE PROCTOR •••••••••.••••••• 7103 7-1 272-2650 NEWS CLIPS ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• ·~ •• MARY B. NEAL •••••••••••••.•••• 7103 7-1 272-2650 EMPLOYEE NEWSPAPER •••••••••••••••••••••••••••••••••• MARY E. TEEL •••••••••••••••••• 7103 7-1 272-7083 ADMINISTRATIVE OFFICER ••••••••••••••••••••••• ~ •••••• SHIRLEY A. CHESTNUT ••••••••••• 7103 7-1 272-2653 TOO •••••••••••• '" •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••.••••••••••••••••••••••••••• 272-2653 FAX •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 272-3112

SEC SPACE RENOVATION PROGRAM .DIRECTOR ••••••••••••••••••••••••••••••••••• , •••••••• KENNETH A. FOGASH ••••••••••••• 2041 SECRETARY TO THE DIRECTOR •••••••••••••••••••••••• DONNA R. ELLIS •••••••••••••••• 2042 SPECIAL ASSISTANT TO THE DIRECTOR •••••••••••••.••••• WILLIAM E•.FORD ••••••••••••••• 2037 . REALTY SPECIALIST ••••••••••••••••••••••••••••••.•••• DEXTER A. ·CASHWELL •••••••••••• 2038 ADMINISTRATIVE OFFICER •••••••••••••••••••••••••••••• MAUREEN E. DEVINE ••••••••••••• 9110

272-2142 272-3907 272-7709 272-7986 272-3082 FAX •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 272·2134

2-15

2-2 2-2 2-2 2-2 9-8

NOVEMBER, 1993

REGION 1 Connecticut, Delaware, District of Columbia, Maine, Maryland, Massachusetts, New Hampshire, New Jersey, New York, Pennsylviania, Rhode Island, Vermont, Virginia and ~est Virginia

NORTHEAST REGIONAL OFFICE 7 WORLD TRADE CENTER SUITE 1300 NE~ YORK, NE~ YORK 1004S

GENERAL INFORMATION: 9-1-212-74S-S000 FTS 9-1-212-74S-EXT. FAX 9-1-212-74S-S032 (Administrative Services) 9-1-212-74S-S045 (Regional Director) 9-1-212-748-S167 (Broker/Dealer) 9-1-212-74S-835S (Investment Management) 9-1-212-74S-S049 (Enforcement) 9-1-212-74S-S007 (Public Reference Room) OFFICE HOURS 9:00 - 5:30 EST WASHINGTON TIME 9:00 - 5:30

REGIONAL DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• RICHARD H. WALIER •••••••••••••••••••••••• 748-8035 FAX ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• ~ ••••••••••••••••••••••• 748.-8045

SECRETARY TO THE REGIONAL DIRECTOR ••••••••••••••••••••••• LOUISE FORD •••••••••••••••••••••••••••••• 748-8041 DEPUTY REGIONAL DIRECTOR ••••••••••••••••••••••••••••••••••• ED~IN H. NOROLINGER •••••••••••••••••••••• 748·S038 SUPERVISORY PROGRAM ANALYST •••••••••••••••••••••••••••••••• REINALDO A. REID ••••••••••••••••••••••••• 748-S030 OFFICE OF THE

ASSOCIATE REGIONAL DIRECTOR ENFORCEMENT

S~NIOR

SENIOR ASSOCIATE REGIONAL DIRECTOR ••••••••••••••••••••••••• CARMEN J. LAWRENCE ••••••••••••••••••••••• 748-S178 STAFF ENFORCEMENT ACCOUNTANT •••••••••••••••••••••••••••• ~ •• SCOTT B. YORK •••••••••••••••••••••••••••• 748-8221 ASSOCIATE REGIONAL DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• ROBERT B. BLACKBURN •••••••••••••••••••••• 748-8185 BRANCH OF LEGAL COUNSEL AND ENFORCEMENT NO. 1•••••••••••••• JAMES McKEE •••••••••••••••••••••••••••••• 748·8367 BRANCH OF LEGAL COUNSEL AND ENFORCEMENT NO. 2•••••••••••••. LESLIE KAZON ••••••••••••••••••••••••••••• 748-8372 ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR ••••• ~ •••••••••••••••••••••••••• ROBERT T. ABSHIRE •••••••••••••••••••••••• 748-S196 BRANCH OF INVESTIGATIONS NO. 1••••••••••••••••••••••••••••• LANCE ClIFTON ••••••••••••.••••••••••••••• 748-8229 BRANCH OF INVESTIGATIONS NO. 2••••••••••••••••••••••••••••• IRA B. SPINDlER •••••••••••••••••••••••••• 74S·S202 BRANCH OF INVESTIGATIONS NO. 3 ••••••••••••••••••••••••••••• MICHAEl NAllY •••••••••••••••••••••••••••• 748-S210 BRANCH OF INVESTIGATIONS NO. 4 ••••••••••••••••••••••••••••• CHARLES D. MURPHY •••••••••••••••••••••••• 74S·S206 ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• ANDRE~ J. GEIST •••••••••••••••••••••••••• 748-S186 ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• HENRY KLEHM •••••••••••••••••••••••••••••• 748-S188 ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• CHRISTOPHER PETITO ••••••••••••••••••••••• 748-8292 ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• AMY REICH •••••••••••••••••••••••••••••••• 748-8242 ASSISTANT REGIONAL OIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• JAMES TYNE ••••••••••••••••••••••••••••••• 748-S192 BRANCH OF ENFORCEMENT NO. 1 •••••••••••••••••••••••••••••••• ANOREW ~RTHEIM ••••••••••••••••••••••• o • • 748-S203 BRANCH OF ENFORCEMENT NO. 2•••••••••••••••••••••••••••••••• JOSEPHINE SAIZ ••••••••••••••••••••••••••• 748-8205 BRANCH OF ENFORCEMENT NO. 3 •••••••••••••••••••••••••••••••• GREGORY JOHNSON •••••••••••••••••••••••••• 748·S20S BRANCH OF ENFORCEMENT NO. 4 •••••••••••••••••••••••••••••••• PETER GOLDSTEIN ••••••••••••••••••••• ~ •••• 748·8204 BRANCH OF ENFORCEMENT NO. 5 •••••••••••••••••••••••••••••••• JAMES 0'DONNElL •••••••••••••••••••••••••• 748·8209 BRANCH OF ENFORCEMENT NO. 6 •••••••••••••••••••••••••••••••• ROBERT SAPERSTEIN •••••••••••••••••••••••• 748-S207 BRANCH OF ENFORCEMENT NO. 7 •••••••••••••••••••••••••••••••• DAVID KREIOER •••••••••••••••••••••••••••• 748-8212 BRANCH OF ENFORCEMENT NO. S•••••••••••••••••••••••••••••••• ERIC SCHMIDT ••••••••••••••••••••••••••••• 748-8249 SENIOR TRIAL COUNSEl ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• MAUREEN ~ENEY •••••••••••••••••••••••••• 748·8375 REGIONAL liTIGATION COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••••••• JASON R. GETTINGER ••••••••••••••••••••••• 748·S190 SENIOR TRIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• DANIEL R. SCHNIPPER •••••••••••••••••••••• 748·S194

2-16

NOVEMBER, 1993

RE GION 1 - _TIEAST REGImw. OFFICE (cantirued) OFFICE OF THE ASSOCIATE REGIONAL DIRECTOR INVESTMENT MANAGEMENT AND CORPORATE REORGANIZATION ASSOCIATE REGIONAL DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• DOUGLAS SCARFF ••••••••••••••••••••••••••• 74S-S300 CHIEF COUNSEL, CORPORATE REORGANIZATION ••••••••••••••••••• NATHAN M. FUCHS •••••••••••••••••••••••••• 74S-S299 ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• JOHN J. COSTELLO ••••••••••••••••••••••••• 74S-S301 BRANCH CHIEF, IIA NO. 1•••••••••••••••••••••••••••••••••••• MARIA SREDNICKA •••••••••••••••••••••••••• 74S-S302 BRANCH CHIEF, IIA NO. 2 .•...•...•.•••••..••••..•••••••••••• JOSEPH HIRSCH •••••••••••••••••••••••••••• 74S-S313 BRANCH CHIEF, IIA NO. 3 ••••••••..•.....••••••••••.••••••... DIANE RODRIGUEZ •••••••••••••••••••••••••• 74S-8304 ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• JOSEPH DOYLE ••••••••••••••••••••••••••••• 74S-S29S BRANCH CHIEF, IIC NO. 1•••••••••••••••••••••••••••••••••••• JOYCE SNELLEN •••••••••••••••••••••••••••• 74S-S305 BRANCH CHIEF, IIC NO. 2 •••••••••••••••••••••••••••••••••••• JOSEPH DiMARIA ••••••••••••••••••••••••••• 746-8306 BRANCH CHIEF, IIC NO. 3 •••••••••••••••.•••••••••••••••••••• RICHARD ENG •••••••••••••••••••••••••••••• 74S-8307 OFFICE OF THE SENIOR ASSOCIATE REGIONAL DIRECTOR BROKER/DEALER AND CORPORATE FINANCE SENIOR ASSOCIATE REGIONAL DIRECTOR ••••••••••••••••••••••••• MARTIN A. KUPERBERG •••••••••••••••••••••• 74S-S066 ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• RICHARD D. LEE ••••••••••••••••••••••••••• 74S-S076 BRANCH CHIEF, BID NO. 1•••••••••••••••••••••••••••••••••••• MARC E. SHAFRAN •••••••••••••••••••••••••• 74S-S149 BRANCH CHIEF, BID NO. 2 ............••••............•....... SANDY R. SADWIN ••.••••••••••••••••••••••• 74S-S0S5 BRANCH CHIEF, BID NO. ·4 •••••••••••••••••••••••••••••••••••• RONALD S. SCAGLIONE •••••••••••••••••••••• 74S-S0S7 ASSOCIATE REGIONAL DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• ROBERT A. SOLLAZZO ••••••••••••••••••••••• 74S-S070 ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 74S-S088 BRANCH CHIEF, BID NO. 3 •••••••••••••••••••••••••••••••••••• JEFFREY H. BERFOND ••••••••••••••••••••••• 74S-S086 BRANCH CHIEF, BID NO. 7•••••••••••••••••••••••••••••••••••• STEPHEN P. ZAK ••••••••••••••••••••••••••• 74S-S091 BRANCH CHIEF, BID NO. 8 •••••••••••••••••••••••••••••••••••• STEPHANIE A. MORENA •••••••••••••••••••••• 74S-S092 ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••• DORIS T. BAMFORD ••••••••••••••••••••••••• 74S-S073 BRANCH CHIEF, BID NO. 5 •••••••••••••••••••••••••••••••••••• JOHN J. GENTILE •••••••••••••••••••••••••• 74S-S089 BRANCH CHIEF, BID NO.6 ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 74S-S088 ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR ••••• BID ENFORCEMENT ••••••••••• KATHRYN A. ASHBAUGH •••••••••••••••••••••• 74S-S0S1 BRANCH CHIEF, BROKER/DEALER ENFORCEMENT NO. 1•••••••••••••• KEITH W. MILLER ••••••••••••••••••.••••••• 748-S097 BRANCH CHIEF, BROKERIDEALER ENFORCEMENT NO. 2.~ •••••••••••• EDWARD K. McCARTHY ••••••••••••••••••••••• 74S-S079 BRANCH CHIEF, BROKER/DEALER ENFORCEMENT EXAMINATIONS •••••••••••••••••••••.•••••••••••••••••••••••••• 74S-S093 BRANCH CHIEF, FULL DISCLOSURE •••••••••••••••••••••••••••••• MICHAEL L. ZUPPONE ••••••••••••••••••••••• 74S-S065

2-17

NOVEMBER, 1993

REGION 1

(Continued)

BOSTCII DISTRICT OffiCE 73 TREMONT STREET SUITE 600 BOSTON, MASSACHUSETTS 02108-3912

COMMERCIAL

: 8-617-424-5900 + Extension F A X : 8-617-424-5940 (MAIN) 8-617-424-5945 (DA!ADMIN. OFC) OFFICE HOURS : 9:00 - 5:30 EST WASHINGTON TIME : 9:00 - 5:30

DISTRICT ADMIIISTRATOR ______ •••••••••••••••••••• JUAI MARCEL RARCELIID •••••••••••••••••••600 SECRETARY TO THE DISTRICT ADMINISTRATOR •••••• ANN WISNIEWSKI •••••••••••••••••••••••••• 600 SENIOR DISTRICT TRIAL COUNSEL ••••••••••••••••••• DENNIS R. SURPRENANT •••••••••••••••••••• 600 DISTRICT TRIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••• D. ROBERT CERVERA ••••••••••••••••••••••• 600 PROGRAM SUPPORT SPECIALlST •••••••••••••••••••••• DIANE HINZPETER ••••••••••••••••••••••••• 600 ASSISTANT DISTRICT ADMINISTRATOR (ENFORCEMENT) •• JAMES B. ADELMAN ••••••••••••••••••••••• 600 CHIEF, BRANCH NO. 1••••••••••••••••••••••••••••• RICHARD P. JACOBSON ••••••••••••••••••••• 600 CHIEF, BRANCH NO. 2 ••••••••••••••••••••••••••••• DAVID E. BUTLER ••••••••••••••••••••••••• 600 CHIEF, BRANCH NO. 3 ••••••••••••••••••••••••••••• CATHERINE CROISANT ••••••••••••••••••••• 600

424-5934669

605

607 671

424-5936635

613

624 424·5m-

ASSISTANT DISTRICT ADMINISTRATOR (REGULATION) ••• EDWARD A. RYAN, JR •••••••••••••••••••••• 600 CHIEF, BRANCH OF BROKER-DEALER EXAMINATIONS ••••• CLINTON D. STEARNS •••••••••••••••••••••• 600 CHIEF, BRANCH OF INVESTMENT COMPANY! INVESTMENT ADVISER EXAMINATIONS NO. 1•••••••• JOSEPH MICK ••••••••••••••••••••••••••••• 600 CHIEF, BRANCH OF INVESTMENT COMPANY! INVESTMENT ADVISER EXAMINATIONS NO. 2•••••••• PAUL VANSCHYNDEL •••••••••••••••••••••••• 600 CHIEF, BRANCH OF INVESTMENT COMPANY! INVESTMENT ADVISER EXAMINATIONS NO. 3 •••••••• ELIZABETH A. SALINI ••••••••••••••••••••• 600

637

CHIEF, BRANCH OF SMALL ISSUES AND INTERPRETATIONS •••••••••••••••••••••••••••••• THOMAS J. RAPPAPCRT ••••••••••••••••••••• 600 CONSUMER AFFAIRS SPECIALIST ••••••••••••••••••••• MARGARET LOHMAM ••••••••••••••••••••••••• 600

665 604

652 647 640

*DIAl DIRECT

2-18

IIOVEIIIER. 1993

REGION 1

(Continued)

PHILADELPHIA DISTRICT OFFICE THE CURTIS CENTER, SUITE 1005 E. 601 WALNUT ST.REET PHILADELPHIA, PENNSYLVANIA 19106'3322 FTS

COMMERCIAL FAX (10TH FLOOR) FAX (11TH FLOOR) ANSWERING MACHINE OFF I CE HOURS WASHINGTON TIME TOO

9-1-215-597-3100 9-1-215-597-0458 9-1-215-597-5885 9-'-215-597-2740 9-1-215-597-5594 8:30 - 5:00 EST 8:30 --5:00 : 9-1-215-597-0687

DISTRICT ADMIIISTRATOR •••••••••••••••••••••••••• DONALD M. HOERL •••••••••••••••••••••• 1005 SECRETARY TO THE DISTRICT ADMINISTRATOR •••••• LAETITIA A. HOBAN •••••••••••••••••••• 1005

597-3106 597-0686

DISTRICT TRIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••• DAVID S. HOROWITZ ••••••••• ; ••••·•••••• t005 CHIEF TRIAL COUNSEL ••••••••••••••••••..••••••••• MERRI JO GILLETTE •••••••••••••••••••• 1005 DEPUTY CHIEF TRIAL COUNSEL •••••••••.•••.•••••••• RICHARD A. LEVAN ••••••••••••••••••••• 1005

597-2950 597-2934 597·3933

ADMINISTRATIVE OFFICER •••••••••••••••••••••••••• BEVERLY SHAPIRO •••••••••••••••••••••• 820

597·3105

ASSOCIATE DISTRICT ADMINISTRATOR •••••••••••• ; ••• THOMAS H. MONAHAN •••••••••••••• ::·: ••• 1005 - 597-2905' CHIEF, BRANCH 2 •••••••••••••••••••..•••••••••••• ROBERT A• .I NTARTAGLIO ••••••• .- •••••••• 1005 597-3382 CHIEF, BRANCH OF ACCOUNTING AND· INVESTIGATIONS •• PAUL·F. ·BOEGGEMAN •• ; •••••• ~.; •••••••• 1005 591~3104 ASSISTANT DISTRICT ADMINISTRATOR •••••••.•••••••• JOY G. THOMPSoil.~.~: •••••• :.:.~: ••••• 1(i05 597-6135 CHIEF, BRANCH 1. •••••••••••••••••••••••••••••••• MI CHAEL J ~ :NEWMAN •••••• : •• ~.' ••• : • ~ ~ •• 1005· ·597-2939' CHIEF;BRANCH-3 ••••••••• , •••••••••• : •••••••••••• C. ANNETTE KELTON •••••••••••••••••••• 1005 597-3107 ...', ..... . .: .... ;. CONSUMER AFFAIRS SPECIALlST ••••••••• ~ ••••• ;; •••• MARY P. COURCHAINE •••••••••••• ~~~ •••• 1005 597-2278

OFFICE OF REQlLATlOII ASSISTANT DISTRICT ADMINISTRATOR •••••••••••••••• WILLIAM R. MECK •••••••••••••••••••••• 1005 SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••• THEODORE S. BLOCH •••••••••••••••••••• 1005

597-0789 597·4040

BRANCH CHIEF, INVEST. CO./INVEST. ADV ••••••••••• TIMOTHY M. SIMONS •••••••••••••••••••• 1005 BRANCH CHIEF, INVEST. CO./INVEST. ADV ••••••••••• LOUIS P. BECKA ••••••••••••••••••••••• 820 BRANCH CHIEF, BROKER-DEALER EXAM •••••••••••••••• A. LAURENCE EHRHART •••••••••••••••••• 1005

597-2364

2-19

597·3707 597·2983

NOVEMBER, 1993

REGION 2 Al ...., florida, Georgia, Louisi., Mississippi, North carolina, Puerto Rico, . South carol fnfe, T....... end Vfrgln Islands

SOUTHEAST REGIONAL OFFICE 1401 BRICKELL AVENUE, SUITE ZOO MIAMI, fLORIDA 33131

fTS FAX OfFICE HOURS WASHIlIGTON TIME:

'-'-305-536-5765 '-'-305-536-7465 1:30 - 5:00 EST 1:30 - 5:00

IEII ~ DIIIEC'I1III ••••••••••••••••••••••••'••••••••••••••••••••••

0

•••••••••••••••••••••••

ZIICI·

536-5765

ASSOCIATE REGIONAL DIRECTOR ••••••••••••••••••••••••••••• CHARLES C. HARPER~ ••••••••••••• 200 SECRETARY TO THE ASSOCIATE REGIONAL DIRECTOR ••••••••• ISABEL GONZALEZ •••••••••••••••• 200 SENIOR LITIGATIOM COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••• GREGORY G. LITTLE •••••••••••••• 200 1E110R LITIGlIIOI CDUlSEL ••••••••••••••••••••••••••••••• GARV L. GODDENOW~ •••••••••••••• 200 PROGRAM SUPPORT ASSISTANT ••••••••••••••••••••••••••••••• FREDERICK LOCKETT •••••••••••••• 200

536-4851 536-4340 536-4770 536-6791 536-7468

ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR (ENFORCERENT) ••••••••••••••• ROSE M. SCHINDLEi •••••••••••••• 200 CHIEf, BRANCH Of IMSTlGATlONS AND ENFORCEMENT NO.1 ••• DAVID P. NELSON •••••••••••••••• 200 CHIEf, BRANCH Of IMSTIGATlONS AND ENFORCEMENT NO. 2••• ERIC BUSTILLO •••••••••••••••••• 200 CHIEF, BRANCH OF IMSTIGATIONS AND ENFORCEMENT NO. 3 ••• KENNETH J. DARAS ••••••••••••••• 200 CHIEF, BRANCH OF BROKER-DEALER TRANSFER AGENT EXAMI~TOIS •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• JOHN D. MAHOIEY •••••••••••••••• 200 CHIEF, DRAIICH OF IMSMNT ~ANY AND INVESTMENT ADVISER EXAMIIATIONS ••••••••••••••••••••••••••••••••• CIlARLES D. HOCHMUTH •••••••••••• 200 CONSUMER AFFAIRS·SPECI.LIST ••••••••••••••••••••••••••••• LIIIDA T. SPARROW ••••••••••••••• 200

536-7456 536-4227 536-4865 536-7452

2-20

536-7453 536-4866 536-7459

IIOVEMIER. 1993

REGION 2

(Continued)

ATlANTA DISTRICT OFFICE 3475 LENOX ROAD, N.E. SUITE 1000 ATLANTA, GEORGIA 30326·1232

LONG DISTANCE FAX OFFICE HOURS WASHINGTON TIME:

9-1-404·842·7600 9-1·404·842·7666 9:00 - 5:30 EST 9:00 - 5:30

DISTRICT ADMI.ISTRATOR •••••••••••••••••••••••••• RICHARD P. WESSEL •••••••••••••••••••• 1000 SECRETARY TO THE DISTRICT ADMINISTRATOR •••••• A. ELAINE DURDEN ••••••••••••••••••••• 1000 ASSOCIATE DISTRICT ADMINISTRATOR .••.•••••••••••• RONALD L. CRAWFORD ••••••••••••••••••• 1000 DISTRICT COUNSEL •••••••••••••••••••••.•••••••• JOSEPH L. GRANT •••••••••••••••••••••• 1000 DISTRICT TRIAL COUNSEL ••••••••••••••.••••••••• WILLIAM P. HICKS •••••••••••••••••••• 1000 SENIOR TRIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••• RICHARD P. MURPHY •••••••••••••••••••• 1000 SENIOR TRIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••• EDWARD G. SULLIVAN ••••••••••••••••••• 1000 ADMINISTRATIVE OFFICER ••••••••••.••.•.•••••••••• CHARLES W. HEMPERLEY ••••••••••.•..••• 1000

842-7610 842-7613 842·7630 842·7660 842·7675 842·7665 842-7612 842·7650

ASSISTANT DISTRICT ADMINISTRATOR (ENFORCEMENT) •.•••••••••••••••••••••••••••••••.••••• 1000 CHIEF, BRANCH OF INVESTIGATIONS AND ENFORCEMENT NO. 1•••••••••.••.•.••••••••••••• WILLIAM C. WOODWARD, JR ••••••••••••• 1000 CHIEF, BRANCH OF INVESTIGATIONS AND ENFORCEMENT NO. 2 •••••••.•••••••••.•..••••••• PAT HUDDLESTON ••••••••••••••••••••••• 1000

842·7605 842-7637

ASSISTANT DISTRICT ADMINISTRATOR (ENFORCEMENT) •• JOHN E.BIRKENHEIER .••••••••••••••••• 1000 CHIEF, BRANCH OF INVESTIGATIONS AND ENFORCEMENT NO. 3 •••••••••••••••••.•••••••••• CAROLYN R. BREGMAN •.••••••••••••••••• 1000 CHIEF, BRANCH OF INVESTIGATIONS AND ENFORCEMENT NO.4 ••••••••••••••••••••••••••• ·••••••••••••••••••••••••••••·•••••••••• 1000 CHIEF, OFFICE OF REORGANIZATION ••••••••••••••••• E. GORDON ROBINSON, JR •••••••.•• : •••• 1000

842·7620

ASSISTANT DISTRICT ADMINISTRATOR (REGULATION) ••• KENNETH E. NEUMAN •••••••••••••••••••• 1000 CHIEF, BRANCH OF BROKER·DEALER AND TRANSFER AGENT EXAMINATIONS NO. 1••••••••••••.•••••••• HOWARD DENNIS, JR •••••••••••••••••••• 1000 CHIEF, BRANCH OF BROKER·DEALER AND TRANSFER AGENT EXAMINATIONS NO. 2 ..••••••••••••••••••• RHONDA L. WILSON •••••••••.••••••••••• 1000

842-7645

ASSISTANT DISTRICT ADMINISTATOR (REGULATION) •••• JAMES E. LONG •••••••••••••••••••••••• 1000 CHIEF, BRANCH OF INVESTMENT COMPANY AND INVESTMENET ADVISER EXAMINATIONS •••••.••••••• DIANE S. ECKERT •••••••••••••••••••••• 1000 CHIEF, BRANCH OF SMALL ISSUES ••••••••••••••••••• GINA E. BAILEY ••••••••••••••••••••••• 1000 CONSUMER AFFAIRS SPECIALIST ••••••••••••••••••••• VELLAMARAY GRAHAM •••••••••••••••••••• 1000

842-7640

2·21

842·7635 842-7625

842-7643 842-7647

842-7655 842-7664 842-7658

NOVEMBER, 1993

REGION 3 Illinois, Indiana, Iowa, Kentucky, Michigan, Minnesota, Missouri, Ohio and Wisconsin

MIDWEST REGIONAL OFFICE NORTHWESTERN ATRUIM CENTER 500 WEST MADISON STREET, SUITE 1400 CHICAGO, ILLINOIS 60661-2511 FTS

FAX OFFICE HOURS WASHINGTON TIME

: : : :

9-1-312-353-7390 9-1-312-353-7398 8:45 - 5:15 CST 9:45 - 6:15

REGIONAL DIRECTOR __ • ____ ••••• _•• ________ ._. ___ •• __ • __ WILLIAM D. GOLDSBERRY __ ._. ____ ._ ••••• 1204 SECRETARY TO THE REGIONAL DIRECTOR •••••••••••••••• VERSA BAILEY-WILLIAMS •••••••••••••••• 1204 DEPUTY REGIONAL ADMINISTRATOR •••••••.•••••••••••••••• WILLIAM M. HEGAN ••••••••••••••••••••• 1204 ASSOCIATE REGIONAL DIRECTOR (ENFORCEMENT) •••••••••••• MARY KEEFE ••••••••••••••••••••••••••• 1204 ASSOCIATE REGIONAL DIRECTOR (REGULATION) .............. PATRICIA C. HOLLAND •••••••••••••••••• 1204 SENIOR TRIAL COUNSEL. •••••••••••••••••••••••••••••••• GREGORY P. VON SCHAUMBURG •••••••••••• 1204 SENIOR TRIAL COUNSEL •••••••••••••.•••••••••••••••••••• RANDALL J. FONS •••••••••••••••••••••• 1204 SENIOR TRIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••• EDWARD I. HARMELIN •••••••••••••••••••• ADMINISTRATIVE OFFICER ••••••••••••••••••••••••••••••• WILBERTA M. MOULTHROP •••••••••••••••• 1204 CONSUMER AFFAIRS ASSISTANT ••••••••••••••••••••••••••• ROXY A. HESS ••••••••••••••••••••••••• 1204

ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••• MICHAEL SPECIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• JOHN F. SPECIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• SHELDON BRANCH OF BROKER-DEALER AND TRANSFER AGENT EXAMINATIONS NO. 1•••••••••••••••••••••••••••••••• J. GARY BRANCH OF BROKER-DEALER AND TRANSFER AGENT EXAMINATIONS NO. 2 •••••••••••••••••••••••••••••••• VINCENT BRANCH OF INTERPRETATIONS AND SMALL ISSUES ••••••••••• MARIELE

353-9338

353-9338 353-7394 353-7428 886-1496 353-7418 353-7416 886-8507 353-7399 353-1686

J. O'ROURKE •••••••••••••••••• 1400 KERN ••••••••••••••••••••••••• 1400 B. MAZOR ••••••••••••••••••••• 1400

353-7436 353-7421 886-8519

HOPKINS •••••••••••••••••••••• 1204

353-7404

J. MARVIC •••••••••••••••••••• 1204 B. CUSACK •••••••••••••••••••• 1204

353-7435 886-8501

ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR (OFFICE OF REGULATION NO. 2) ••••••••••••••••••••••••••••••••• LAWRENCE F. KENDRA ••••••••••••••••••• 1204 BRANCH OF BROKER-DEALER AND TRANSFER AGENT EXAMINATIONS NO. 3 •••••••••••••••••••••••••••••••• GEORGE BUHAI-JACOBUS ••••••••••••••••• 1204 BRANCH OF BROKER-DEALER AND TRANSFER AGENT EXAMINATIONS NO. 4 •••••••••••••••••••••••••••••••• THOMAS F. MURPHY ••••••••••••••••••••• 1204

353·0525

ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR (OFFICE OF REGULATION NO. 3) ••••••••••••••••••••••••••••••••• PHILIP D. HAUSKEN •••••••••••••••••••• 1400 BRANCH OF INVESTMENT COMPANY EXAMINATIONS NO. 1•••••• MAUREEN S. DEMPSEY ••••••••••••••••••• 1400 BRANCH OF INVESTMENT COMPANY EXAMINATIONS NO. 3 •••••• CARL E. HOECK •••••••••••••••••••••••• 1400 BRANCH OF REORGANIZATION ••••••••••••••••••••••••••••• JOHN R. LEE •••••••••••••••••••••••••• 1400

886-3956 353-7652 353-7219 886-8513

ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR (OFFICE OF REGULATION NO. 4) ••••••••••••••••••••••••••••••••• JOHN R. BRISSMAN ••••••••••••••••••••• 2760 BRANCH OF INVESTMENT COMPANY EXAMINATIONS NO. 3 •••••• THOMAS N. KIRK ••••••••••••••••••••••• 1400 BRANCH OF INVESTMENT COMPANY EXAMINATIONS NO. 1•••••• DOUGLAS R. ADAMS ••••••••••••••••••••• 2760 BRANCH OF INVESTMENT COMPANY EXAMINATIONS NO. 2 •••••• RICHARD C. ANDERSEN •••••••••••••••••• 2760

886-8508 886-3951 886-8505 886·6504

ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR (ENFORCMENT NO. n ....... TIMOTHY L. WARREN •••••••••••••••••••• 1400 BRANCH OF ENFORCEMENT NO. 2 •••••••••••••••••••••••••• JANE JARCHO •••••••••••••••••••••••••• 1400 BRANCH OF ENFORCEMENT NO. 6 •••••••••••••••••••••••••• RONALD E. WOOO ••••••••••••••••••••••• 1400

353-7423 353-5479 353-1679

ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR (ENFORCMENT NO. 2) ••••••• MARY H. WEISS •••••••••••••••••••••••• 1400 BRANCH OF ENFORCEMENT NO. 1 •••••••••••••••••••••••••• DAVID J. MEDOW ••••••••••••••••••••••• 1400 BRANCH OF ENFORCEMENT NO. 3 ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 1400

353-7410 353-7419 353-7416

2-22

353·7425 353-7405

NOVEMBER, 1993

REGION 3

Midwest Regional Office (CClntinued)

ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR (ENFORCMENT NO. 3) •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 1400 BRANCH OF ENFORCEMENT NO. 4 •••••••••••••••••••••••••• ROBERT BURSON •••••••••••••••••••••••• 1400 BRANCH OF ENFORCEMENT NO. 5 ••..••••••••••••••••.••••• JEANNETE LEWIS ••••••••••••••••••••••• 1400

353-7651 353-5712 353-6313

ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR (ENFORCMENT NO. 4) ••••••• ELLEN N. HERSH ••••••••••••••••••••••• 1400 BRANCH OF ENFORCEMENT NO. 7 ••••••••••••••••.•.••••••• JONATHAN H. STEIN •••••••••••••.•.•••• 1400 BRANCH OF ENFORCEMENT NO. 8 •••••••••••••••••••••••••• MARK R. BORRELLI ••••••••••••••••••••• 1400

353-5453 353-7420 353-3378

ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR (ENFORCMENT NO. 5) ••••••• STANLEY B. WHITTEN ••••••••••••••••••• 1400 BRANCH OF ENFORCEMENT NO.1 ••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 1400 BRANCH OF ENFORCEMENT NO. 2 •••••••...•..•.••••••.•••• GEORGE J. MILLER ••••••••••••••••••••• 1400

353-1639 353-7431 353-7397

2-23

NOVEMBER, 1993

REGION 4 Arkansas, CoLorado, Kansas, Nebraska, New Mexico, North Dakota, OkLahoma, South Dakota, Texas, Utah and Wyoming

CENTRAL REGIONAL OFFICE 1801 CALIFORNIA STREET, SUITE 4800 DENVER, COLORADO 80202'2648 FTS

FAX OFFICE HOURS WASHINGTON TIME:

9·1·303'391·6800 9·1·303·391·6868 8:00 . 4:30 MST 10:00 . 6:30

REGIOMAL DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••••••••••••• ROBERT H. DAVENPORT ••••••••••••••••••• 4800 SECRETARY TO REGIONAL DIRECTOR ••••••••••••••••••••• DIANE V. SIMMONS •••••••••••••••••••••• 4800 ASSOCIATE REGIONAL DIRECTOR •••••••••••••••••••••••••• JOHN J. KELLY, JR ••••••••••••••••••••• 4800 CHIEF TRIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••••••••• ROBERT M. FUSFELD ••••••••••••••••••••• 4800 REGIONAL TRIAL COUNSEL ••• ·•••••••••••••••••••••••••••• THOMAS D. CARTER •••••••••••••••••••••• 4800 REGIONAL TRIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••• DAVID E. GRAVEN ••••••••••••••••••••••• 4800 REGIONAL· GEOLOGIST ••••••••••••••••••••••••••••••••••• DAVID M. ABBOTT, JR ••••••••••••••••••• 4800 PROGRAM SUPPORT SPECIALIST ••••••••••••••••••••••••••• SANDRA E.SPEICHER ••••••••••••••••••••• 4800 PROGRAM SUPPORT ASSISTANT •••••••••••••••••••••••••••• DEBORAH K. MCALEXANDER •••••••••••••••• 4800

391·6889 391·6840 391'6880 391·6890 391·6846 391·6900 391·6886 391·6885

ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR (ENFORCEMENT NO.1) ••••••• FRED L. CHAVEZ •••••••••••••••••••••••• 4800 SPECIAL COUNSEL, ENFORCEMENT NO. 1••••••••••••••••••• LAWRENCE V. CHRIST •••••••••••••••••••• 4800 BRANCH CHIEF, INVESTIGATIONS AND ENFORCEMENT NO. 1••• ANDRA P. OZOLS .••••••••••••••••••••••• 4800 BRANCH CHIEF, INVESTIGATIONS AND ENFORCEMENT NO. 2 ••• DONALD C. DEAGLE •••••••••••••••••••••• 4800

391·6860 391·6858 391·6838 391·6842

ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR (ENFORCEMENT NO.2) ••••••• EDWARD M. LEWKOWSKI ••••••••••••••••••• 4800 SPECIAL COUNSEL, ENFORCEMENT NO. 2 ••••••••••••••••••• AMY J. NORWOOD •••••••••••••••••••••••• 4800 BRANCH CHIEF, INVESTIGATIONS AND ENFORCEMENT NO. 3 ••• LILLIAN H. FILEGAR •••••••••••••••••••• 4800 BRANCH CHIEF, INVESTIGATIONS AND ENFORCEMENT NO. 2 ••• ERIC s. SELTZER ••••••••••••••••••••••• 4800

391·6850 391·6829 391·6848 391·6825

ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR (REGULATION) ••••••••••••• JAMES E. BIRCHBY •••••••••••••••••••••• 4800 SPECIAL COUNSEL (BD REGULATION) •••••••••••••••••••••• KATHLEEN u. RADINSKY •••••••••••••••••• 4800 SPECIAL COUNSEL (IC/IA REGULATION) ••••••••••••••••••• WELDON H. SCHWARTZ ••••••.••••••••••••• 4800 BRANCH CHIEF, IC/IA EXAMINATIONS ••••••••••••••••••••• FRANK J. PAVLAK ••••••••••••••••••••••• 4800 BRANCH CHElF, FULL DISCLOSURE •••••••••••••••••••••••• MARTHA s. FULFORD ••••••••••••••••••••• 4800 BRANCH CHIEF, BROKER'DEALER EXAMINATIONS ••••••••••••• THOMAS J. AMY ••••••••••••••••••••••••• 4800 CONSUMER AFFAIRS SPECIALIST •••••••••••••••••••••••••• RHONDA J. ERICKSON •••••••••••••••••••• 4800

391·6870 391·6861 391·6879 391·6873 391·6800 391·6871 391·6810

2·24

391-6889

NOVEMBER, 1993

REGION 4

(Continued)

FORT WORTH DISTRICT OFFICE 801 CHERRY STREET 19TH FLOOR FORT WORTH, TEXAS 76102

FTS

FAX NO. NO. 2 OFF ICE HooRS WASHINGTON TIME

: 9·1·817-334-3821 9-1-817-334-2700 9-1-817-334-2809 8:30 - 5:00 CST 9:30 - 6:00

DISTRICT ADMINISTRATOR_ ••••••••••••••••••••••••••••• ~T. CHRISTOPHER BROWIE •••••••••••••••• 1911 SECRETARY TO THE DISTRICT ADMINISTRATOR ••••••••••• JOYCE A. EVILZISOR ••••••••••••••••••• 1914 DISTRICT TRIAL CooNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••• STEPHEN WEBSTER •••••••••••••••••••••• 190S ADMINISTRATIVE OFFICER ••••••••••••••••••••••••••••••• LINDA B. PITT •••••••••••••••••••••••• 1916

885-6470 885-6459 885-6471

ASSISTANT DISTRICT ADMINISTRATOR (ENFORCEMENT) ••••••• HUGH M. WRIGHT ••••••••••••••••••••••• 1922 BRANCH CHIEF, ENFORCEMENT NO. 1••••••••••••••••••.••• VICTORIA F. PRESCOTT ••••••••••••••••• 1924 BRANCH CHIEF, ENFORCEMENT NO. 2 •••••••••••••••.•••••• KATHERINE S. ADDLEMAN •••••••••••••••• 1960 BRANCH CHIEF, ENFORCEMENT NO. 3 •••••••••••••••••••••• BARRY Y. GREENBERG ••••••••••••••••••• 1971

885-6474 885-6468 885-6448 885-6460

ASSISTANT DISTRICT ADMINISTRATOR (REGULATION) •••••••• MARY Loo FELSMAN ••••••••••••••••••••• 1999 BRANCH CHIEF, ICIIA NO. 1••••••••••••••••••••••••••.•• JAMES H. PERRY ••••••••••••••••••••••• 1989 BRANCH CHIEF, ICIIA NO. 2 •••••••••••••••••••••••••.••• ROBERT B. PIKE ••••••••••••••••••••••• 1984 BRANCH CHIEF, 8D/TA ••••••••••••••••••••••••·•••••••••• NORMAN M. WALSH 111 •••••••••••••••••• 1908 BRANCH CHIEF, SMALL ISSUES •••••••••••••••••••••••.•••• THOMAS J. BAUDHUIN ••••••••••••••••••• 1909 CONSUMER AFFAIRS SPECIALIST •••••••••••••••••••••••••• BARBARA A. RAY ••••••••••••••••••••••• 1904

885-6425 885-6439 885-6444 885-6431 885-6466 885-6465

885-6469

SALT LAKE DISTRICT OFFICE 500 KEY BANK TOWER 50 S. MAIN STREET, SUITE 500 BOX 79 SALT LAKE CITY, UTAH 84144·0402 : FAX OFFICE HooRS YASHINGTON TIME: FTS

9-1-801-524"5796 9-1-801-524-3558 8:00 - 4:30 MST 10:00 - 6:30

DISTRICT ADMINISTRATOR •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 500 DEPUTY ASSISTANT DISTRICT ADMINISTRATOR •••••••••••••• KENNETH D. ISRAEL •••••••••••••••••••• 500 SECRETARY •••••••••••••••••••••••••••••••••••••••••• CHERYLL R. BENNER •••••••••••••••••••• 500 SECRETARY ••••• ~ •••••••••••••••••••••••••••••••••••• BARBARA ZAMORA-TUELLER ••••••••••••••• 500 DISTRICT TRIAL COONSEL ••••••••••••••••••••••••••••••• THOMAS M. MELTON ••••••••••••••••••••• 500 BRANCH CHIEF, ENFORCEMENT •••••••••••••••••••••••••••• WILLIAM B. MCKEAN •••••••••••••••••••• 500 BRANCH CHIEF, REGULATION.~ ••••••••••••••••••••••••••• FLOYD G. HASTINGS •••••••••••••••••••• 500 PARALEGAL SPECIALIST ••••••••••••••••••••••••••••••••• DIANA WILKINSON •••••••••••••••••••••• 500

2·25

524-6145 524-6749 524-5798 524-5798 524-6748 524-6742 524-6739 524-3135

NOVEMBER, 1993

REGION 5 Alaska, Arizona, California, Guam, Hawaii, Idaho, Montana, Nevada, Oregon and Washington

PACIFIC REGIONAL OFFICE 5670 WILSHIRE BOULEVARD 11TH FLOOR LOS ANGELES, CALIFORNIA 90036-3648

GENERAL INFORMATION: 9-1-213-965-3998 F A X : 9-1-213-965-3816 (Regional Director) 9-1-213-965-3815 (Amin./Regulation - 11th) 9-1-213-965-3813 (Assoc. Enforcement) 9-1-213-965-3812 (Enforcement - 10th) OFFICE HOURS : 8:30 - 5:00 PST . WASHINGTON TIME : 11:30 - 8:00

REGUIiAl. DIRECTCIt __ ••••••••••••• _•••• _•••••••••• ELAIIE M. CACllERIS •••••·•••••••••••••• " , .

965-31107

SECRETARY TO THE REGIONALDIRECTOR ••••••••••• KATHY S. CASH ••••••••••••••• ~ •••••••• 11TH ADMINISTRATIVE OFFICER •••••••••••••••••••••••••• SYLVIA M. COHEN •••• ~ ••••••••••••••••• '1TH

965-3912 965-3906

OFFICE OF ENFORCEMENT ASSOCIATE REGIONAL DIRECTOR ••••••••••••••••••••• LORI A. RICHARDS ••••••••••••••••••••• 10TH REGIONAL TRIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••• ROBERT D. LAFRAMENTA ••••••••••••••••• 10TH SENIOR TRIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••• KAREN L. MATTESCII •••••••••••••••••••• 10TH

965-3962 965-3839 965-3940

ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR (ENFORCEMENT NO. 1).SANDRA J. HARRIS ••••••••••••••••••••• 10TH CHIEF, ENFORCEMENT BRANCH NO. 2 ••••••••••••••••• J. LAUCH LAN WASH ••••••••••••••••••••• 10TH CHIEF~ ENFORCEMENT BRANCH NO. 3 ••••••••••••••••• DIANA K•. TANI •••••••••••••••••••••••• 10TH

965-3837 965-3. 965-3970

ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR (ENFORCEMENT NO. 2) •••••••••••••••••••••••••••••••••••••• 10TH CHIEF, ENFORCEMENT BRANCH NO.1 ••••••••••••••••• SARAH D. MOYED •••.•••••••••••••••••••• 10TH CHIEF, ENFORCEMENT BRANCH NO~ 3 ••••••••••••••••• ARTHURW. RICHARDSON ••••••••••••••••• 10TH

965-3992 965-3966 965-3978

ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR (ENFORCEMENT NO. 3).KELLY BOWERS ••••••••••••••••••••••••• 10TH CHIEF, ENFORCEMENT BRANCH NO. 4 •.•........••..•...••••••••••••••••••••••••••••••••••• 10TH CHIEF, ENFORCEMENT BRANCH NO. 6 ••••••••••••••••• EUGENE G. HORWITZ •••••••••••••••••••• 10TH

965·3962 965·3972 965-3850

OFFICE OF REGULATION ASSOCIATE REGIONAL DIRECTOR ...................... ROSALIND R. TYSON ••••••••••••••••••••• 11TH SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••• P. CHRISTINE VENTO •••••••••••••••••••• 11TH COMPUTER SPECIALIST ••••••••••••••••••••••••••••.• MAI T. NGUYEN ••••••••••••••••••••••••• 11TH

965-3893 965-3896 965-3926

ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR (REGULATION NO.1) MICHAEL P. LEVITT. •••••••••••••••••••• 11TH CHIEF, BRANCH OF IC/IA EXAMINATION NO. 1•••••••• ROBERT E. PLATT ••••••••••••••••••••••• 11TH CHIEF, BRANCH OF IC/IA EXAMINATION NO. 2•••••••• PAULA B. WEISER ••••••••••••••••••••••• 11TH

965-3940 965-3932 965-3927

CHIEF, SMALL ISSUES AND INTERPRETATIONS ••••••••• FREDERICK B. GOSS ••••••••••••••••••••• 11TH

965-3991

ASSISTANT REGIONAL DIRECTOR (REGULATION NO. 2) •• STAN C. MAEKAWA ••••••••••••••••••••••• 11TH CHIEF, BRANCH OF BO EXAMINATIONS NO. 1•••••••••• GLORIA P. LUMBA ••••••••••••••••••••••• 11TH CHIEF, BRANCH OF BD EXAMINATIONS NO. 2 •••••••••• CINDY S. WONG ••••••••••••••••••••••••• 11TH CONSUMER AFFAIRS SPECiALiST ..................... DOLORES E. GRAySON ............ _....... 11TH

965-3922 965-3984 965-3985 965-3952

2-26

NOVEMBER, 1993

REGION 5

(Continued)

SAl FRANCISCO DISTRICT OFFICE 44 MONTGOMERY STREET SUITE 1100 SAN FRANCISCO, CALIFORNIA 94104 COMMERCIAL FAX OFF I CE HOURS WASHINGTON TIME

: 9-1-415-705-2500 9-1-415-705-2501 8:30 - 5:00 PST : 11:30 - 8:00

ACTING DISTRICT ADMINISTRATOR ___________________ LORI A_ RICHARDS ______ ••••••••••••••• 470 SECRETARY TO THE DISTRICT ADMINISTRATOR •••••• JOSETTA YEE •••••••••••••••••••••••••• 470 SENIOR TRIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••..•••••• MELVYN H. RAPPAPORT •••••••••••••••••• 470 PROGRAM SUPPORT ASSISTANT ••••••••••••••••••••••• ALEXA LEDEZMA •••••••••••••••••••••••• 470

705-2500 705-2500 705-2500

ASSISTANT DISTRICT ADMINISTRATOR (ENFORCEMENT) •• ROBERT H. SINGLETARY ••••••••••••••••• 470 CHIEF, CORPORATE REORGANIZATION ••••••••••••••••• ALLEN F. COROTTO ••••••••••••••••••••• 470 CHIEF, BRANCH OF ICIIA EXAMINATION •••••••••••••• RICHARD A. CASTRO •••••••••••••••••••• 470 CHIEF, BRANCH OF BD EXAMINATION ••••••••••••••••• JACK BRUNS ••••••••••••••••••••••••••• 470 CONSUMER AFFAIRS SPECIALIST •••••••••••••••••.••• JUNE D. ZALOUMIS ••••••• _••••••••••••• 470

705-2500 705-2500 705-2500 705-2500 705-2500

705-2500

SEATILE DISTRICT OFFICE 3040 JACKSON FEDERAL BUILDI.NG 915 SECOND AVENUE SEATTLE, WASHINGTON 98174 COMMERCIAL FAX OFFICE HOURS WASHINGTON TIME

9-1-206-220-7500 9-1-206-220-7560 8:00 - 4:30 PST 11:00 - 7:30

DISTRICT ADMINISTRATOR ••••••••••••••••••••••••• _JACK H. BOOKEY •••••••••••••••••.•••••• 3040 SECRETARY TO THE DISTRICT ADMINISTRATOR •••••• CAROL A. TAFT •••••••••••••••••••••••• 3040 DISTRICT TRIAL COUNSEL •••••••••••••••••••••••••• LAWRENCE L. KISER •••••••••••••••••••• 3040 ADMINISTRATIVE CONTACT •••••••••••••••••••••••••• VIVIAN T. WILLIAMSON ••••••••••••••••• 3040

220-7512 220-7530 220-7511

ASSISTANT DISTRICT ADMINISTRATOR (ENFORCEMENT) •• NOBI KAWASAKI •••••••••••••••••••••••• 3040 SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••• STEPHEN C. ANDERSON •••••••••••••••••• 3040 CHIEF, ENFORCEMENT BRANCH 1••••••••••••••••••••• BARRIE ALTHOFF ••••••••••••••••••••••• 3040 CHIEF, ENFORCEMENT BRANCH 2 ••••••••••••••••••••• FELICE P. CONGALTON •••••••••••••••••• 3040 SPECIAL COUNSEL ••••••••••••.•.••••••••••.••••••• BARBARA E. BARNHART ••••••• _._ •••••••• 3040 SPECIAL COUNSEL ••••••••••••••••••••••••••••••••• N. MICHAEL HANSEN •••••••••••••••••••• 3040 SENIOR COUNSEL •••••••••••••••••••••••••••••••••• JOHN B. SMITH •••••••••••••••••••••••• 3040

220-7520 220-7521 220-7523 220-7522 220-7532 220·7524 220-7536

ASSISTANT DISTRICT ADMINISTRATOR (REGULATION) ••• ROSLYN M. HOUTMAN •••••••••••••••••••• 3040 SPECIAL COUNSEL._ ••••••••••••.•••••••••••••••••• GEORGE N. PRINCE •••••••••• r • • • • • • • • • • 3040 CHIEF, EXAMINATION BRANCH 1•••••.••••••••••••••• BRUCE J. KING •• _••••••••••••••••••••• 3040 CHIEF, EXAMINATION BRANCH 2 ••••••••••••••••••••• DARYL HAGEL •••••••••••••••••••• _••••• 3040 CHIEF EXAMINER •••••••••••••••••••••••••••••••••• EDWARD G. HADDAD •••••••••• _•••••••••• 3040

220-7540 220-7544 220-7541 220-7542 220-7543

2-27

220-7500

NOVEMBER, 1993

PROGRAM INFORMATION GUIDE ORG. CODE

ROOM

STOP

NAME

~

~

TELEPHONE NUMBER

Robert A. Bayless

CF

3202

3-12

272-2553

Office of Tender Offers Hugh R. Haworth Bruce Hi ler Jerry Isenberg Will i am C. Weeden Nancy Sanow

CF OEA ENF ENF 1M MR

3052 9009 4012 4093 10236 5030

3-4 9·1 4-6 4-3B 10-6 5-1

272·3097 272-7100 272-2224 272-2248 272-7683 272-2880

ADDRESS UPDATE OF REGISTRANTS •••••••••

Quality Control

OFICS

2162

2-7

272-7280

ADMI .. ISTRATIVE PROCEEDI ..GS •••••••••••• RULE 2(e) Proceedings •••••••••••••••

Branch Chief HUIleS, IJyderko

OFICS GC

1C20 6040

C-4 6-6

272-7200 272-7994

ADMI .. ISTRATIVE PROCEDlIlE ACT ••••••••••

Diane Sanger

GC

6173

6-6

272-2420

ADMI .. ISTRATIVE REGULATIOIS ••••••••••••

Rogell W. Burkett

OAPM

2062

2-3

272-7005

ADP SYSTEMS I .. FCllMTIOI Administrative Management Systems ••• Disclosure & Regulatory Systems ••••• Enforcement Systems ••••••••••••••••• Forms - ADP Coordination •••••••••••• Liaison ••••••••• _••••••••••••••••••• Operations and Production Mgmt •••••• Regional Office Coordinator ••••••••• Systems Technology ••••••••••••••••••

Charlotte Brown Pamela Johnson Charles F. Kirby Office of the Director Office of the Director Francois A.C. DeBuck Office of the Director Eri c Malmstrom

OIT OIT OIT OIT OIT OIT OIT OIT

1248 2262 1216 1118 1118 1226 1120 1402

0-2 0-5 0-2 0-1 0-1 0-5 0-1 0-2

000-3110# 000-3134# 000-3146# 000-3120# 000-3120# 000-3116# 000-3120# 000-3147#

ADP AID TELEaJIUIlCATIOIS SEaJtln ___

Gregory W. Jones, Sr.

OIT

11191

11-4

272-5407

ADVANCE OF FUllDS ••••••••••••••••••••••

Sandra L. Anderson

DC

2092

2-5

272-2640

AEROSPACE. AIRCRAn & PARTS industry group •••••••••••••••• _•••••

John C. Roycroft

CF

7027

7-2

272-3208

Darren Goebels Karen ". Slnf th

EEO EEO

2177 2177

2-12 2-12

272-2153* 272-2153*

PROGRAM ACCOMMODATIONS OF DISABILITIES (See Disability and SEC Employment) ACaUlTI ..G General Registration Information •••• ACQUISITIONS & TENDER OFFERS [Schedules 130 and 14D] Interpretations & Policy •••••••••••• Economic Analysis ••••••••••••••••••• Enforcement Questions ••••••••••••••• Utility Holding Companies ••••••••••• Market Trading Practices ••••••••••••

AFFIRMATIVE EMPLOYJEIl PItOCiItM I .. FCllMTIOI •••••••••••••• _• _•••••••

AFTER IIOlIlS (OILY) SllJTTLE SERVICE FOR JUDICIARY PLAZA •••••••••••••••• Hrs. of Operation (6 p.m. - 8:00 p ••• )

Car Phone Pager

MlaJS aJRlAE PARTICIPATIOI BY THE SEC ••••••••••••••••••••••••••• , •••••

Jacob Stillman

9-374-7508 9-996-6596 GC

6078

6-6

AN..ex (OPERATIOIS CEIlER) •• _•• _____ • __ Security (Annex) ••••• _ •••••••••••••• AlIIJAL REPORT OF THE SEC Submission of material •••••••••••••• Copies of - SEC Staff Only •• .-••••••• - Public ••••••••••••••••••

272-2480 272-3700 504-2058

Darlene Pryor OED Publ ications OAP" U.S. Government Printing Office

9126 3C38

9-8 C-11

272-2976 272-7040 9-783-3238

APPAREL & TEXTILES industry group.~.~.

CF

7081

7-5

272-2683

APPEALS FR(»IJ IJlJUIICTI(II ACTI(IIS AND ADMIJlISTRATIVE PROCEEDIJlGS •••••••••. APPEALS OF SRO DISCIPLINARY ACTIONS (Rule 19d·3) ••••••••••••••••.••••••• Clearing Agencies ••.•••••••••••••••• National Securities Associations •.•• National Securities Exchanges •••••••

Jacob Stillman

GC

6078

6-6

272-2480

Robert W. Lowry, Jr. Jerry Carpenter Katherine A. England Diana Luka-Hopson

MR MR MR MR

5131 5176 5188 5185

5-1 5-1 5-1 5-1

272-7378 272-7470 272-2378 272-2910

APPLIAJlCES industry group •••••••••••••

Michael L. Hermsen

CF

3072

3-5

272-3203

APPLICATI(II FOR EMPLOYMENT ••••••••••••

Personnel

OAPM

2029

2-3

272-2550

OFICS OAPM

2115 3C38

2-6 C-11

272-7440 272-7040

Darren Goebels Antonita Caraan Sandra Speicher F.C. Wainstein

EEO MRO CRO PDO

2177

2-12

272-2153* 312-353-6881 303-391-6886 215-587-3100

ASSIGJIMEJlTS (Branch) 1933 • 1939 Acts (SEC staff only) ••• 1934 • 1940 Acts (SEC staff only) ••• Public ••••••••••••••••••••••••••••••

Branch Chief Branch Chief Public Reference

OFICS OFICS OFICS

1005 1005 1024

1-4 1-4 1-2

272-2624 272-2624 272-7450

ATTESTAT I (liS .......................... .

Quality Control

OFICS

1012

C-5

272-7283

AUDITS - Internal Commission ••••••••••

Walter Stachnik

DIG

7010

7-9

272-3152

AUTOMOTIVE , OTHER VEHICLES industry group ••••••••••••••••••••••

James M., Daly

CF

3134

3-10

272-3275

GC GC

6119 6121

6-6 6-6

272-2498 272-7521

ARBITRATI(II .•••••••••••••••••••••••..• Arbitration Pamphlets •••••••••••••.. ASIAJI/PACIFIC AMERICAJI PROGRAM IJiFORMATION •••••••••••••••••••••••• Regions •••••••••••••••••••••••.•

BAJlKRUPTCY REOltGAJlIZATI(IIS Legal ••••••••••••••••••••••••••••••• Records •••••••••••••••••••••••••• ~ ••

. Consuner Affai rs Publ ications

Michael A. Berman ·Teri M. Swanson

BAJlKS Complaints.......................... As Transfer Agents..................

Consuner Specialists Ester Saverson, Jr.

CAIS MR

2115 5179

,2-6 5-1

272-7440 272-2775

BAJlKS and SAYINGS & LOAJIS industry group ••••••••••••••••••••••••••••••.

A. Richard Tow

CF

.3167

,3-11

272-2733

BEJlEFICIAL OWIIERSHIP Reports under §13 of '34 Act •••••••• Forms 3 and 4 (Blank) ••••••••••••••• Forms 3 and 4 (Completed) •••••••••••

Office of Tender Offers Publ icat.ions Publ·ic Reference

CF OAPM OFICS

3052 308

1024

3-4 C-11 1-2

272-3097 272-7040 272-7450

BEVERAGES industry group ••••••••••••••

John C. Roycroft

CF

7027

7-2

272-3208

BLACK EMPLOYMENT

Sonja Addison Lionel Andre Darren Geobels Juan Marcelino

EEO ENF EEO

2171 4142 2177

2-12 4-7 2-12

BOO

272-2153* 272-7667 272-2153* 617-424-5934

BLUE SKY LAWS •••••••••••••••••••••••••

Alfred E.T. Rusch

ENF

5116

5-4

272-2055

BROKER-DEALER DIRECTORY - UPDATE ••••••

Registrations & Exams

OFICS

2410

0-6

272-7272

BROKER-DEALERS Application for registration Staff ••••••••••••••••.••••••••••••

Publications

OAPM

3C38

.C-11

272-7040

PROGRAM

COMMITTEE ___ •

3-2 *TDD(TTY)Yoice Available IOperations Center: Operations Center AJlJlEX: Long Distance: HQ to Regions: Long Distance: Regions to HQ:

Dial Dial Dial Dial

272-3900. plus 4 Digit Extension 272-37DO. plus 4 Digit Extension 9 - 1 - Area Code - 7 Digit Jlumber 8 - Area Code - 7 Digit JludJer

IIOVEMBER. 1993

Public ••••••••••••••••••••••••••••

272-7460

Complaints..........................

Consumer Specialists

OFlCS

2130

2-6

272-7440

Confirmations (Rule 10b·10).........

Susan J. Walters

MR

5048

5-1

272-2417

Customer Protection/Reserve Requirement (Rule 15c3-3).........

Michael A. Macchiaroli

MR

5197

5-1

272-2904

Oirectoryof........................

Registrations & Exams

OFICS

2410

0-6

272-7272

Discount Brokers....................

Robert L.D. Colby

MR

5044

5-1

504-2418*

Economic Analysis...................

William J. Atkinson

OEA

9181

9-1

272-7100

Examination Program................. Qualification Exams...............

Leonard Unger NASD

MR

5134

5-'

272-2788 9-728-8800

Files...............................

Records Management

OFICS

1C15

C-4

272-7200

Financial Reporting.................

Roger Coffin Michael A. Macchiaroli

MR MR

5167 5197

5-1 5-1

272-7375 272-2904

Financial Responsibility............

Michael A. Jamroz

MR

5173

5-1

272-2372

Foreign.............................

Robert L.D. Colby

MR

5044

5-1

504-2418*

Foreign Control Locations...........

Michael P. Jamroz

MR

5173

5-'

272-2372

Free Credit Balance (Rule 15c3-2)...

Michael A. Macchiaroli

MR

5197

5-1

272-2904

Hypothecations (Rules 8c-1, 15c2-1)..............

Michael A. Macchiaroli

MR

5197

5-1

272-2904

Terry M. Chuppe William J. Atkinson Vance Anthony

OEA OEA OEA

9002 9181 9170

9-1 9-' 9-1

272-7100 272-7100 272-7137

Consumer Specialists Katherine A. England Susan J. Walters

OFICS MR MR

2130 5188

2-6 5-1 5-1

272-7440 272-2378 272-2417

Susan J. Walters Michael A. Macchiaroli Robert L.D. Colby

MR MR MR

5048 5197 5044

5-1 5-1 5-1

272-2417 272-2904 504-2418*

Net Capital.........................

Michael P. Jamroz

MR

5173

5-1

272-2372

Qualifications......................

Katherine A. England Richard Pullano

MR MR

5188 5142

5-'

Zn-2378

5-1

2n-2898

Re-entry Applications...............

Thomas D. Hamill

ENF

4199

4-8

504-2218*

Recordkeeping.......................

Roger Coffin

MR

5167

5-1

272-7375

Registration package................

Publications

OAPM

3C38

C-'1

272-7040

Registrations.......................

Registrations & Exams

OFICS

2410

0-6

272-7272

Registration Requirements...........

Chief Counsel

MR

5044

5-1

504-2418*

Rule 17a-3..........................

Roger Coffin

MR

5167

5-1

272-7375

Rule 17a-4..........................

Roger Coffin

MR

5167

5-1

272-7375

Industry Studies....................

Investor Complaints.................

Municipal Securities................

3-3 *TDO(TTY)Voice Available Dial 212-3900, ph. 4 Digit Extensian fOperaticna Center: Dial 272-3700, plus 4 Digit Extensian Operatians Center AIIIIEX: Lang Distance: IIQ to Rerlians: Dial 9 - 1 - Area Code - 7 Digit ....... Lang Distance: Regians to IIQ: Dial a - Area Code - 7 Digit luBber

5048

IOVEJIIER, 1993

Rule ,7a-" •••••••••••••••••••••.••.

Michael A. Macchiaroli

MR

5197

5-1

272-2904

Rules 19d-1 •••••••• _••••••••••••••••

Richard Pullano

MR

5142

5-1

272-2898

Service Bureau Records (Rule 17a-4).

Michael A. Macchiaroli

MR

5197

5-1

272-2904

SIPC ••••••••••••••••••••••••••••••.•

Michael A. Macchiaroli

MR

5197

5-1

272-2904

Statistics ••••••••••••••••••••••••••

Carol Charnock Vance Anthony

MR OEA

5150 9170

5-1 9·1

272-2778 272-7137

Withdrawal. ••••••••••••••••••••••••.

Registrations & Exams

OFICS

2410

0-6

272-7272

BlJ)GET MATTERS ••••••••••••••••••••••••

James Taylor

OC

2082

2-5

272-2355

BUILDIIIG MAIIITEIWlCE (Judicary Plaza). Alterations •••••••••••••.••.•••••... Heating and Cooling ••••••••••••••.•. Security •••••••••••••••••••••••••••.

Harry Harry Harry Harry

OAPM OAPM OAPM OAPM

2COO 2COO 2COO 2C03

C-8 C-8 C-8 C-8

272-7036 272-7020 272-7020 272-7020

BUILDIIIG MAIIITEIlACE (operations tenter) Heating and Cooling ••••••••••••••••• Security ••••••••••••••••••••••••••••

Joe Wi II iams Joe Williams Joe Wi II iams

OAPM OAPM OAPM

1414 1414 1414

0-12 0-12 0-12

000-3500# 000-3500# 000-3500#

BUILDIIIG MATERIALS, CONTRACTORS & RELATED SERVICES industry group •••••

Michael l. Hermsen

CF

3072

3-5

272-3203

BULLETIN BOIUU)S •••••••••••••••••••••••

Michelle Walker

.OAPM

2C02

C-8

272-7020

OS

6183

6-9

272-2600

CALENDAR

Fleming Fleming Fleming Fleming

ITEMS ••••••••••••••••••••••••

CAPITAL MARICETS Capital Formation Studies ••••••••••• New Issues Markets •••••••••••••••••• Securities Trading Statistics •••••••

Terry Chuppe . William C. Dale William J. Atkinson

OEA OEA OEA

9002 9189 9181

9-1 9-1 9-1

272-2850 272-2854 272-7100

CAR POOLS •••••••••••••••••••••••••••••

Paula Frohman

OAPM

2037

2-2

272-7048

CAR

REIITALS...........................

See Motor PooL.

CATS [Case Activity Tracking Systema..

Debra Kittredge

ENF

4041

4-3A

272-2262

CERTIFICATIOIIS (Attestations) &Proof of Official Record..........

Quality Control

OFICS

1012

C-5

272-7283

CHEMICALS industry group..............

A. Richard Tow

CF

3167

3-11

272-2733

CIRaJlT COOIlT 1st Circuit.........................

James Brigagliano

GC

6128

6-6

272-2466

2nd Circuit.........................

Thomas Riesenberg

GC

6101

6-6

272-3088

3rd Circuit.........................

Daniel Hirsch

GC

6144

6-6

272-2428

4th Circuit.........................

Martha McNeely

GC

6100

6-6

272-3070

5th Circuit.........................

leslie Smith

GC

6117

6-6

272-2493

6th Circuit.........................

Eric Summergrad

GC

6101

6-6

272-2493

7th Circuit.........................

Katharine Gresham

GC

6096

6-6

272-3088

8th Circuit.........................

linda Stirling

GC

6131

6-6

272-2871

9th Circuit.........................

lucinda McConathy

GC

6122

6-6

272-2454

3-4 *TDO(TTY)Voice Available IOperations Center: operations Center ANIIEX: L~ DistMCe: IIQ to Regions: Lang DistMCe: Regions to HQ:

Dial Dial Dial Dial

272-3900, plus 4 Digit Extension 272-3100, plus 4 Digit Extension 9 -.1 - Area Code -·7 Digit lu.ber 8 - Area Code - 7 Digit lIumer

IIOVEMBER, 1993

10th Circuit........................

Brian Bellardo

GC

6117

6-6

272-7515

11th Circuit........................

Susan Yasbar

GC

7054

6-6

272-2466

DC. • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • • •

Joseph Franco

GC

6173

6-6

272-2422

CLEARING·AGENCIES.....................

Ester Saverson

MR

5179

5-1

272-2775

CLIPS, DAILY NEWS.....................

Irene Proctor Mary Neal

OPA CPA

7103 7103

7-1 7-1

272-2650 272-2650

COAl RELATED SECURITIES...............

Carlos Chavez

CF

3095

3-7

272-3252

CODE OF FEDERAL REGULATIONS...........

Rogell W. Burkett

OAPM

2062

2-3

272-7005

COMMISSION'S ADMINISTRATIVE REGULATIONS (MANUAL)................

Rogell W. Burkett

OAPM

2062

2-3

272-7005

COMMISSIONS (Securities) (§ 6(e) & 28(e»....................

Robert L.D. Colby

MR

5044

5-1

504-2418*

COMMODITIES FUTURES TRADING...........

Roger Coffin Joseph Furey

MR MR

5167 5128

5-1 5-1

272-7375 272-2893

COMMUNICATIONS industry group.........

H. Christopher Owings

CF

7081

7-5

272-2683

aJlPANIES FILING ANtruAl. REPORTS, DIRECTORY OF - INFORMATION..........

Quality Control

OFICS

2162

2-7

272-7220

aJlPLAINTS BY INVESTORS...............

Consumer Specialists

OFICS

2130

2-6

272-7440

COMPLIANCE EXAMINER TRAINING..........

Christine Dear

MR

5128

5-1

272-3588

aM'UTER OPERATIONS Mainframe Hotline ••••••••••••••••••. Microcomputers Hotline ••••••••••••••

Computer Room USIC

OIT OIT

1500 2204

0-5 2-10

000-3102# 272-2841#

COMPUTERS industry group ••••••••••••••

Michael L. Hermsen

CF

3072

3-5

272-3203

IlJl)(JIII NIlItS ••••••••••••••••••••••••••

Chief Counsel

CF

3026

3-3

272-2573

CONDUCT REGULATION •••••••••••••••••••• Investigations & Inquiries .•••••••••

Ellen Bl iss Lyn Blatch

OAPM GC

2035 6160

2-3 6-6

272-3991 272-2437

Lolita Adgerson Elvin Nazario

CF ENF MR ENF GC 1M OS OAPM OAPM

3010 4017 5003 5089 60n 10055 6183 2029 2458

3-1 4-1 5-1 5-3 6-6 10-6 6-9 2-3 0-21

272-2584 272-2238 272-2832 272-3873 504-2600 272-2046 272-2600 272-2509 000-3043#

CONFIDENTIAL TREATMENT REQUESTS (Rule 200.83) Receipt of Request.................. FOIA/PA Procedures.......................... FOIA/PA

OED

OED

2115 2115

2-11 2-11

272-7420 272-7420

CONFIRMATIONS (Rule 10b-10)...........

Robert L.D. Colby

MR

5044

5-1

504-2418

CONGRESSIONAL INQUIRIES...............

Legislative Affairs

ES

6012

6-2

272-2500

CONSUMER AFFAIRS......................

Consumer Specialists

OFICS

2130

2-6

272-7440

CONFERENCE ROOM RESERVATIONS: 3059 •••••••••••••••••••••••••••••••• 4008 .••••••••••••••••••••••••••••••• 5059 .••••••••••••••••••••••••••••••• 5143 ••••••••••••••••.••••.••...•.... 6065 •••••••••••••••••••••••••••••••• 10046 ••••••••••••••••••••••••••••••• 1C30 •••••••••••••••••••••••••••••••. 8C40 •••••••••••••••••••••••••••••••• Operations Center •••••..•.••••••.••.•

Avis C. Wi lson Michelle Thomas Juanita Gardner Babita Bai ley Vanessa Lee

3-5 *TDD(TTY)Voice Available IOperations Center: Operations Center AIINEX: Long Distance: IIQ to Regions: Long Distance: Regions to IIQ:

Dial Dial Dial Dial

272-3900, plus 4 Digit Extension 272-3700, plus 4 Digit Extension 9 - 1 - Area Code - 7 Digit Number 8 - Area Code - 7 Digit lUBber

NOVEMBER, 1993

COMTAIKERS industry group •••••••••••••

MichaeL L. Hermsen

CF

3072

3-5

272-3203

Richard Pullano Thomas D. Hamil L

MR ENF

5142 4199

5-1 4-8

272-2898 504-2218

COMTRACT IIiG •••••••••••••••••••••••••••

Jean Ryan

OAPM

2464

0-20

000-3036#

COMTRACTORS. BUILDIIiG MATERiAlS & RELATED SERVICES industry group ••••••

MichaeL L. Hermsen

CF

3072

3-5

272-3203

COMTIMUANCE , ~E-EITRY APPLICATIONS (RuLe 19h- 1) ••••••••••••••••••••••••

copy IIiG ROI»IS •••••••••••••••••••••••••

3C06 3039 4039 4099 5051 5047 6083

6187 7154 9001 10195 COPYIIiG SERVICES (For Staff OnLy) ApprovaL (In house) ••••••••••••••••• ApprovaL (Outside copying) •••••••••• Copy Room ••••••••••••••••••••••••••• Copying Equipment Service/Repair ••••

MichaeL BowLding David Mil ler Michael Bowlding Samuel !Jatson

OAPM OAPM OAPM OAPM

3C08 2C40 3C08 2C40

C·" C-9 C-11 C-9

272-7035 272-7030 272-7035 272-7049

CORPORATE FILIIiGS (Copies/Info) •••••••

Public Reference

OFICS

1024

1-6

272-7450

CORPORATE FIIlAllCE STUDIES •••••••••••••

Hugh R. Haworth

OEA

9009

9·1

272-7100

CORPORATE GOVERIlAllCE ••••••••••••••••••

Chief Counsel

CF

3018

3-3

272-2573

CORPORATE RECJJLATICII EIIFORCEMEIIT ••••••

Gary N. Sundick

ENF

5093

5-3

272-3847

CORPORATE SECURITIES OFFERIIIGS ••••••••

Hugh Haworth

OEA

9009

9-1

272-7100

CORPORATE TAKEOVERS •••••••••••••••••••

Bruce A. Hi ler Jerry A. Isenberg Will iam Dale

ENF ENF OEA

4012 4093 9189

4-1 4-3 9-1

272-2224 272-2248 272-2854

CORPORATICII FlIlAllCE ElFORCBEJIT •••••••

Gary N. Snick

ENF

5093

5-3

272-3873

CORPORATI CII IIIDEX •••••••••••••••••••••

Quality Control

OFICS

2162

2-7

272-7220

CORRESPOIIDEIiCE Chai rman •••••••••••••••••••••••••••• Classification - OFICS •••••••••••••• Congressional ••••••••••••••••••••••• Consumer Affairs ••••••••••••••••••••

Correspondence Assisant Records Management Legislative Affairs Consumer Specialists

ES OFICS ES OFICS

6008 1C15 6017 2130

6-1 C-4 6-2 2-6

272-2185 272-7200 272-2500 272-7440

COIlT REPORTERS •••••••••••••••••••••••

Elvin Nazario

ENF

4017

4-1

272-3181

CPR (Cardiopulmonary Resuscitation) •••

Nurse - Judiciary Plaza HHS Nurse - Operations Center HHS

7040 2325

7-4

272-3120 000-3888#

CREDIT REGUlATICli (§7 & 11(d)(1» •••••

Robert L.D. Colby

5044

5-1

504-2418

CDllSELORS. EEO (See Equal Employment Opportunity Office Counselors)

MR

3-6 *TDD(TTY)Voice Available toperations Center: Operations Center AllIIEX: L~ DistMCe: HQ to Regions: l~ DistMCe: Regions to HQ:

Dial Dial Dial Dial

272-3900. plus 4 Digit Extension 272-3700. plus 4 Digit Extension 9 - 1 - Area Code - 7 Digit Bu.ber 8 - Area Code - 7 Digit IIUllber

IIOVEMBER. 1993

Michael A. Macchiaroli

MR

5197

5-1

272-2904

CRED IT UIIIOII CSC - closest branch is.............

6th & Pennsylvania Ave

CRIMINAL REFERE.CE....................

Laura R. Singer

ENF

4108

4-5

272-2921

aJSTClER PROTECTIOII/RESERVE REQUIREMENTS (Rule 15c3-3)...........

Michael A. Macchiaroli

MR

5197

5-1

272-2904

Irene Proctor Mary Neal

OPA OPA

1012 1012

1-1 1-1

272-2650 272-2650

Facilities

OAPM

lCOO

C-8

272-7020

OAPM EEO

2029 21n

2-3 2-12

272-7065* 504-2726*

Anne E. Chafer

GC

6033

6-6

272-7400

Paul Gonson Richard HLllles

GC GC

6084 7049

6-6 6-6

272-2471 272-2454

DELINQUENCY COIITROL...................

Quality Control

OFICS

2162

2-7

272-7280

DELINQUENT REPORTS....................

Christopher Berlew

ENF

5091

5-3

272-3872

DELISTING OF EXCHANGE SECURITIES......

Diana Luka-Hopson

MR

5185

5-1

272-2910

DEPOSITORIES..........................

Ester Saverson, Jr.

MR

5179

5-1

272-2n5

DESKTOP PUBLISHING __ ._________________

Lemuel Canady Jackie Wright

OAPM OAPM

9103 9103

9-6 9-6

504-3388 272-2032

DIRECTORY BOARDS......................

Michelle Walker

OAPM

2COO

C-8

272-7020

OAPM

2029

2-3

272-7065*

DAILY

.EWS CliPS......................

DAY PASS..............................

DEAF/HARD OF HEARING EMPLOYEES LIAISON. Nancy Wolynetz (See also: Sign Language Interpreter Karen M. Smith Requests; Disability and SEC Employment; Disability Issues Advisory Committee Information; and TDD(TTY) Information and Voice/TOO Available Nt.Il1bers.) DECISIOIIS , OPINIOIIS OF THE COMMISSIOII........................... DEFENSE OF ACTIOIIS AGAINST COMMISSIOll 'STAFF...................

DISABILITY All) SEC EMPLOYMENT INFORMATlOII Accommodations of SEC Employee Needs. Nancy Wolynetz Complaints of Employment Discrimination Based on Physical or Mental Disability. (See Equal Employment Opportunity Office Counselors) TOO Users Phone •••••••••••••••••• (or) Use Telephone Relay Center to Phone Counselors

429-0140

EEO

272-2153*

Recruiting and Selective Placement Coordinator ••••••••••••••••••••••• Nancy Wolynetz

OAPM

2029

2-3

Rehabilitation Act Information •••••• Nancy Wolynetz Karen Smith

OAPM EEO

2029 21n

2-3 272-7065* 2-12 272-2153*

DISABILITY IS~S ADVISORY aJltlTTEE I.FORMATlOII EEO Office Liaison •••••••••••••• OAPM Liaison....................

Karen M. Smith Nancy Wolynetz

EEO OAPM

21n 2029

272=7065*

2-12 272-2153* 2-3 272-7065*

DISCLOSURE OBLIGATIOIIS (1933-1934 3-7

*TDD(TTY)Voice Available Dial 272-3900. plus 4 Digit Extensian toperations Center: Dial 272-3700. plus 4 Digit Extensian Operations Center ANNEX: Long Distance: HQ to Regions: Dial 9 - 1 - Area Code - 7 Digit .u.ber Long Distance: Regions to IIQ: Dial B - Area Code - 7 Digit lu.ber

IOVEIIIER. 1993

Acts) ••••••••••••••••••••••••••••.•• DlsalJIT BROKERS •••••.•••••••••••••••. DOCKET Preparation & Submission •••••••••••• Copies (SEC Staff Only) ••••••••••••• Microfiche (Public) •••••••••••••••••

Chief Counsel

CF

3018

3-3

272-2573

Robert L.D. Colby

MR

5044

5-1

504-2418

OS OAPM GPO

6183 3C38

6-9 C-11 [2021

272-2603 272-7040 275-1051

Publications u.s. Goverrwnent Printing Office

DOClJEIiTARY MATERIALS AVAIlABLE III SEC Copies of •••••••••••••••••••••••••••

Publ ications

OAPM

3C38

C-11

272-7040

DRUGS industry group ••••••••••••••••••

James M. Daly

CF

3134

3-10

272-3275

ECDKlUC IMPACT STlDIES BID Financial Responsibility •••••••• Corporate Finance ••••••••••••••••••• National Market System •••••••••••••.

William J. Atkinson Hugh R. Haworth Terry M. Chuppe

OEA OEA OEA

9181 9009 9002

9-1 9-1 9-1

272-7100 272-7100 272-2850

OIT

11000 11-1

272-3741

EDGAR Operations

OFICS

2340

272-7171

Sylvia Reis Anthony Vertuno

CF 1M

3107 3-8 11103 10-6

Barbara Jacobs Jim Budge Ruth Sanders Anthony Vertuno

CF CF 1M 1M

Filer Technical Suppor

EDGAR HOTLINE ••••••••••••••••••••••••• EDGAR Syst_ Filer Support ••••••••••••••••••••••• Phase-In Corporation Finance •••••••••••••••• Investment Management •••••••••••••• Rules Corporation Finance ••••••••••••••• Investment Management ••••••••••••• SEC EDGAR News subscription •••••••• EEO DIRECTOR ••••••••••••••••••••••••••

0-7

272-7569

272-n10

11103 11103

3-12 3-12 10-6 10-6

272-2589 272-2589 272-n10

OIT

1209

0-16

000-3003#

Faith D. Ruderfer

EEO

2180

2·12

272-2153*

David Burton David Chalk James Chan Marie D'Aguamo Ito Gopal Dharia Sheena Fell Grace Harris·Carter Yvonne Hunold Bonita Jackson Ronald Long Elizabeth Meyer Jeame Sizoo Mary Smittick Christopher Sprague Laurie Stewart Lit Ii e Suggs Katherine Schulze

CF CF MR OIA CF OFICS 1M 1M OIT ENF ENF CF CA 1M ENF FICS ENF

3032 3121 5126 10002 7008 2340 10112 10178 1212 5117 4097 7154 9069 10151 4107 2147

3-10 3-10 5-1 10·1 7·2 0·7 10-6 10-6 0-2 5-4 4·4 7-5 9-5 10-4 4-4 2·8 4-8

272·3290 504·2924 272·2388 272·3995 272·7366 000·3303# 272-2110 272·2676 000-3131# 272-7694 272-2349 272-2694 272·2164 504-2802 272-3838 272·7289 504·2275

Neal Seiden Augusto Macedo

ADO ADO

272-n10

EEO -CXlUllSELORS: HEADQUARTERS

41n

EEO CXlUllSELORS: REGIOIIAL AIID DISTRICT OFFICES

3-8 *TI>D(TTY)Voice Available IOperations Center: Operations Center MIIEX: Long Distance: IIQ to Regions: Long Distance: Regions to IIQ:

Dial 212-3900. plus 4 Digit Extension Dial 272-3700. plus 4 Digit Extension Dial 9 - 1- - Area Code - 7 Digit lumber Dial-8 - Area Code - 7 Digit IIUBber

404·842-7607 404·842-7669

IIOVEMBER. 1993

ELECTRICAL & ELECTROIIC industry......

Trisha Siridler

SERO

305-536-4857

Susan Davis Ruth Ann Heselbarth Frank Hooper

BOO BOO BOO

617-424-5900x626 617-424-5900x630 617-424-5900x632

Versa Bailey-Williams J. Gary Hopkins Nancy Smith

MRO MRO MRO

312-353-9338 312-353-0525 312-353-7454

Janelle Belcher Andra Ozols Weldon Schwartz

CRO CRO eRO

303-391-6882 303-391-6838 303-391-6879

Floyd Hastings

SLDO

801-524-5796

Ronda J. Blair Caren R. Hanmack

F\I)O FWO

817-885-6443 817-885-6458

Lorraine Pearson Gail San.,le-C8rr

PRO PRO

213-965-3974 213-965-3962

Ron S. Geffner Mary L. Pinder Joseph Tropeano

NERO NERO NERO

212-748-8376 212-748-8180 212-748'8322

Dennis Haynes Laetitia A. Hoban

POO POO

215-597-0793 215-597-0686

Kelly Lawrence

SOO

206-553-2027

James M. Daly

CF

3134

3-10

272-3275

Nurse

HHS

7040

7-4

911 272-3120

OAPM

2029

2-3

272-2550

ElERGEIICY •••••••••••••••••••••••••••••

CPR (cardiopulmonary Resuscitation).

EMPLOYEE LOCATOl EMPLOYEES ASSISTAIICE PROGRAM Headquarters ••••••••••••••••••••••••

703-685-1447 404-347-3609 305-536-5553 617-565-6533 312-886-4215 '-800-222-0364 301-762-4260 '-800-468-8369 '-800-327-8780 1-800-327-8780 1-800-523-5668 1-800-523-5668 1-212-264-4673 1-800-523-5668

ADO •••••••••••••••••••••••••••••••••

SERO •••••••••••••••••••••••••••••••• BOO ••••••••••••••••••••••••••••••••• MRO ••••••••••••••••••••••••••••••••• FWO •••••••••••••••••••••••••••••••• POO •••••••••••••••••••••••••••••••••

CRO ••••••••••••••••••••••••••••••••• SLDO •••••••••••••••••••••..••••••••• PRO ••••••••••••••••••••••••••••••••• SFDO •••••••••••••••••••••••••••••••• NERO •••••••••••••••••••••••••••••••• SOO •••••••••••••••••••••••••••••••••

EMPLOYEE BEllEFIT PEIISICII fUl)S No Action Letters................... EMPLOYEE IEUS......................... Distribution (SEC Staff Only).......

Chief Counsel Chief Counsel

1M CF

10100 3018

10-6 3-3

272-2030 272-2573

Mary Teel Publications

OPAPER

7103

OAPM

3C38

1-1 C-4

272-7083 272-7040

3-9

*TDO(TTY)Voice Available IOperations Center: Operations Center AllIEX: Long Dist..:e: IIQ to Regions: Long Dist..:e: Regions to IIQ:

Dial Dial Dial Dial

272-3900. plus 4 Digit Extension 212-3100. plus 4 Digit Extension 9 - 1 - Area Code - 7 Digit ~ 8 - Area Code - 7 Digit IUIber

IIOVEJIIER. 1993

EMPLOYEE PARKING INFORMATION Judiciary Plaza (SEC - Carpool) •.••• (Ridesharing/Locating Carpools) •• Operations Center •••••••••••.•••••••

Facilities Branch Paula Frohman Joe \lill iams

EMPLOYMENT DISCRIMINATION COMPLAINTS (See Equal Employment Opportunity (EEO) Counselors) TDD(TTY) Users dial ••••••••••••••••. (or) Use Telephone Relay Service to Contact EEO Counselors

OAPM OAPM OAPM

2COO 2039 1414

C-8 2-2 0-12

272-7020 272-7048 000-3500#

272-2153*

EEO

EMPLOYMEKT INFORMATION •••••.••••••..••

Personnel

OAPM

2029

2-3

272-2509

ENERGY industry group •••• _••••••••••••

H. Christopher Owings

CF

7081

7-5

272-2683

ENFORCEMEIIT Press Li a i son ••• _•••••••• _••••• __ •••

John Heine

OPAPER

7103

7-1

272-2614

Headquarters ••• _•••.••• __ •••••••••••

Herb Martin

ENF

4010

4-1

272-2224

Northeast Regional Office .•••••••••• Boston District Office •• _••••••• _. Philadelphia District Office ••••••

Evan Geldzahler Alma Angotti Judith Gelber

ENF ENF ENF

4203 4181 4187

4-8B 4-8B 4-8B

272-7935 272-2938 272-2967

Southeast Regional Office ••••••••••• Atlanta District Office ••.••••.. ~.

Jeffrey Hi ller Jeffrey Hi ller

ENF ENF

4184 4184

4-8B 4-8B

272-3839 272-3839

Midwest Regional Office •..••••••••••

John Polise

ENF

4178

4-89

272-7949

Central Regional Office •••••••.••••• Fort Worth District Office •••.•••• Salt Lake District Office .••••.•••

Jeffrey Hiller Jill Peterson Jeffrey Hi ller

ENF ENF ENF

4184 4204 4184

4-89 4-8B 4-88

272-3839 272-7942 272-3839

Pacific Regional Office ••••••••••••. San Francisco District Office ..••• Seattle District Office ••.•••••.••

Jill Peterson Jill Peterson John Polise

ENF ENF ENF

4204 4204 4178

4-8B 4-8B 4-8B

272-7942 272-7942 272-7949

ENGINEERING •• _•••• _••••••••••••.•••..•

Austin L. Byers

CF

3097

3-7

272-3252

EQUAL CREDIT (Reg. ·B) ••• _•••.••••• _••• Consumer Affairs ••••••..••• _•••• _•••

Roger Coffin Consumer Specialists

MR OFICS

5167 2130

5-1 2-6

272-7375 272-7440

2-12 2-12

272'2153* 272'2153*

ENFORCEMENT ASSIGNMENTS Cases Involving:

EQUAl EMPLOYJENT OPPORTUIIITY & AFFIRMATIVE EMPLOYMENT PROGRAM INFORMATION ___ •••••••••••••••••••••

Darren Goebels Karen Smith

EEO EEO

21n 21n

See Separate Listings for: Asian/Pacific American Program Black Employment Program Disability Issues Advisory Committee Federal Women's Program Hispanic Employment Program EClJIPMEIIT All) FURNITUlE Acquisitions •• _•••••••••••••••• _•••• Assistance (Catalogs) ••••••••••••••• Repair (excluding copy equipment) •••

Harry Fleming Procurement Branch Facilities

OAPM OAPM OAPM

3-10 *TDD(TTY)Voice Available IOperations Center: Operations Center ANIIEX: LOI1I Distance: IIQ to Regions: LOI1I Distance: Regions to IIQ:

Dial Dial Dial Dial

272-3900. plus 4 Digit Extension 272-3100. plus 4 Digit Extension 9 - 1 - Area Code - 1 Digit Number 8 ~ Area Code - 1 Digit NUiber

2COO 2465 2COO

C-8 0-20 C-8

272-7020 000-3026 272-7020

IIIOVEIIIER. 1993

Repair (copy equipment) ••••••••.•... Repair (fax equipment) •••.•••••••••• ETHICS LIAISON OFFICERS AID DEPUTIES •• {L} - LIAISON OFFICERS {D} - DEPUTIES

2C40

C-9

272-7030 272-2841

3009 3018 7081

3-1 3-2 7-5

272-2579 272-2597 272-2683

EMF EMF EMF EMF

4015 4-1 4187 , 4-8 4027 4-2 4-8 4202

272-2214 272-2967 272-2219 272-2053

L- Kenneth Berman 0- Robert Carroll

1M 1M

10056 10098

10-6 10-6

272-2107 272-3043

L- Robert Colby 0- M. Blair Corkran 0- Martin Moskowitz

MR MR MR

7115 5033 5021

5-1 5-1 5-1

272-2844 272-2853 272-2860

L- Max O. Regensteiner 0- Brenda P. Murray

ALJ ALJ

7198 7199

7-7 7-7

272-7636 272-7636

LL00-

OAPM OAPM OAPM OAPM

9105 2029 2029 9111

9-3 2-3 2-3 9-3

272-7016 272-7070 000-3047 272-7005

L- George Kramer 0- Walter Stahr

ES ES

6010 6010

6-1 6-1

272-3908 272-2014

L- Bob Burns 0- John Albert

CA CA

9054 9060

9-5 9-5

272-3125 272-3124

L- Bonnie Beard 0- Kathleen Watford

OC OC

2088 2085

2-5 2-5

272-3104 272-2642

L- Terry Chuppe 0- Jeffry Davis

OEA OEA

9012 9197

9-1 9-1

272-2850 272-2850

Sarruel Watson

OAPM OIT

CF L- Elisse B. Walter 0- William Morley CF 0- H. Christopher OWings CF L000-

Colleen Mahoney Judy Gelber Barry Goldsmith Emily Gordy

Patricia A. Ragland Mark Raisher Eugene Johnson Rogell Burkett

L- George Eckard L- Thad Hecht 0- David Copenhafer 0- Robert Belluck

OIT OIT OIT OIT

2108 1110 2112 11-6

0-4 0-1 0-4 0-'

000-3007 000-3125 000-3005 000-3104

L- Jessica L. Kole 0- Gayla Sessoms

OED OED

9105 9105

9-8 9~8

272-2706 272-7420

L- Suzanne McHugh 0- Richard Entenmann

OFICS OFICS

2171 2140

2-9 2-4

272-7210 504-2609

Lyn Blatch Virginia Canter Barbara Hannigan Audrey·Bredhoff

GC GC GC GC

6097. 6135 6102 6096

6-6 6-6 6-6 6-6

272-2437 272-2069 272-2447 272-2457

L- Jon D. Jensvold 0- Walter J. Stachnik

OIG OIG

7001 7000

7-9 7-9

272-3152 272-3152

L- Joseph G. Mari 0- Paul A. Leder

OIA OIA

10006 10-1 10009 10-1

272-2306 272-2306

L- Peter Kiernan 0- Kathryn Fulton

OLA OLA

6013 6012

6-2 6-2

272-2500 272-2500

L- Frank Kelly

OPAPER

7103

7-1

272-2650

L000-

3-11 *TDD(TTY)Voice Available Dial 272-3900. plus 4 Digit Extension toperations Center: Dial 272-3700. plus 4 Digit Extension Operations Center ANNEX: Long Distance: IIQ to Regions: Dial 9 - 1 - Area Code - 7 Digit lu.ber Long Distance: Regions to HQ: Dial 8 - Area Code - 7 Digit lu.ber

IIOI/EJIIER. 1993

D- John Heine

OPAPER

OS l- Jonathan G. Katz D- Margaret H. McFarland OS l- Karen Smith

EEO

LDLDLD-

NERO NERO BOO BOO

7103

7-1

2n-2650

6184 6188

6-9 6-9

2n-2600 2n-2600

11043

11-4 504-ln6

ETHICS LIAI- gfFlsgS: REGUIIAL AID DISTRICT OFFICES

Daniel R_ Schnipper Lori S. Whittaker Peter W. Gillies Joan Sten.,el Michael Newman Robert Intartaglio

POO

212-748-8194 212-748-8093 617-424-5900x634 617-424-5900x667 215-597-2939 215-597-3382

L- Carl Schoeppl D- Kenneth Daras

SERO SERO

305-536-7458 3D5-536-7452

L- E. Gordon Robinson D- John Birkenheier

ADO ADO

404-842-7625 404-842-7620

L- Joan H. Fleming D- Mary H. Weiss

NRO MRO

312-353-7402 312-353-7410

LDLDLD-

Thomas D. Carter Robert M. Fusfeld Thomas J. Baudhuin Charles L. Amsler Ken Israel Jenni fer Ausenbaugh

CRO CRO FWDO FWDO SLBO SL80

303-391-6890 303-391-6880 817-885-6466 817-885-6463 801-524-6749 801-524-6742

LDLDLD-

Sarah D. Moyed Kelly Bowers Allen F. Corotto Sheila O'Callaghan John B. Smith Barbara E. Barnhart

PRO PRO SFDO SFDO SDO SDO

213-965-3966 213-965-39n 415-705-2500 415-705-2500 206-553-2031 206-553-2033

PD~

Alton S. Harvey Xiomara Corral

MR HR

5160 5144

5-1 5-1

2n-7499 2n-2781

Mary Revell

HR

5185

5-1

2n-2910

Mary Revell Steve Luperello Joseph Franco

MR MR GC

5185 5148 6173

5-1 5-1 6-6

2n-2910 2n-2891 2n-2422

EXEMPTIOIS - 1933 & 1934 Acts •••••••••

Chief Counsel

CF

3026

3-3

2n-2573

EXTEISIOI FOR FILIIG ••••••••••••••••••

Docunent Control

OFICS

1004

1-4

2n-2624

Robert F. McLeod, Jr.

OAPM

2C47

C-13

2n-7045

EXCIIAIIGE IISPECTIOIS ••••••••••••••••••

EXCHAIGE

REGULATIOI •••••••••••••••••••

EXCHIIIIGE IIUlES All)

REGUlATIOIS ........

EXPRESS MIL

Approval for ••••••••••••••••••••••••

FAX Judiciary Plaza..................... Telecopier Operator

Mail Room

2C53

3-12

*TDD(TTY)Yoice Available Dial m-3900. plus 4 Digit Extensian IOpentiorw Center: Dial m.;3700. plus 4 Digit Extensian Operations Center AIOIEX: LOllI Distance: IIQ to Regiorw: Dial 9 - 1 - Area Code - 7 Digit 8IuIber Lang Distance: Regiorw to IIQ: Dial a - Area Code - 7 Digit lUBber

2n-7050 2n-7043

IIJ\IEJIIER. 1993

1418

504·2488 000·3502#

Administrative Law Judges •••••••••..

7200

272·7774

Chief Accountant ••••••••••••••••••••

9069

504·2724

Chief Economist ••••••••••••••••••..•

9004

272·7132

Comptroller ••••••••••••••••••••••...

2080

272·3556

Operations Center................... Telecopier Operator

Mail Room

Corporation Finance ••••••••••••••••• Enforcement Division................

272·26n

(4th Floor) (5th Floor)

272·3636 272-7936

Executive Director..................

11012

504-2365

General Counsel..................... -also for Commissioners

60n

272-2479

Human Resources Management ••••••••.

2029

272-3732

International Affairs ••••••••••••••

10000

504-2282

Investment Management only ••••••••••

10203

504-2395

Market Regulation Division ••••••••••

5039

272-2730

Office of Information Technology: Office of Edgar Management ••••••• Office of ADP Services •••••••••••

OPC OPC

504-2475

Public Affairs ••••••••••••••••••••••

7103

272-3112 272-2428

504-24n

FEDERAL ADVISORY COMMITTEE ACT........

Daniel Hirsch

GC

6144

FEDERAL REGISTER......................

Frances R. Sienkiewicz

OS

6176

6-9

272-2089

Elizabeth Dryer Beata Blansfield Karen M. Smith

OAPM

2029 6010

2-3 6-1 2-12

272-7903 272-2000 272-2153*

Regions •••••••••••••••••••••••••••••••• Ellen E. Hausler El izabeth Sal ini Alrrf Schwartz Sonia Chae Diane Sinmons Kimberly Garber Jul ie Sperl ing Helen Moore Cheryl Lawson Sandy Latimer Susan Sherrill

NERO BDO PDO MRO CRO FWO SLDO PRO SFDO

FEDERAL \OCEII'S PROGRAJII IIFCllMTICII Headquarters........................

ES EEO

21n

212-748-8215 617-223-9915 215-597-2987 312-886-8515 303-391-6889 817·885-6435 801-588-6747 213-965-3952 415-705-2500 206-220-7526 404-842-7626

$00

ADO

FEES CII FILIIGS (Staff only).......... Public..............................

Document Control Public Reference

OFICS OFICS

1005 1024

1-4 1-2

272-2624 272-7450

FILES REQUESTS - Public............... - Staff................

Public Reference Records Management

OFICS OFICS

1024 1C15

1-2 C-4

272-7450 272-7200

FILES REQUESTS Administrative Proceedings (3-).....

Records Management

OFICS

1C15

C-4

272-7200

3-13

*TDO(TTY)Voice Available toperations tenter: Operations tenter OIEX: Long Distance: JIQ to Regions: Long Distance: Regions to IIQ:

Dial Dial Dial Dial

272-3900, plus 4 Digit Extension 272-3700, plus 4 Digit Extension 9 - 1 - Area Code - 7 Digit lumer 8 - Area Code - 7 Digit luRDer

IOVEMBER, 1993

Broker-Dealer (8-) including X-17A-S, X-17A-19)................

Records Management

OFICS

1C15

C-4

272-7200

Complaint Files (HO-, NY-, etc.) (Files for closing).................

Records Management

OFICS

lCls

C-4

272-7200

Forms 144 (9-)......................

Records Management

OFICS

lCls

C-4

272-7200

Inactive Files (FRC)................

Records Management

OFICS

lC15

C-4

272-7200

Investigations......................

Records Management

OFICS

lC15

C-4

272-7200

Investment Advisers (801-)..........

Records Management

OFICS

1C15

C-4

272-7200

13 & 14 D's (request by Target).....

Records Management

OFICS

lC15

C-4

272-7200

Litigation (Lit-)...................

Records Management

OFICS

1C65

C-4

272·7200

Microfiche..........................

Records Management

OFICS

1C15

C-4

272-7200

(86-).............................

Records Management

OFICS

lC15

C-4

272·7200

&4s by co.)..........

Records Management

OFICS

1C15

C-4

272-7200

Paperwork Reduction Act [270-]......

Records Management

OFICS

lC15

C-4

272·7200

(84-).............................

Records Management

OFICS

lC15

C-4

272-7200

SF- (Rule Proposals)................

Records Management

OFICS

lC15

C-4

272-7200

Securities Violations...............

Records Management

OFICS

'C15

C-4

272-7200

(84-,

Records Management

OFICS

1C15

C-4

272-7200

FILING DESK Receipt of filings - Open to General Public 8:00 a.m.-s:30 p.m.

Document Control

OFICS

1004

1-4

272-2624

FILINGS EDP Input...........................

Branch Chief

OFICS

1004

'-4

272-2624

Municipal Securities Dealers Ownership (3s

Securities Information Processors

Transfer Agents

85-)..........

Information re 1933 & 1934 Acts.....

See Assignments

Public requests for.................

Public Reference

OFICS

1024

'-2

272-7450

Received Over-the-Counter...........

Regis Unit ('33 Act)

OFICS

1004

1-4

272-2624

Receiving by Mail...................

Robert McLeod

OAPM

2C53

C-13

272-7045

Receiving by Personal Delivery [personallyaddressecO............

Henrietta Green

OAPM

2C53

C-13

272-7045

FINANCIAL industry group..............

John C. Roycroft

CF

7027

7-2

272-3208

FINANCIAL ACCXlJIITlNG STANDARDS BOARD ACTiViTIES.....................

Richard Reinhard

CA

4200

4-8

272-2130

FINANCIAL DISCIPLIMARY ACTIONS (Rule 19d-1)......................

Richard Pullano

MR

5142

5-'

272-2898

FINGERPRINTING (Rule 17f-2)...........

Jerry Carpenter

MR

5176

5-'

272-7420

FINS Numbers..........................

Sonia G. Burnett

MR

5020

5-'

272-2855

3-14

*TDD(TTY)Voice Available IOperations Center: Operations Center ANNEX: Long Distance: HQ to Regions: long Distance: Regions to HQ:

Dial Dial Dial Dial

272-3900, plus 4 Digit Extensian 272-3700, plus 4 Digit Extension 9 - 1 - Area Code - 7 Digit NUiber 8 - Area Code - 7 Digit lUlliber

IIOVEMBER, 1993

911

FIRE •••••••••••••••••••••••••••••••••• FISCAL OPERATIONS.....................

Darrell L. Dockery

oc

2094

2-5

272-2049

FITIIESS CEIITER Director............................ (Facility - 7 a.m. - 8 p.m.) ••••••••

JoAnne Boyle

OAPM

2COO C-8 1C Level

272-3944 504-2821

EO

2115

2-11

272-7420

FOIA (See Freedom of Information) ••... FOCUS REPORTIIiG SYSTEM (Rule 17a-5) .•.

Roger Coff i n

MR

5167

5-1

272-7375

FOOD industry group ••.•••••••••••.••••

James M. Daly

CF

3134

3-10

272-3275

FOREIGN CORRUPT PRACTICES ACT ••••••••.

Gretta Powers

ENF

4066

4-3A

272-2254

FOREIGN GDVERNMEIITS •••••••••••••••••••

Micheal L. Hermsen

CF

3072

3-6

272-3203

FOREIGN VISITIIlS .••.•••••..••••••••...

Carol Patterson

OPA

1012

1-1

272-2615

FOREIGN RESTRICTED LiST ..•••••••••••••

Stuart Allen

ENF

4119

4-5

272-2931

OIT

Publications

OAPM OAPM

11-18 2C40 3c38

0-1 C-9 C-11

000-3120# 272-7030 272-7040

Publ i c Reference

OFICS

1024

1-2

272-7450

Interpretations 1933 & 1934 Acts ••••••••••••••••••• 1933 & 1934 Acts •••••••••••••.••••• 1935 Act ••••••••••••••••••••••••••• 1940 Acts •••••••••••••••••••••••••.

Chief Counsel Chief Counsel Wil U am Weeden Chief Counsel

CF MR 1M 1M

3026 5044 10236 10100

3-3 5-1 10-6 10-6

272-2573 272-2848 272-7683 272-2030

OMB Control Number •••••••••••••••••••• SEC Number ••••..•••••.•••••••••••••.•• Suppl y of forms ••••••••••••••••••••••

Peggy Stanton Sanuel Watson Publ ications

OIT

OAPM OAPM

2212 2C40 3C38

0-4 C-9 C-4

000-3021 272-7049 272-7040

1, Application for registration or exemption from registration as a national securities exchange •••••••

Diana Luka-Hopson

MR

5185

5-1

272-2910

3, Initial statement of beneficial ownership ••••••••••••••••••••••••••

Quality Control

OFICS

2162

2-7

272-7220

4, Statement of changes in beneficial ownership •••••••••••••••

Quality Control

OFICS

2162

2-7

272-7220

5, Annual report of transactions ••••••

Chief Counsel

CF

3026

3-3

272-2573

8, Amendments to Forms 8-A, 8-K, 10, 10-K, 18, 19, 20-F •••••••••••••

Chief Counsel

CF

3026

3-3

272-2573

10, Registration of securities pursuant to § 12(b) or 12(g) •••••••

Chief Counsel

CF

3026

3-3

272-2573

12b-25, Notification of inability to timely file Form 10-K, 11-K, 20-F or 10-Q •••••••••••••••••••••••

Branch Chief

OFICS

1004

1-4

272-2624

15, Certificate to terminate registration of a class of security under §12(g) or Notice of suspension of duty to file report pursuant to §§ 13 and 15(d) ••••••••

Chief Counsel

CF

3026

3-3

272-2573

FORMS-See following individual forms AOP Coordination ••••••••••••••••••••• Approval and Design •••••••••••••••••. Blank forms - Staff only •••••••••••.• - Public ••.•••••••••••••• Copies of COMPLETED forms ••••••••••••

272-7460

3-15 *TDD(TTY)Voice Available jQperations Center: Operations Center AllIIEX: L~ Dist.v:e: IIQ to Regions: L~ Dist.v:e: Regions to IIQ:

Dial Dial Dial Dial

272-3900, plus 4 Digit Extension 272-3700, plus 4 Digit Extension 9 - 1 - Area Code - 7 Digit lIu.ber 8 - Area Code - 7 Digit lIu.ber

IIOVEMBER, 1993

18, Application for registration of securities of foreign governments & political subdivisions •••••

Richard Kosnik

CF

3116

3-9

272-3246

19, Application for registration of American certificates against foreign issues and for the underlying securities ••••••••••••••

Richard Kosnik

CF

3116

3-9

272-3246

19b-4, Proposed rule changes by self-regulatory organizations ••••••

Sharon Lawson Judith Poppalardo

MR MR

5201 5198

5-1 5-1

272-2889 272-2402

25, Notification of the removal from listing and registration of matured, redeemed or retired secur i ties •••••••••••••••••••••••••

Diana Luka-Hopson

MR

5185

5-1

272-2910

26, N.otification of acinission to trading of substituted or ·additional class of security under Rule 12z-5 •••••••••••••••••••••••••

Diana Luka-Hopson

MR

5185

5-1

272-2910

27, Notification of changes in securities acinitted to unlisted trading privileges •••••••••••••••••

Diana Luka-Hopson

MR

5185

5-1

272-2910

28, Notification of termination trading privileges •••••••••••••••••

Diana Luka-Hopson

HR

5185

5-1

272-2910

144, Notice of proposed sale of restricted securities and resale of securities by control person ••••

Quality Control

OFICS

2162

2-7

272-7220

1-A, Amendment to application ·for registration or exemption from registration as a national securities exchange ••••••••••••••••

Branch Chief

HR

5185

5-1

272-2910

1-A, Offering statement under Regulation A•••••••••••••••••••••••

Richard Wulff

CF

7204

7-8

272-2644

1-A, Report pursuant to Rule 26 of Regulation A•.••••••••••••••••••

Richard Wulff

CF

7204

7-8

272-2644

3-A, Irrevocable appointment by individual of agent for service of process, pleadings and other papers •••••••••••••••••••••••

Richard Wulff

CF

7204

7-8

272-2644

4-A, Irrevocable appointment by corporation of agent for service of process, pleadings and other papers •••••••••••••••••••••••

Richard Wulff

CF

7204

7-8

272-2644

5-A, Certificate of resolution authorizing appointment by corporation of agent for service of process, pleadings and other papers •••••••••••••••••••••••••••••

Richard Wulff

CF

7204

7-8

272-2644

6-A, Irrevocable appointment by partnership of agent for service of process, pleadings and other papers •••••••••••••••••••••••••••••

Richard Wulff

CF

7204

7-8

272-2644

3-16 *TDD(TTY)Voice Available toperations Center: Operations Center ANNEX: Long Distance: IIQ to Regions: Long Distance: Regions to IIQ:

Dial Dial Dial Dial

272-3900, plus 4 Digit Extension 272-3100, plus 4 Digit Extension 9 -., - Area Code - 7 Digit Number 8 - Area Code - 7 Digit Nl.IIIber

NOVEMBER, 1993

7-A, Optional securities provisions Regulation

form of escrow for that are subject to of Rule 243(c) of A•••••••••••••••••••••••

Richard WUlff

CF

7204

7-8

272-2644

8-A, For registration of certain classes of securities pursuant to Section 12(b) or 12(g) •••••.••••

Chief Counsel

CF

3026

3-3

272-2573

8-B, For registration of securities of certain successor issuers pursuant to § 12(b) of 12(g) •••••••

Chief Counsel

CF

3026

3-3

272-2573

10-C, For report by issuer of securities quoted on NASDAQ interdealer quotation system ••••••••••••

Chief Counsel

CF

3026

3-3

272-2573

1-E, Notification of exemption for securities issued by a Small Business Investment COIIilBny or business development cOllilBny •••••••

Chief Counsel

1M

10100

10-6

272-2030

2-E, Report of sales pursuant to Rule 609 of Regulation E•••••••••••

Chief Counsel

1M

10100

10-6

272-2030

1-F, Notification of exemption for assessment on assessable stock •••••

Richard Wulff

CF

7204

7-9

272-2644

13d, Beneficial ownership •••••••••••••

Office of Tender Offers

CF

3052

3-4

272-3097

13-F, Report of institutional investment managers ••••••••••••••••

Chief Counsel

1M

10100

10-6

272-2030

13g, Acquisition statement ••••••••••••

Office of Tender Offers

CF

3052

3-4

272-3097

14d-1, Tender offer statement •••••••••

Office of Tender Offers

CF

3052

3-4

272-3097

CF

3116

3-9

272-3246

20-F, For registration of securities of foreign private issuers pursuant to § 12(b) or 12(g), & for annual reports of foreign private issuers filing pursuant to §§ 12 or 15(d) ••••••••••••••••••

Richard Kosnik

1-G, Report of sales or oil or gas interests pursuant to Rules 300 through 346 (accorded confidential treatment) ••••••••••••

Austin L. Byers

CF

3094

3-7

272-3252

3-G, Report filed within three months after termination of oil or gas offering reporting results of the offering ••••••••••••

Austin L. Byers

CF

3094

3-7

272-3252

6-K, Report of foreign issuers pursuant to Rules 13a-16 and 15d-16 •••••••••••••••••••••••••••••

Richard Kosnik

CF

3116

3-9

272-3246

8-K, For current reports pursuant to §13 or §15(d) •••••••••••••••••••

Chief Counsel

CF

3026

3-3

272-2573

10-K, Amual report pursuant to §13 or 15(d) •••••••••••••••••••••••

Chief Counsel

CF

3026

3-3

272-2573

1'-K, For annual reports of 3-17 *TDD(TTY)Voice Available troperations Center: Operations Center AIII"EX: Larv Dist--=e: IIQ to Regions: Larv Dist..:e: Regions to IIQ:

Dial Dial Dial Dial

272-3900, plus 4 Digit Extensian 272-3700,plus 4 Digit Ext_ian 9 - , - Area Code - 7 Digit .u.ber 8 - Area Code - 7 Digit .u.ber

IIOVBIIER, 1993

employee stock purchase, savings and similar plans pursuant to §15(d) •••••••••••••••••

Chief Counsel

CF

3026

3·3

272-2573

Richard Kosnik

CF

3116

3-9

272-3246

7-M, Consent to service of process by an individual non' resident broker·dealer ••••••••••••••••••••••

Registrations & Exams

OFICS

2410

0-6

272-7272

8'M, Consent to service of process by a corporation which is a nonresident broker-dealer •••••••••••••

Registrations & Exams

OFICS

2410

0-6

272-7272

9-M, Consent to service of process by a partnership non-resident broker-dealer ••••••••••••••••••••••

Registrations & Exams

OFICS

2410

0-6

272-7272

10-M, Consent to service of process by a non-resident general partner of a broker-dealer firm ••••

Registrations & Exams

OFICS

2410

0-6

272-7272

10-Q, For quarterly reports under § 13 or 15(d) ••••••••• ~ •••••••••.••

Chief Counsel

CF

3026

3-3

272-2573

4-R, Irrevocable appointment of agent for service of process, pleadings, and other papers by individual non-resident investment adviser •••••••••••••••••

Registrations & Exams

OFICS

2410

0-6

272-7272

5-R, Irrevocable appointment of agent for serfvice of process, pleadings, and other papers by corporation non-resident investment adviser •••••••••••••••••

Registrations & Exams

OFICS

2410

0-6

272-7272

6-R, Irrevocable appointment of agent of service of process, pleadings and other papers by partnership non-resident investment adviser •••••••••••••••••

Registrations & Exams

OFICS

2410

0-6

272-7272

7-R, Irrevocable appointment of agent of service of process, pleadings and other papers by non-resident general partner of investment adviser ••••••

Registrations & Exams

OFICS

2410

0-6

272-7272

ADV, Application for registration of investment adviser and for amendments to registration.: •••••••

Registrations & Exams

OFlCS

2410

0-6

272-7272

ADV-E, Cover sheet for each certificate of accounting of client securities and funds in the possession or custody of an investment adviser •••••••••••••••••

Chief Counsel

1M

10100

10-6

272-2030

ADV-S, Annual report of registered investment adviser •••••••••••••••••

Registrations & Exams

OFICS

2410

0-6

272-7272

ADV-W, Notice of withdrawal from registration as investment adv •••••

Registrations & Exams

OFICS

2410

18-K, Annual reports for foreign governments and political subdivisions thereof ••••••••••••.••

3-18 *TDD(TTY)Voice Available i!Qperations Center: Operations Center ANNEX: Long Distance: IIQ to Regions: Long Distance: Regions to KQ:

Dial Dial Dial Dial

272-3900, plus 4 Digit Extension 212:"3700, plus 4 Digit Extension 9 - 1·- Area Code - 7 Digit luaber 8 - Area Code - 7 Digit ludJer

0-6

272-7272

IIOVEJIIER, 1993

BD, Application for registration as a broker-dealer and for amendments to registration ••••••••••••••

Registrations & Exams

OFICS

2410

0-6

272-7272

BOW, Notice of withdrawal ftom registration as a broker-dealer ••••

Registrations & Exams

OFICS

2410

0-6

272-7272

CA-1, Registration or exemption from registration as a (non-bank) clearing agency and for amendment •••••••••••••••••••••••••••••••

Jerry Carpenter

MR

5176

5-1

272-7470

0, Notice of sales of securities under Regulation D•••••••••••••••••

Richard Wulff

CF

7204

7-8

272-2644

ET, Transmittal form to accompany diskette or magnectic tape EDGAR submissions ••••••••••••••••••

Branch Chief

OFICS

2340

F-1, Registration of all foreign private issuers eligible to use Form 20-F ••••••••••••••••••••••

Richard Kosnik

CF

3116

3-9

272-3246

F-2, Registration of securities which are offered or to be offered in any transaction other than an exchange offer for securities of another person •••

Richard Kosnilc

CF

3116

3-9

272-3246

F-3, Registration of securities of certain foreign private issuers offered pursuant to certain types of transactions ••••••••••••••

Richard Kosnilc

CF

3116

3-9

272-3246

F-4, Registration of foreign securities issuers in business combination transactions •••••••••••

Richard Kosnilc

CF

311(1

3-9

272-3246

F-6, Registration of depositary shares evidenced by American Depositary Receipts ••••••••••••••••

Richard Kosnilc

CF

3116

3-9

272-3246

10, Uniform application for EDGAR identification no. & password ••••••

Branch Chief

OFICS

2340

0-7

272-7171

.MSD, Registration form for municipal securities dealers •••••••••••••••••

Registrations & Exams

OFICS

2410

0-6

272-7272

MSDW, Withdrawal from registration as a municipal securities dealer •••

Registrations & Exams

OFJCS

2410

0-6

272-7272

N-1, Registration for insurance company separate account registered on Form N-SA ••••••••••••

Robert Dorsey

1M

10154

10-6

272-2060

N-1A, Registration of open-end management investment company other than separate account of insurance company ••••••••••••••••••

Chief Counsel

1M

10100

10-6

272-2030

N-2, Registration of closed-end management investment company ••••••

Chief Counsel

1M

10100

10-6

272-2030

0-7

272-7171

N-3, Registration for separate accounts organized as open-end 3-19 *TDD(TTY)Voice Available Dial 272-3900, plus 4 Digit Extensi ... toperations Center: Dial 272-3700, plus 4 Digit Extensl ... Operations Center ANIIEX: LCIr1I Distance: HQ to Regions: Dial 9 - 1 - Area COde - 7 Dilit IIuIber LCIr1I Listance: Regions to HQ: Dial 8 - Area Code - 7 Digit ....eer

~.

199.S

management companies...............

Chief Counsel

1M

10100

10-6

272-2030

N·4, Registration for separate accounts organized as unit investment trusts..................

Chief Counsel

1M

10100

10-6

272-2030

N-5, Registration of small business investment company.................

Chief Counsel

1M

10100

10-6

272-2030

N-5R, Annual report· of small business investment company........

Chief Counsel

114

10100

10-6

272-2030

N:6E1-1, Notification of claim of exemption of certain separate accounts of insurance companies funding certain variable life insurance contracts................

Robert Dorsey

1M

10154

10-6

272-2060

N-6F, Notice of intent to elect to be a business development company............................

Chief Counsel

1M

10100

10-6

272-2030

N-7, Registration form for unit investment trusts..................

Chief Counsel

1M

10100

10-6

272·2030

N-8A, Notification of registration filed pursuant to §8(a)............

Chief Counsel

1M

10100

10-6

272-2030

N-8B-2, Registration of unit in· vestment trusts which are currently issuing securities.......

Chief Counsel

1M

10100

10-6

272-2030

N-8B-3, Registration of incorporated management investment companies currently issuing periodic payment plan certificates.............

Chief Counsel

1M

10100

10-6

272-2030

N-8B-4, Registration of face-amount ·cer~ificate companies pursuant to § 8(b)..........................

Chief Counsel

1M

5106

5-2

272-2030

1M

10208

10-4

272-3030

10100

N-8F, Application by certain registered investment companies·for . order declaring company has ceased to be an investment. co •••••• N-14, Registration form for management investment and business development companies •••• ~·.........

Chief Counsel

1M

N-17D-1, Quarterly report by registered small business investment co and an affiliated bank, with respect to investments.............

Chief Counsel

1M

10100

10-6

272-2030

N-27F-1, cover page for each certificate of accounting of securities arld similar investments of a management investment company in ·the possession or custody of. a member of a national securities exchange...........................

Chief Counsel

1M

10100

10-6

272-2030

10-6

272-2030

N-27F-2, cover page for each certificate of accounting of securities 3-20

*TDD(TTY)Voice Available IOperations Center: Operations Center ANNEX: Long DistMCe: HQ to Regions: Long DistMCe: Regions to IIQ:

Dial 272-3900, plus 4 Digit Extension Dial. 272-3100, plus 4 Digit Extension Dial 9 ~ 1 - Area Code - 7 Digit Nu.ber Dial 8 - Area Code - 7 Digit Nl.8Jer

IOVEJIBER. 1993

and similar investments of a management investment company in the possession or custody of a management.' investment c~any ••••••

Chief COU1Sel

1M

10100

10-6

272-2030

N-18F·1, Notification of election by registered open·end invest· ment company to commit itself to pay in cash all redemptions . requested by a shareholder of record ••••••••••••••••.••••••••••••

Chief COU1Sel

1M

10100

10-6

272-2030

N-23C·1, Report of repurchase of its own securitgies by a closed· end ·investment c~ny •••••••••••••

Chief Counsel

1M

10100

10·6

272·2030

N-270-1, Report of accounts of segregated trust by a closed· end investment company •••••••••••••

Chief Counsel

1M

10100

10-6

272-2030

N·270-2, Quarterly report for issuers of periodic payment plan certificates subject to the surrender right of·§ 27(d) •••••••••

ChIef Counsel

1M

10100

10-6

272-2030

N·27E-1, Notice to periodic payment plan certificate holders of 18·month surrender rights.......

Chi~f

Counsel

1M

10100

10-6

272-2030

N-27F-1, Notice to periodic payment plan certificate holders of 45·day withdrawal right.........

Chief Counsel

1M

10100

10-6

272-2030

N-271-1, Notice of right of withdrawal and refund for variable life insurance contract holders....

Ro~rt

Dorsey

1M

1015~

10-6

202-2060

Notice of wi-thdrawal right and statement of charges for variable life insurance .. contract holders...................

Robert Dorsey

1M

10154

10-6

272-2060

N-30A-2, Annual report ·of unit _ investment trusts which are currently issuing securities.......

Chief Counsel

1M

10100

10-6

272-2030

N-30A-3, Annual report of unincorporated management investment companies currently issuing periodic payment plan certificates..................

Chief Counsel

1M

10100

10-6

272-2030

N-54A, Notification of election to be a business development company............................

Chief Counsel

1M

10100

10-6

272-2030

N-54C, Notification of withdrawal of election' to be a business development company................

Chief Counsel

1M

10100

10-6

272-2030

N-SAR, Semi annual report of registered investment companies....

Carolyn Miller

1M

10030

10-6

272-2762

N~271-2,

3-21

*TDD(TTY)Voice Available toperations.Center: Operations Center MIEX: Lang Distance: IIQ to Regions: Lang Distance: Regions to IIQ:

Dial Dial Dial Dial

272-3900, plus 4 Digit Extensian 272-3100, plus 4 Digit Extensian . 9 - 1 - Area Code - 7 Digit' Iume.8 - Area Code - 7 Digit Mu.ber

5-1, Registration statement for securities of all issuers for which no other form is authorized or prescribed •••••••••••

Chief Counsel

CF

3026

3-3

272-2573

5-2, Registration statement for shares of certain issuers with special incorporation by refer· ence & delivery requirements •••••••

Chief Counsel

CF

3026

3-3

272-2573

5-3, Registration statement for securities of certain issuers offered pursuant to certain types of trans· actions ••••••••••••••••••••••••••••

Chief'Counsel

CF

3026

3-3

272-2573

5-4" Registration of securities issued in business cexmination transactions ••••••• ~ •••••••••••••••

Chief Counsel

CF

3026

3-3

272-2573

S·S, Registration statement for securities to be offered to employees pursuant to certain plans ••••••••••••••••••••••

Chief Counsel

CF

3026

3-3

272-2573

5-11, Registration statement for securities of certain real estate companies •••••••••••••••••••

Chief Counsel

CF

3026

3-3

272-2573

5-14, For simplified registration procedure for securities in certain transactions under Rules 133 and 145 ••••••••••••••••••

Chief CCM.Nel

1M

10100

10-6

272-2030

S-1S, Optional form for registration of securities by issuers for an aggregate cash price not to exceed S7,500,000 •••••••••••

Richard Wulff

CF

7204

7-8

272-2644

5-20, Registration statement for standardized options •••••••••••••••

John C. Roycroft

CF

7027

7-2

272-3208

SE, Fonm for Exhibits under EDGAR ••••

Docunent Control

ones

'. 1004

1-4

272-2624

SIP, Registration form for securities information processors ••••••

Diana Luka-Hopson

MR

5185

5-1

272-2910

SR-, For report of sales of securities and use of proceeds therefrom •••••••••••••••••

Chief CCM.Nel

CF

3026

3-3

272-2573

TA-', Registration form for transfer agents ••••••••••••••••••••

Registrations

oncs

2410

0-6

272-7272

TA-2, Amual report ·for non-exempt transfer agents ••••••••••••••••••••

John M. Greely

MR

. 5158

5-1

272-2906

TA-Y, Yithdrawal of registration as a transfer agent ••••••••• ; ••••••

Registrations & Exams

OFICS

2410

0-6

272-7272

T-1, For statement of eligi· bility and qualification for corporate trustees •••••••••••••••••

Chief Counsel

CF

3026

3-3

272-2573

&Exams

3-22

*TDD(TTY)Voice Available toperations Center: Operations Center ANNEX: Long Distance: IIQ to Regions: Long Distance: Regions to IIQ:

Dial Dial Dial Dial

'272-39CJCj; plUS 4 Digit Ext. .l .. 272:'3700. phis 4 Digit Ext. .l .. 9 - ' - Area Code - 7 Digit IIUIber 8- Area Code - 7 Digit IIuIIIer

1OIIEIIIEIIt. 1993

T-2, For statement of eligibility and qualification for individual trustees_ •• _............

Chief Counsel

CF

3026

3-3

272-2573

T-3, For application for qualification of trust indentures.......

Chief Counsel

CF

3026

3-3

272-2573

T-4, For application for exemption pursuant to § 304(c)..........

Chief Counsel

CF

3026

3-3

272-2573

U-1, Application or declaration regarding sale and acquisition of assets and securities by registered holding companies and subsidiaries..............................

Robert P. Wason

1M

10239

10-6

272-7684

U-3A-2, Annual statement by holding company which is intra-state or predominantly an operating company, claiming exemption................

Robert P. Wason

1M

10239

10-6

272-7684

U-3A3-1, Annual statement for banks which are exempt holding companies.................

Robert P. Wason

1M

10239

10-6

272-7684

USA, Notification of registration under § 5............

Robert P. Wason

1M

10239

10-6

272-7684

USB, Registration statement by public utility holding companies providing financial and other information concerning the issue and sale of securities.................

Robert P. Wason

1M

10239

10-6

272-7684

U5S, Annual supplements to registration statement.............

Robert P. Wason

1M

10239

10-6

272-7684

U-6B-2, Notification of exempt security issues....................

Robert P. Wason

1M

10239

10-6

272-7684

U-7D, For reporting leases of utility facilities and nuclear fuel.......................

Robert P. Wason

1M

10239

10-6

272-7684

U-12(1)-A, Statement of a person employed or retained by a registered holding company or subsidiary thereof..............

Robert P. Wason

1M

10239

10-6

272-7684

U-12(1)-B, Annual statement by person regularly employed or retained by a registered holding company or subsidiary and whose employment contemplates only routine expenses...........................

Robert P. Wason

1M

10239

10-6

272-7684

U-13-1, Application for approval of mutual service company............................

Robert P. Wason

1M

10239

10-6

272-7684

U-13-60, Annual reports by

3-23 *TDD(TTY)Voice Available tDperations Center: Operations Center ANIEX: Long Distance: HQ to Regions: Long Distance: Regions to IIQ:

Dial Dial Dial Dial

272-3900. plus 4 Digit Extension 272-3100. plus 4 Digit Extension 9 - 1 - Area Code - 7 Digit luBber 8 - Area Code - 7 Digit lu.ber

IIOVEMBER. 1993

mutual and service companies.......

Robert P. Wason

1M

10239

10-6

272-7684

U-13E-1, Report by affiliate companies and independent service companies..................

Robert P. Wason

1M

10239

10-6

272-7684

U-A, For amendments to applications, declarations, reports and statements.....................

Robert P. Wason

1M

10239

10-6

272-7684

U-R-1, For solicitations in connection with reorganization...............................

Robert P. Wason

1M

10239

10-6

272-7684

X-17A-5 (FOCUS REPORT), Financial information required of certain members, brokers, and dealers...............

Roger Coffin

MR

5167

5-1

272-7375

X-17A-19, Report by national securities exchanges and reg i stered nat i ona l secur i - _ ties associations of changes in membership status of any of their members...................

Roger Coffin

MR

5167

5-1

272-7375

X-17F-1A, Report for missing, lost, stolen or counterfeit securities.........................

Ester Saverson, Jr.

MR

5179

5-1

272-2775

X-15AA-1, For application for registration as a national securities association or affiliates securities association........................

Katherine A. England

MR

5188

5-1

272-2378

X-15AJ-1, For amendatory and/or supplementary statements to registration statement of a national securities association or an affiliated securities association •••••••••••••

Katherine A. England

MR

5188

5-1

272-2378

X-15AJ-2, For annual consolidated supplement of national securities association or an affiliated securities association ••••••••

Katherine A. England

MR

5188

5-1

272-2378

FRAUD, WASTE OR ABUSE, internal •••••••

Walter Stachnik

OIG

7010

7-9

272-3152

FREE CREDIT BALANCES (Rule 15c3-2) ••••

MichaelA. Macchiaroli

MR

5197

5-1

272-2904

FREEDOM OF INFORMATION ACT FOIA/PA Officer ••••••••••••••••••••. Branch Chief 1•••••••••••••••••••••• Branch Chief 2 •••••••••••••••••••••• Legal Questions •••••••••••••••••••••

GayLa o. Sessoms Hannah R. Hall Brenda Lipscomb Jessica L. Kole

OED OED OED OED

2108 2117 2114 9105

2-11 2-11 2-11 9-8

272-7420 272-7422 272-7425 272-2706

FRIEND OF THE COURT BRIEFS ••••• ~ ••••••

Jacob Stillman

GC

6078

6-6

272-2480

FUTURES TRADING (Commodities) •••••••••

Thomas R. Gira Roger Coffin

MR MR

5191 5167

5-1 5-1

272-2893 272-7375

Facilities Branch

OAPM

2COO

C-8

272-7020

GARAGE

Judiciary Plaza (SEC - Carpools)....

3-24 *TDD(TTY)Voice Available IOperations Center: Operations Center AlNEX: Long Distance: HQ to Regions: Long Distance: Regions to HQ:

Dial Dial Dial Dial

272-3900, plus 4 Digit Extension272-3700, plus 4 Digit Extension 9--- 1 - Area Code - 7 Digit-Number 8 - Area Code - 7 Digit Number

NOVEMBER, 1993

GENERAL ACCOUNTING OFFICE.............

SEC Liaison

GAO

1C55

C-1A

272-2708

New york...........................

Susan Yashar

GC

7054

6-6

272-2446

Boston ••'. • • • • • • • • • . . • • • • • • • • • • • • . . . .

Susan Yashar

GC

7054

6-6

272-2446

Atlanta.............................

Susan Yashar

GC

7054

6-6

272-2446

Chicago.............................

James Brigagliano

GC

6131

6-6

272-2871

Fort Worth..........................

James Brigagliano

GC

6131

6-6

272-2871

Denver..............................

Eric Summergrad

GC

6101

6-6

272-3088

Los Angeles.........................

James Brigagliano

GC

6131

6-6

272-2871

Philadelphia........................

James Brigagliano

GC

6131

6-6

272-2871

Eric Summergrad

GC

6101

6-6

272-3088

Administrative Procedure Act........

Daine Sanger

GC

6173

6-6

272-2420

Conduct Regulation..................

Lyn Blatch

GC

6160

6-6

272-2437

Equal Employment Opportunity........

Richard M. Humes

GC

6125

6-6

272-2454

Federal Information Statutes........

Richard M. Humes

GC

6125

6-6

272-2454

Federal Advisory Committee Act......

Daniel Hirsch

GC

6144

6-6

272-2428

Freedom of Information Act..........

Richard M. Humes

GC

6125

6-6

272-2454

Privacy Act.........................

Daniel Hirsch

GC

6144

6-6

272-2428

Sunshine Act........................

Joseph Franco

GC

6173

6-6

272-2422

GENERAL INFORMATION...................

Public Reference

OFICS

1024

1-2

272-7450

GENERAL RECORD INFORMATION MANUAL.....

Suzanne McHugh

OFICS

2171

2-9

272-7210

GOING PRIVATE (13e-3).................

Office of Tender Offers

CF

3052

3-4

272-3097

GOING PUBLIC •••••••••••'. • • • • • • • • • • • . • •

Richard Wul ff

CF

7204

7-8

272-2644

GENERAL COUNSEL ASSIGNMENTS Cases involving:

Seattle~

•••••.•...• ,................

GRAPHIC ARTS (See Desktop Pml ishing) GUARD

Judiciary Plaza ...•••••....•••••... Operations Center •••....••••••.•...

Lobby Lobby

272-2886 000-3333#

GUIDES, Industry ••••••••.•••••••••.... Copies of -Staff only •..••••••••••.. -Publ ic •••••••••••••••••••

Chief Counsel Publications Publications

CF OAPM OAPM

3026 3C38 3C30

3-3 C-11 C-11

272-2573 272-7040 272-7460

HEALTH 1II1T Judicary Plaza •••••••••••••••••••••• Operations Center ••••••••••••••••••• Operations Center (Annex) •••••••.••. Emergency •••••••••••••••••••••••••••

Dawn McCarson, R.N. Dahlia Macariola, R.N. Dahlia Macariola, R.N.

HHS

7040 2325 2325

7-4

272-3120 000-3888# 000-3888# 911

3-25

*TDD(TTY)Voice Available toperations Center: Operations Center ANNEX: Long Dist..:e: IIQ to Regions: Long Dist..:e: Regions to IIQ:

Dial Dial Dial Dial

272-3900, plus 4 Digit Extension 272-3100, plus 4 Digit Extension 9 - 1 - Area Code - 7 Digit Nu.ber 8 - Area Code - 7 Digit NuBber

IIOVEMBER, 1993

HISPAilIC EMPLOYMENT PROGIWI UIFORMTlOII

Headquarters •••••••••••••••••••••••••• Julius Leiman-Carbia I vette Lopez ICaren M. Smith Darren Goebels

MR MR EEO EEO

Regions ••••••••••••••••••••••••••••••• Carole Busby Mary Casey Diana Davis ICe II y Lawrence Laura Ryan Joseph Matta David Torres Lilia Gonzalez Wiseman Fred Chavez

SERO

5061 5194 2111 2111

5-1 5-1 2-12 2-12

272-2824 504-3307 272-2153* 272-2153* 404-842-1619 611-4Z4-5900x649 213-965-3998 206-399-7990 312-886-1683 811-885-6472 212-148-8268 404-536-4610 303-391-6860

BOO

PRO SOO

MRO FWO

NERO SRO CRO

HOT LlIIE

Coq:IUter Room USIC USIC

OIT OIT OIT

1500 2204 2204

0-' 2-10 2-10

000-31021 272-2841 272-2841

HOUSIIiG industry group ••••••••••••••••

Irving D. Borochoff

CF

1156

1-6

272-7508

HYPOTHECATIOIIS ••••••••••••••••••••••••

Michael A. Macciaroli

MR

5191

5-1

212-2904

IDEIITlFlCATlOII CARDS ••••••••••••••••••

Facilities Branch

OAPM

2C26

COB

272-1019

Deidra Williams

OAPM

2C01

C-8

272-7690

Aerospace, Aircraft & Parts.........

John C. Roycroft

CF

7021

7-2

272-3208

Apparel & Textiles..................

H. Christopher OWings

CF

7081

1-5

272-2683

Appliances..........................

Michael L. Hermsen

CF

3072

3-5

272-3203

Automotive & Other Vehicles.........

James M. Daly

CF

3134

3-10

272-3275

Banks and Savings & Loans...........

A. Richard Tow

CF

3161

3-11

272-2133

Beverages...........................

John C. Roycroft

CF

1027

1-2

212-3208

Michael L. Hermsen

CF

3012

3-5

212-3203

Chemicals...........................

A. Richard Tow

CF

3161

3-11

272-2133

Communications......................

H. Christopher OWings

CF

7081

1-5

272-2683

Computers...........................

Michael L. Hermsen

CF

3072

3-5

272-3203

Containers..........................

Michael L. Hermsen

CF

3072

3-5

272-3203

Contractors & Related Services......

Michael L. Hermsen

CF

3012

3-5

212-3203

Drugs...............................

James M. Daly

CF

3134

3-10212-3275

Electrical..........................

James M. Daly

CF

3134

3-10

212-3275

Electronic..........................

James M. Daly

CF

3134

3-10

212-3275

Mainframe •••••••••••••••••••••.••••• Microcomputers •••••••••••••••••••••• Telephone (Repair and Service) •••••.

(Hours: 10:00 - 10:30 and 3:00 - 3:30) IMPREST FUND (Hours 10:00-1200) ••••••• IIIDUSTRY GRClJPS

Corporation Finance assignments:

Building Materials

& Related

Services..........................

3-26

*TDD(TTY)Voice Available Dial 272-3900. plus 4 Digit Extension toperations center: Dial 272-3700. plus 4 Digit Extension Operations center ANNEX: Long Dist..:e: IIQ to Regions: Dial 9 - 1 - Area Code - 7 Digit IIuIber Long Distance: Regions to HQ: Dial 8 - Area Code - 7 Digit lIu.ber

IIOVEJIIER. 1993

Energy •.••••••••••••••••.•••••••••••

H. Christopher Owings

CF

7081

7-5

272-2683

Financial •••••••••••••••••••••••••••

John C. Roycroft

CF

7027

7-2

272-3208

Food •••••••••••••••••••••••••••••.••

James M. Daly

CF

3134

3-20

272-3275

Foreign Governments •••••••••••••••••

Michael L. Hermsen

CF

3072

3-5

272'3203

Housing •••••••••••••••••••••••••••••

Irving D. Borochoff

CF

7156

7-6

272-7508

Instrunents •••••••••••••••••••••••••

H. Christopher Owings

CF

7081

7-5

272-2683

Insurance ••••••••••.•••••••.••••••••

Michael L. Hermsen

CF

3072

3-5

272-3203

Leisure (Resorts) •••••••••••••••••••

John C. Roycroft

CF

7027

7-2

272-3208

Machinery •••••••••••••••••••••••••••

Michael L. Hermsen

CF

3072

3-5

272-3203

Manufacturing •••••••••••••••••••••••

Irving D. Borochoff

CF

7156

7-6

272-7508

Metal Producers •••••••••••••••••••••

Irving D. Borochoff

CF

7156

7-6

272-7508

Metals and Mining •••••••••••••••••••

A. Richard Tow

CF

3167

3-11

272-2733

Mining ••••••••••••••••••••••••••••••

A. Richard Tow

CF

3167

3-11

272-2733

Mortgages •••••••••••••••••••••••••••

John C. Roycroft

CF

7027

7-2

272-3208

Natural Resources and Related Equipment •••••••••••••••••

John C. Roycroft James M. Daly

CF CF

7027 3134

7-2 3-10

272-3208 272-3275

Office Equipment ••••••••••••••••••••

Michael L. Hermsen

CF

3072

3-5

272-3203

Oil and Gas ••••••••••••••••••••••••• Paper •••••••••••••••••••••••••••••••

James M. Daly H. Christopher Owings

CF CF

3134 7081

3-10 7-5

272-3275 272-2683

Personal Care & Use Products •••••.••

Michael L. Hermsen

CF

3072

3-5

272-3203

Publ ishing ••••••••••••••••••••••••••

John C. Roycroft

CF

7027

7-2

272-3208

Radi o •••••••••••••••••••••••••••••••

H. Christopher Owings

CF

7081

7-5

272-2683

Rai lroads •••••••••••••••••••••••••••

Irving D. Borochoff

CF

7156

7-6

272-7508

Real Estate •••••••••••••••••••••••••

Irving D. Borochoff

CF

7156

7-6

272-7508

Research ••••••••••••••••••••••••••••

H. Christopher Owings

CF

7081

7-5

272-2683

Resorts (Leisure) •••••••••••••••••••

John C. Roycroft

CF

7027

7-2

272-3208

Retai ling •••••••••••••••••••••••••••

A. Richard Tow

CF

3167

3-11

272-2733

Savings & Loans •••••••••••••••••••••

A. Richard Tow

CF

3167

3-11

272-2733

Service industries ••••••••••••••••••

Irving D. Borochoff

CF

7156

7-6

272-7508

Telegraph ••••••••••••••••••••••••••.

H. Christopher Owings

CF

7081

7-5

272-2683

Television •••••••••••••••••••••••••• Texti les ••••••••••••••••••••••••••••

H. Christopher Owings H. Christopher Owings

CF CF

7081 7081

7-5 7-5

272-2683 272-2683

Chief Counsel Publ ications Publ ications

CF OAPM OAPM

3026 3C38 3C38

3-3 C-11 C-11

272-2573 272-7040 272-7460

III)USTRY GUIDES •••••••••••••••••••••••

Copies of - Staff ()nly •••••••••••••• - Public •••••••••••••••••• IIFORMATICil

3-27 *TDD(TTY)Voice Available IOperations Center: Operations Center AlNEX: L~ Distance: HQ to Regions: L~ Distance: Regions to HQ:

Dial Dial Dial Dial

272-3900, plus 4 Digit Extension 272-3700, plus 4 Digit Extension 9 - 1 - Area Code - 7 Digit lumber 8 - Area COde - 7 Digit lu.ber

IIOVEMBER, 1993

General Information................. Recorded messages [for touch tone telephone callers] ••....••....•... SEC Information line Directory ...••• SEC Address and Business Hours •.••.. SEC Organizational Structure •....••• Publ ic Affairs .•.•••........•....... Public Reference Room ..•••.•.•••.... Publ ications •.•••.••...•..••.•.••...

Public Reference 272-3100 -

1024

1-6

272-3100

Code 10 15 20 25 30 33

Consumer Affairs Investor Inquiries ...•..••...•... _.. Investor Complaints ••••••••••••••••• Freedom of Information Act Requests. Privacy Act Requests ......••.••••••.

35 40 45 50

Corporation Finance Small Business Filers ....•...•....•• International Corporate Finance .....

55 60

Investment Management Investment Adviser Registration .... . Investment Company Registration .... . Applications for Exemptive Relief .. . Electronic Filing of Form N·SAR .•...

80

Market Regulation Broker-Dealer Registration •..••....• lost and Stolen Securities ••....•.•• Trading Suspensions ....•......••....

85 90 95

NOTE:

OFICS

65 70 75

Callers using rotary dial telephones will automatically be switched to an operator for ass is tance.·

INJURY (Personal) •.••..••......••••••. Judicary Plaza •••.•••••••••••••• Operat ions Center .••.••.•..•••••

Harry Fleming Nurse Nurse

OAPM HHS

2COO 7040 2325

C-8 7-4

272-7036 272-3120 000-3888#

INSIDER TRADING ACTIVITIES Enforcement •••••.•..•.••.•••••••••...

Bruce A. Hiler

ENF

4010

4-1

272-2224

INSIDER TRADING REQUIREMENTS •.••..••..

Chief Counsel

CF

3026

3-3

272-2573

INSPECTOR GENERAL Fraud, \.Jaste, Abuse.

\.Jalter Stachnik

OIG

7010

7-9

272-3152

INSTITUTIONAL INVESTMENT MANAGERS Disclosure ••••••••••.•••••.•.••...••

Chief Counsel

1M

10100

10-6

272-2030

H. Christopher Owings

CF

7081

7-5

272-2683

INSURANCE industry group ...•••••...•..

Michael l. Hermsen

CF

3072

3-5

272-3203

INSURANCE COMPANIES (Enforcement) •••••

Paul Huey-Burns

ENF

4078

4-10

504-2566

INSURANCE PROOUCTS (Variable AnnuitieS/Variable life Insurance) Disclosure ••••••••••••••..•.••..•.•. Exempt ions •••.••.••.••.•••••••••••••

Robert Dorsey \.Jendell M. Faria

1M 1M

10154 10158

10-6 10-6

272-2060 272-2060

OAPM

2C40

C-9

272-7030

INSTRUMENTS

& RESEARCH industry .•••.••

INTERAGENCY REPORTS COORDINATOR ••..••. 3-28 *TDD(TTY)Voice Available IOperations Center: Operations Center ANNEX: Long Distance: IIQ to Regions: Long Distance: Regions to HQ:

Dial Dial Dial Dial

272-3900, plus 4 Digit Extension 272-3700, plus 4 Digit Extension 9 - 1 - Area Code - 7 Digit 'Number 8 - Area Code - 7 Digit Number

NOVEMBER, 1993

INTERNAL AUDIT........................

Walter Stachnik

OIG

7010

7-9

272-3152

INTERNATIONAL aJtPClRATE FI NANCE(Corporation Finance)...............

Richard Kosnik

CF

3116

3-9

272-3246

INTERNATIONAL LEGAL ASSiSTANCE........

Michael D. Mann Paul A. Leder Elizabeth Jacobs Robert D. Strahota

OIA OIA OIA OIA

10000 10009 10012 8055

10-1 10-1 10-1 10-1

272-2306 272-2306 272-2306 272-2306

INTERNATIONAL SECURITIES..............

Richard Kosnik

CF

3098

3-7

272-3246

INTERPRETIVE MATTERS Bankruptcy Reorganization •••.••••••• Corporation Finance •••••••••••••.•.• Enforcement ••••••••••••••••••••••••• Investment Advisers ••••••••••••••••• Investment Companies •••••••••••••••• Market Regulation ••••••••••••••••••• Public Utility Holding Companies ••••

Michael A. Berman Chief Counsel Gretta Powers Chief Counsel Chief Counsel Robert L.D. Colby William C. Weeden

GC CF ENF 1M 1M MR 1M

6119 3026 4066 10091 10091 5044 10236

6-6 3-3 4-3A 10-6 10-6 5-1 10-6

272-2428 272-2573 272-2254 272-2030 272-2030 504-2418 272-7683

INVESTIGATIONS (Information) •••••••••• Internal Conmission [Ethics] ••••••••

Records Management Walter Stachnik

OFICS OIG

1C15 7010

C-4 7-9

272-7200 272-3152

INVESTMENT ADVISERS Advertising.........................

Robert E. Plaze

1M

10054

10-6

272-2107

Application for Registration Staff (Blank Forms)............... Public (Blank Forms)..............

Publications Publications

OAPM OAPM

3C38 3C38

C-11 C-11

272-7040 272-7460

Complaints..........................

Consumer Specialists

OFICS

2130

2-6

272-7440

Directory of........................

Registrations & Exams

OFICS

2410

0-6

272-7272

Financial Reporting.................

R. Michael Parker

1M

10022

10-6

272-2024

Foreign.............................

Chief Counsel

1M

10100

10-6

272-2030

Inspections.........................

R. Michael Parker

1M

10022

10-6

272-2024

Interpretive Matters................

Chief Counsel

1M

10100

10-6

272-2030

Recordkeeping.......................

R. Michael Parker

1M

10022

10-6

272-2024

Registration Information............

Registrations & Exams

OFICS

2410

0-6

272-7272

Withdrawal Information..............

Registrations & Exams

OFICS

2410

0-6

272-7272

Lawrence Friend

1M

10099

10-6

272-2106

Application for Registration Staff (Blank Forms)............... Public (Blank Forms)..............

Publications Publications

OAPM OAPM

3C38 3C38

C-11 C-11

272-2040 272-7460

Complaints..........................

Consumer Specialists

OFICS

2130

2-6

272-7440

Compliance..........................

R. Michael Parker

1M

10022

10-6

272-2024

Disclosure..........................

Carolyn B. Lewis

1M

10111

10-6

272-2105

INTERPRETERS See: Sign Language Interpreter Requests

INVESTMENT aJlPANIES Accounting..........................

3-29

*TDD(TTY)Voice Available IDperations Center: Operations ,Center ANNEX: Long Distance: IIQ to Regions: Long Distance: Regions to IIQ:

Dial Dial Dial Dial

272-3900, plus 4 Digit Extension 272-3700, plus 4 Digit Extension 9 - 1 - Area Code - 7 Digit Numer 8 - Area Code - 7 Digit N...mer

NOVEMBER, 1993

Ex~tions

••••••••••••••••••••.•••••

1M

10192

10-4

272-3018

Inspections.........................

R. Michael Parker

1M

10022

5-2

272-2024

Insurance Co. Separate Accounts.....

Clifford Kirsch

1M

10162

5-2

272-2061

Interpretive Matters................

Chief Counsel

1M

10100

10-6

272-2030

INVESTOR INQUIRIES AID COMPLAINTS.....

Consumer Specialists

OFICS

2130

2-6

272-7440

ISSUER REPURCHASES - Rule 10b-18......

Nancy Sanow

MR

5030

5-1

272-2880

ISSUER TElDER OFFERS - Rule 13e-4.....

Nancy Sanow

MR

5030

5-1

272-2880

.IUnCIARY PlAZA SIIJTTLE SERVICES AFTER HOURS ONLy.................... Hrs. of Operation (6 p.m. - 8:00 p.m.)

Car Phone Pager

.IU11IC IIOIIDS Complaints..........................

Consumer Specialists

OFICS

2115

2-6

272-7440

LEGiSLATION...........................

Daniel Hirsch Peter Kiernan

GC ES

6144 6012

6-6 6-2

272-2428 272-2500

LEISURE (RESORTS) industry group......

John C. Roycroft

CF

7027

7-2

272-3208

LEXIS (Cards. Training)............... (See your Administrative Officer)

OAPM

2457

0-21

000-3044

LIBRARy...............................

OS

1COO

C-2

272-2618

LIMITED PARTNERSHIPS Real Estate......................... Reg D...............................

Irving D. Borochoff CF Office of Small Business CF

7156 7201

7-6 7-8

272-7508 272-2644

LITIGATION Litigation & Enforcement Info.......

Records Management

OFICS

1C15

C-4

272-7200

LOBBY DIRECTORy.......................

Denise Green

OAPM

2029

2-3

272-7000

LOST AID STOLEN PROPERTY..............

Michelle

OAPM

2COO

C-8

272-7020

LOST

STOLEN SECURITIES............

Ester Saverson. Jr.

MR

5179

5-1

272-2775

MACHINERY industry group..............

Michael L. Hermsen

CF

3072

3-5

272-3203

MAIL.................................. Special Handling....................

Robert F. McLeod. Jr. David Miller

OAPM OAPM

2C53 2C40

C-13 C-9

272-7045 272-7030

MAILING LIST UPDATE 1933 - 1934 Acts.................... 1935 - 1940 Acts....................

Quality Control Quality Control

OFICS OFICS

2162 2162

2-7 2-7

272-7220 272-7220

Broker-Dealer.......................

Quality Control

OFICS

2162

2-7

272-7220

Courtesy...........................

Maureen Devine

OED

9110

9-8

272-3082

Investment Adviser..................

Quality Control

OFICS

2162

2-7

272-7220

MAINFRAME.. • •• • •• • • • • • • •• • • • • • • • • • • • • •

Computer Room

ISM

1C80

2-10

272-2175

MANAGEMEIT COITROLS...................

Mary Jo Kenney Darlene Pryor

OED OED

9110 9110

9-8 9-8

272-2705 272-2976

MANAGEMENT PERQUiSiTES................

Paul Huey-Burns

ENF

4078

4-10

504-2566

AID

9-374-7508 9-996-6596

~alker

3-30

*TDD(TTY)Voice Available toperations Center: Operations Center AlNEX: Long Dist.x:e: HQ to Regions: Long Distance: Regions to HQ:

Dial Dial Dial Dial

272-3900. plus 4 Digit Extensian 272-3700. plus 4 Digit Extensian 9 - 1 - Area Code - 7 Digit Number 8 - Area Code - 7 Digit Nu.ber

IIOVEMBER, 1993

MANUFACTURI.G industry group..........

Irving D. Borochoff

CF

7156

7-6

272-7508

MARGI. REQUIREME.TS...................

Robert L.D. Colby Michael A. Macchiaroli

IMR

MR

5044 5197

5·1 5-1

504·2418 272'2904

MARKET SlaVEILLAICE Enforcement......................... Market Regulation...................

Rick Norell Julio Mojica

ENF MR

4063 5156

4-3 5·1

272'2202 272·7497

MARKET TRADI.G DATA...................

William J. Atkinson

OEA

9181

9-1

272-7100

MR

5161

5-1

272-3113

Office of Tender Offers Hugh R. Haworth Bruce Hiler Jerry Isenberg William C. Weeden Nancy Sanow

CF OEA ENF ENF 1M MR

3052 9009 4012 4093 10236 5030

3-4 9·1 4-1 4-3B 10-6 5·1

272·3097 272-7100 272-2224 272-2248 272-7683 272-2880

MESSENGERS (Mai I) ••••••••••••••••••••• Handcarried Packages •.••••••••••••••.

Robert F. McLeod, Jr. Facilities

OAPM OAPM

2C53 2COO

C-13 C-8

272·7045 272-7020

METALS PRmUCERS industry group ••••••.

Irving D. Borochoff

CF

7156

7-6

272-7508

METALS &MI.I.G industry group ••••••••

A. Richard Tow

CF

3167

3-11

272-2733

IMICROCOIPUTERS ••••••••••••••••••••••••

USIC

OIT

2204

2-10

272-2841

MICROFICHE FILES ••••••••••••••••...•.•

Records Management

OFICS

lC15

C-4

272-7200

David Miller

OAPM

2C40

C-9

272-7030

MI.ING................................ Industry group......................

Carlos A. Chavez A. Richard Tow

CF CF

3095 3167

3·6 3-11

272-3252 272-2733

MONEY MARKET FUNDS....................

Kenneth J. Berman

1M

10056

10-4

272-2107

MONITORI.G PROGRAMS BID Financial Responsibility •••••••• National Market System •••••••••••••• 13F ••••••••••••••••••••••••••••••••• Corporate Finance •••••••••••••••••••

William J. Atkinson Terry M. Chuppe Al ice R. Latimer Hugh Haworth

OEA OEA 1M OEA

9181 9002 10045 9009

9-1 9-1 10-6 9-1

272-7100 272-2850 272-2038 272-7100

MORTGAGES industry group ••••••••••••••

Irving D. Borochoff

CF

7157

7-6

272-7508

MOTOR POOL INFORMATION ••••••••••.•••••

Michelle Walker

OAP"

2COO

C-8

272-7020

MOVING ••••••••••••••••••••••••••••••••

Harry Fleming Michelle Walker Joseph IIi IIi ams

OAPM

2COO

C-8

272-7020

1414

0-12

000-3500#

IUnCIPAL SEa.tlTlES •••••••••••••••••• Investment Companies ••••••••••••••••

Susan J. Ilalters Chief Counsel

MR

1M

5048 10100

5-1 10-6

272-2417 272-2030

MUNICIPAL SECURITIES DEALERS Files ••••••••••••••••••••••••••••••• Registration ••••••••••••••••••••••••

Records Management Registrations & Exams

OFICS OFICS

lC15 2410

C-4 0-6

272-7200 272-7272

MUNICIPAL SECURITIES Rulemaking Board....................

Elizabeth MacGregor

MR

5199

5-1

272-2857

MARKET WATCH •••••••••••••••••••••••••• MERGERS &ACQUISITIONS [Schedules 130 and 140] Interpretations & Policy •••••••••••• Economic Analysis ••••••••••••••••••• Enforcement Questions ••••••••••••••• Utility Holding Companies •••••••.••• Market Trading Practices •••••••.••••

MICROGRAPHICS

Request to Microfiche Files.........

Operations Center •••••••••••••••••••

3-31 *TDD(TTY)Voice Available IOperations Center: Operations Center AllNEX: Long Distance: HQ to Regions: Long Distance: Regions to HQ:

Dial Dial Dial Dial

272'3900, plus 4 Digit Extension 272-3700, plus 4 Digit Extension 9 - 1 - Area Code - 7 Digit .u.ber 8 - Area Code - 7 Digit .u.ber

IOVEMBER. 1993

..rruAl. flM)S ••••••••••••••••••••••••••

Chief Counsel

1M

10100

10-6

272-2030

IIASD

Katherine A. England

MR

5188

5-1

272-2378

Michael Dorsey Xiomara Corral

MR MR

5119 5144

5-1 5-1

2n-2792 272-2781

IATlOIIAl. CLEARAICE & SETTLEJEIIT SYSTEM •••••••••••••••••••••••••••••••

Jonathan Kallman

MR

5198

5-1

2n-2402

IATIOIIAl. MAllET SYSTEM ••••••••••••••••

Elizabeth MacGregor

MR

5199

5-1

2n-2857

Terry M. Chuppe

OEA

9002

9-1

272-2850

IATlOIIAl. SEClItITIES ASSOCIATICIIS ••••••

Katherine A. England

MR

5188

5-1

2n-2378

IATlIW. REscutCES & RELATED EQUIPMEMT industry group •••••••••••.•

John C. Roycroft James M. Daly

CF CF

7027 3134

7-2 3-10

272-320S 2n-3275

lET CAPITAL (Rule 1Sc3-1) •••••••••••••

Michael A. Macchiarol i WilliamJ. Atkinson

MR OEA

5197 91S1

5-1 9-1

2n-2904 2n-7100

IlEUS CLIPS ••••••••••••••••••••••••••••

Irene Proctor Mary Neal

OPAPER OPAPER

7103 7103

7-1 7-1

2n-2650 2n-2650

ilEUS DIGEST •••••••••••••••••••••••••••

Carlene Akins Publ ications

OPAPER OAPM

7103 3C38

7-1 C-11

272-7084 272-7040

Irene Proctor Mary Neal

OPAPER OPAPER

7103 7103

7-1 7-1

2n-2650 272-2650

Mary Teel

OPAPER

7103

7-1

2n-70S3

Broker-Dealer Registration ••••••••••• Corporation Finance •••••••••••••••••• Investment Advisers •••••••••••••••••• Investment Companies ••••••••••••••••• Public Utility Holding Companies •••••

Chief Counsel Ch i ef Counse l ' Chief Counsel Chief Counsel William C. Weeden

MR CF 1M 1M 1M

5044 3026 10100 10100 10236

5-1 3-3 10-6 10-6 10-6

504-2418 272-2573 2n-2030 2n-2030 272-7683

IOYAlY PlIILIC •••••••••••••••••••••••••

Cynthia McGrigg Candyce D. Pare Hilda E. lucas Deborah Bowlding

GC ENF ENF OIT

6139 4010 4017 2103

6-6 4-1 4-1 0-4

272-7512 272-7414 2n-3380 000-3002*

Dawn McCarson, R.N. Nancy Fauth, R.N.

HHS

7040 2325

7-4

272-3120 000-3888#

James Chan

MR

5126

5-1

272-2388

OAPM OAPM OAPM

2029 2029 2029

All)

IlASDAQ REIlJl.ATlCII ••••••••••••

IIASD SlIlVEILLAllCE & IISPECTICII ••••••••

IATlOIIAl. MAllET SYSTEM IUIITORIIiG PROGRAMS •••••••••••••••••••••••••••••

Economic Analysis & Monitoring ••••••

Distribution ••••••••••••••••••••••••• IEVSPAPER

Dai ly News Items ..................... Articles & Information for Employee News •••••••••••••••••• 10 ACTICII LETTER

(Operations Center) _SE

Judicary Plaza •••••••••••••••••••••• Operations Center and Annex ••••••••• lYSE IIiSPECT I CII •••••••••••••••••••••••

OFFICE OF ADMIIISTRATIVE AID PERSONNEL IWIAGEJElT

Office Assignments of the Classification and Staffing Branch: Jim Wohlgemuth, Branch Chief Edith Hocutt, Employment Program Officer Chris Kubelick, Chief Classifier

3-32 *TDD(TTY)Yoice Available IDperations Center: Operations Center AlNEX: Long Distance: IIQ to Regions: Long Distance: Regions to IIQ:

Dial Dial Dial Dial

272-3900. plus 4 Digit Extension 272-3700. plus 4 Digit Extension 9 - 1 - Area Code - 7 Digit lumber 8 - Area Code - 7 Digit Nu.ber

2-3 2-3 2-3

2n-2513 2n-7064 272-7079 IIOVEMBER. 1993

Gina Basile ••••••••••••••••

Elizabeth Hildes ••••••••.•.

ES, OED CAPM Philadelphia District Ofc.

2029

2-3

272-7074

CF, Central Regional Ofc. CAPM

2029

2-3

504-2861

Nancy Greenblatt •••••••••••

MR, GC, OEA Midwest Regional Ofc.

OAPM

2029

2-3

272-7068

Lawrence Cohen •••••••••••••

OFlCS, OIT Seattle District Ofc.

OAPM

2029

2-3

272-7075

Elizabeth Dreyer •••••••••••

ENF, Pacific Regional Ofc. OAPM

2029

2-3

272-7903

Trinette Royal •••••••••••••

1M, OC, OCA, EEO Fort Worth District Ofc.

OAPM

2029

2-3

272-7068

Ricardo Rodriguez •••••••••

OAPM, OS, ALJ, OPAPER OAPM Northeast Regional Office

2029

2-3

272-7066

Charley Hundley ••••••••••

CAPM OIA, OIG Southeast Regional Office Boston District Office Office Atlanta District Office Ricardo Rodriguez

Outstanding Scholar ••••••••••••••

2029

2-3

272-5359

CAPM

2029

2-3

272-7066

Pay Administration •••••••••••••••

Gina Basile

OAPM

2029

2-3

272-7074

Performance Appraisal ••••••••••••

Elizabeth HUdes

OAPM

2029

2-3

504-2816

Recruitment Senior Executive Service •••••••• Accountants ••••••••••••••••••••• Attorneys •••••••••• _•••••••••••• Financial Analysts •••••••••••••• Investigators ••••••••••••••••••• Secretaries and Clerical Support Securities Compliance Examiner •• Stay-In-School •••••••••••••••••. Surmer "Clerical" Employment Program Sunner "Legal" Employment Program Temporary Hire Program •••••••••• Volunteers •••••••••••••••••••••• York Study Programs •••••••••••.•

Carol Smith Trinette Royal Willi am Hundley Staff Employ. Rel. Spec. Staff Employ. Rel. Spec. Staff Employ. Rel. Spec. Trinette Roayl Nancy Greenblatt Liz Dreyer Ricardo Rodriguez Edith Hocutt Ricardo Rodriguez

OAPM OAPM OAPM OAPM CAPM OAPM OAPM OAPM OAPM OAPM OAPM OAPM OAPM

2029 2029 2029 2029 2029 2029 2029 2029 2029 2029 2029 2029 2029

2-3 2-3 2-3 2-3 2-3 2-3 2-3 2-3 2-3 2-3 2-3 2-3 2-3

504-3386 272-7068 272-5359

272-7068 272-7078 272-7903 272-7066 272-7064 272-7066 504-3991

Office Assignments of Training and Employee Relations Branch 000-3047#

Eugene Johnson, Branch Chief ••••• Jean Burton, Training Officer ••••

ES, ED

OAPM

2456

0-21

000-3040#

Senia Tucker •••••••••••••••••••••

CF, MR, OIT, OIG OPAPER, NE Region Midwest Region Southeast Region

OAPM

2457

0-21

000-3041#

Jody Nescola •••••••••••••••••••••

OFICS, ENF, OCA, OS"OGC, OC 3-33

*TDD(TTY)Voice Available toperations Center: Operations Center AllIEX: LClI1I Dist..:e: IIQ to Regions: L~ Dist..:e: Regions to IIQ:

Dial Dial Dial Dial

272-3900. plus 4 Digit Extension 272-3100. plus 4 Digit Extension 9 - 1 - Area COde - 7 Digit lUBber 8 - Area Code - 7 Digit lUBber

IIOVEJIIER. 1993

Central Region

OAPM

2457

0-21

000-3042#

OAPM, 1M, ALJ, OEA, OIA, EEO, Pacific Region

CAPM

2457

0-21

000-3045#

Mark Raisher

OAPM

2029

2-3

272-7070

Jean Burton Senia Tucker Jody Nescola Saunji Fyffe

CAPM CAPM CAPM

2456 2457 2457 2457

0-21 0-21 0-21 0-21

000-3040# 000-3041# 000-3042# 000-3045#

Ellen Bl iss

OAPM

2029

2-3

272-3991

Coordinator for Selective •••••••• Placement

Nancy WO l ynetz

OAPM

2029

2-3

272-7065

Conduct Registration •••••••••••••

Mark Raisher

CAPM

2029

2-3

272-7070

Disabled Personnel •••••••••••••••

Nancy Wolynetz

CAPM

2029

2-3

272-7065

Training Officer •••••••••••••••••

Jean Burton

CAPM

2456

0-21

000-3040#

Training Registrar •••••••••••••••

Vanessa Lee

CAPM

2458

0-21

000-3043#

Employee Relations Program ••••••• Labor Relations, Disciplinaryl Adverse Action Liaison

Mark Raisher

CAPM

2029

2-3

272-7070

Executive Development &......... . Supervisory Training

Jean Burton

CAPM

2456

0-21

000-3040#

Intergovernmental Act •••••••••••

Lawan Conley-McLean

CAPM

2035

2-3

272-2085

Leave Donor Program •••••••••••••

Lori Sough Saunji Fyffe

CAPM CAPM

2457 2457

0-21 0-21

000-3044# 000-3045#

Security Officer ••••••••••••••••

Lawan Conley-McLean

CAPM

2035

2-3

272-2085

Selective Placement Coordinator ••

Nancy Wolynetz

CAPM

2029

2-3

272-7065

Veteran's Liaison ••••••••••••••••

Nancy Wolynetz

CAPM

2029

2-3

272-7065

Saunji Fyffe •••••••••••••••••••••

Alcohol ism and Drug Abuse National Program Administrator •• Career Counseling •••••••••••••••

Cooperative

~ork

Programs ••••••••

OAPM

Office Assignments of Processing and Benefits Branch: Personnel Actions Clerks CAO): Denise Taylor •••••••••••••••••••••

ES, OED, EEO, OIG, CA

OAPM

2029

2-3

272-7059

Donner Diller.....................

ALJ, OC, OAPER CAPM Central Regional Ofc. Salt Lake District Ofc. Northeast Regional Ofc. Midwest Regional Ofc. Pacific Regional Ofc. San Francisco District Ofc. Philadelphia District Ofc. Southeast Regional Ofc. Atlanta District Ofc.

2029

2-3

272-7056

OAPM

2029

2-3

272-7057

Romaine Clark •••••••••••••••••••••• ENF, 1M, GC, OAPM, OEA, 3-34

*TDO(TTY)Voice Available IOperations Center: Operations Center ANNEX: Long Dist~: IIQ to Regions: Long Distance: Regions to HQ:

Dial Dial Dial Dial

272-3900, plus 4 Digit Extension 272-3100, plus 4 Digit Extension 9 - 1 - Area Code - 7 Digit Nu.ber 8 - Area Code - 7 Digit lUEber

.avEJIIER. 1993

OIA, Boston District Of c., Seattle District Ofc. Chuck Coates ••••••••••••••••••••••• CF, MR, OIT, OFICS, OS Fort Worth District Ofc.

OAPM

2029

2-3

272-7061

OAPM

2029

2-3

272-2509

OAPM

2029

2-3

272-7902

Lavern Mock •••••••••••••••••••••• OC, OCA, OEA, OIT, OPAPER Atlanta District Ofc. Boston District Ofc. Central Regionaal Ofc. Philadelphia District Ofc. Seattle District Ofc.

OAPM

2029

2-3

504-2930

Ethel Edwards •••••••••••••••••••• ALJ, ES, ED, OIA, OIG

OAPM

2029

2-3

272-2330

OAPM

2029

2-3

272-7902

Lavern Mock •••••••••••••••••••••• OC, OCA, OEA, OIT, OPAPER Atlanta District Ofc. Boston District Ofc. Central Regional Ofc. Philadelphia District Ofc. Seattle RegionaL Ofc.

OAPM

2029

2-3

504-2930

EtheL Edwards •••••••••••••••••••• ALJ, ES, ED, OIA, OIG

OAPM

2029

2-3

272-2330

Injury Compensation •••••••••••••••• EtheL Edwards

OAPM

2029

2-3

272-2330

Retirement CounseLing •••••••••••••• Ethel Edwards Military Deposit, Law Enforcement

OAPM

2029

2-3

272-2330

Employment Verification •••••••••••••• Todd White Employee Benefits: Health and Life Insurance: Rosie Short •••••••••••••••••••••• CF, ENF, GC, 1M, MR, OFIC, OAPM Midwest Regional Ofc. Fort Worth District Ofc. Pacific Regional Ofc. Northeast Regional Ofc.

Thrift Savings Plan: Rosie Short •••••••••••••••••••••• CF, ENF, GC, 1M, MR, OFIC, OAPM, CRO, FWRO, LARO, NYRO

OFFICE EQUIPMEMT , COMPUTERS industry group •••••••••••••••••••••••

MichaeL L. Hermsen

CF

3072

3-5

272-3203

OFFICIAL LIST OF 13F SECURITIES ••••••• Distribution ••••••••••••••••••••••••

AL ice Latimer Publications

1M OAPM

10045 3C38

10-6 C-11

272-7309 272-7040

OFF I CIAL SlIMARY •••••••••••••••••••••• Copies of •••••••••••••••••••••••••••

QuaLity Control Publ ications

OFICS OAPM

2162 3C40

2-7 C-11

272-7220 272-7040

OIL & GAS ••••••••••••••••••••••••••••• Industry group •••••••••••••••••••••••

Austin L. Byers James M. DaLy

CF CF

3094 3134

3-6 3-10

272-3252 272-3275

OPERATIONSENTER 3-35 *TDO(TTY)Yoice Available IDperations Center: Dperat i ons Center ADEX: L~ Distance: IIQ to Regions: Lang Distance: Regions to IIQ:

Dial Dial Dial Dial

272-3900. phs 4 Digit Extension 272-3700. ph. 4 Digit Extension 9 - 1 - Area Code - 7 Digit ~ 8 - Area Code - 7 Digit IIuiiber

IIOVEJIIER. 1993

Genera l Nunber ••••••••••••••••••••••• Fi l er Support •••••••••••••••••••••••• Comsite •••••••••••••••••••••••••••••• Facilities Management ••••••••••••.•.• Suppl y Room •••••••••••••••••••••••••• Ma i l Room •••••••••••••••••••••••••••• Fax Machines: Ma i l Room •••••••••••••••••••••.•••• Director's Office ••••••••••••.••••• Office of Operations •••••••••••••••

OFICS OIT

Joseph \oIi II iams Joseph \oIilliams Ross Ford

OAPM OAPM OAPM

1414 1416 1418

OAPM OIT OIT

1418 2115 1118

OAPM

1414

0-12 0-12 0-12

272-3900# 272-7171 000-3172# 000-3500# 000-3500# 000-3502# 504-2488

504-24n 504-2475

OPERATIONS CENTER ANNEX General Nunber •••••••••••••••••••••• Facilities Management ••••••••••••••• Emergency Nunbers: Guards •••••••••••••••••••••••••••••• Nurse ••••••••••••••••••••••••••••••. Police Department •••••••••••••••..•• Emergency (911) •••••••••••••••••••••

Police Department Police Department

OPINIONS OF THE COMMiSSiON •••••••.••••

Anne E. Chafer

GC

6033

6-6

272-7400

OPTIONS Clearance & Settlement ••••••••••••••. Enforcement •••••••••••••••••••••••••• Inspections & Surveillance •••.••••••• Regulation .......................... . Statistics ••••••••••••••••••••••••••• Trading Practices Rules ••••••••••••.•

Jerry Carpenter Richard V. Norell Alton A. Harvey Thomas Gira \oIilliam J. Atkinson M. Blair Corkran, Jr.

MR ENF MR MR OEA MR

5176 4063 5160 5191 9181 5033

5-1 4-3A 5-1 5-1 9-1 5-1

272-7470 272-2202 272-7499 272-2893 272-7100 272-2853

ORDERS FOR ADMINISTRATIVE PROCEEDINGS AND NOTICE FOR SERViCE •.•.••

Records Management

OFICS

1C20

C-4

272-7200

Laura R. Singer Yuri Zel insky

ENF ENF

4108 4110

4-5 4-5

272-2921 272-2935

OTC MARKET MlCERS & BLOCK POSITIONERS (Rules 17a-12 & 17a-17) •••••••••••••••••••.•••••••.••

Elizabeth MacGregor

MR

5199

5-1

272-2857

OTC REGULATION •••••••••••••••••••••.•.

Katherine A. England

MR

5188

5-1

272-2378

OWNERSHIP REPORTS (Forms 3 & 4) •••••••

Branch Chief

OFICS

2162

2-7

272-7220

PAPER industry group •.•••••.•••.•.•.••

H. Christopher Owings

CF

7081

7-5

272-2683

PAPERYORK REDUCTION ACT •••••••..••••.. Legal Advice ........................ .

Peggy Stanton Daniel Hirsch

OIT

GC

22123 6144

0-4 6-6

000-3021# 272-2428

PARKING FACILITIES Judiciary Plaza (SEC - Carpools) ••••• Ridesharing/Locating Carpools •••••••• Parking Lots in the Area ••••••• _••••• Operations Center ••••.••.•••••...••.• Operations Center Annex •••••••••.••••

Facilities Branch Paula Frohman Paula Froham Joseph \oIi II i ams Joseph \oIilliams

OAPM OAPM OAPM OAPM OAPM

2COO 2039 2039 1414 1414

C-8 2-2 2-2 0-12 0-12

272-7036 272-7048 272-7048 000-3500# 000-3500#

PARTNERSHIPS Real Estate •••••••••••••••••••.•.••.. Reg D••••••••••••••••••••••••••••••••

Irving D. Borochoff CF Office of Small Business CF

7156 7204

7-6 7-8

272-7508 272-2644

PAYROLL AND LEAVE MATTERS.............

Gloria Fantroy

OC

2099

2-5

272-2637

ORGAJlIZED CRIME •••••••••••••••••••••••

Joseph \oIi II iams

0-12

Lobby

272-3700 000-3500# 504-2058# 000-3888# 691-2131 *001

2325

PENNY STOCI(S 3-36

*TDD(TTY)Voice Available Dial 272-3900, plus 4 Digit Extension toperations Center: Dial 272-3700, plus 4 Digit Extension Operations Center'ANNEX: Long Distance: HQ to Regions: Dial 9 - 1 - Area Code - 7 Digit Number Long Distance: Regions to HQ: Dial 8 - Area Code - 7 Digit NUIiler

~OVEMBER,

1993

Consumer Specialist

OFICS

2130

2·6

2n·7440

PEIISIOII fUll)S. En.,loyee Benefit No Action letters ••••••••••••••••••••

Chief Counsel Chief Counsel

1M CF

10100 3021

10·6 3-3

2n-2030 2n-2573

PERSOIIAL CARE All) USE PROOUCTS industry group •••••••••••••••••••••••

Michael l. Hermsen

CF

3072

3-5

2n-3203

OAPM

2029

2-3

2n-2550

OAPM

2029

2-3

2n-2519

COfI1)laints •••••••••••••••••••••••••••

PERSONNEL lOCATOR ••••••••••••••••••••• PERSONILEl H~

(See Office of Resources ~t)

PERSONNEL SECURITY OFFICER •••••••••••• PHOTOCOPYIIiG REQUESTS (SEC Staff Only) Approval (In house) ••••••••••••••••• Approval (OUtside copying) •••••••••• Copy Room ••••••••••••••••••••••••.•• Copying Equipment Service/Repair ••••

Michael Bowlding David Mi ller Michael Bowlding Sam Watson

OAPM OAPM OAPM OAPM

3COS 2C40 3COS 2C40

C-11 C-9 C-11 C-9

2n-7035 2n-7030 2n-7035 2n-7049

PHOTOGRAPHY REQUESTS (Official) •••••••

Public Affairs

OPAPER

1012

1-1

2n-2650

PHYSICAL FITNESS ••••••••••••••••••••••

JoAnne Boyle

OAPM

2COO

C-S

272-3944

POSTAL ••••••••••••••••••••••••••••••••

David Miller

OAPM

2C40.

C-9

2n-7030

OPAPER

7103

7-1

2n-2009

PRESS RCXJC •••••••••••••••••••••••••••• PRINTIIiG OFFICER ••••••••••••••••••••••

David Miller

OAPM

2C41

C-9

272-7030

PRINTIIiG SECTIOII FOREMAII ••••••••••••••

Michael Bowlding

OAPM

3C06

C-12

2n-7035

PRIVACY ACT OFFICER •••••••••••••••••• legal Questions ••••••••••••••••••••••

Gayla D. Sessoms

ED GC

210S 6066

2-11 6-6

2n-7420 2n-2474

PROCUREMEIIT/COIITRACTIIIG INFORMATlOII ••• legal Questions •••••••••••••••••••••

Jean Ryan George C. Brown

OAPM GC

6137

0-20 6-6

000-3036# 2n-2474

PROFESSIOllAL RESPOIISIBILITY •••••••••••

Paul Gonson lyn Blatch

GC GC

6084 6160

6-6 6-6

2n-2471 2n-2437

PROGRAM IIIFOIIMTlOIL canDE •••••••••••••

Deni se Green

OAPM

2029

2-3

2n-7000

PROPERTY MAllANGEMEIIT ••••••••••••••••••

Harry Fleming

OAPM

2COO

C-S

2n-7036

PROPERTY PASSES •••••••••••••••••••••••

Harry Fleming Michelle Walker

OAPM OAPM

2COO 2COO

C-S C-8

2n-7036 2n-7020

PROXY RULES •••••••••••••••••••••••••••

Chief Counsel Chief Counsel

CF 1M

3026 10100

3-3 10-6

272-2573 272-2030

PUBLIC REFERENCE BRANCH •••••••••••••••

Branch Chief

OFICS

1024

1-6

2n-7450

OAPM

2039

2-2

2n-704S

PUBLIC TRAIISPORTATlOIL SUBSIDIES PROGRAM: Paula Frohman Program Manager ••••••••••••••••••••• Disbursing Agents: Vivian Forster ••••••••••••••••••••• Michelle Thomas (Alternate) ••••••

GC

60n 60n

6-6 6-6

2n-3156 2n-7530

Madeline Booker •••••••••••••••••••.

CF

3017

3-1

2n-25S3

3-37 *TDD(TTY)Voice Available Dial 2n-3900. plus 4 Digit Extension toperations Center: Dial 2n-3700. plus 4 Digit Extension Operations Center ANNEX: Long Dist..::e: JIQ to Regions: Dial 9 - 1 - Area Code - 7 Digit lumber Long Dist..:e: Regions to JIQ: Dial 8 - Area Code - 7 ~igit lIu.ber

1I000000000R. 1993

4-1

Shiela Russell •••••••••••••••••••••

ENF

4010

Juanita Gardner ••••••••••••••••••••

1M

10046 10-6

2n-2046

Ella Hawkins ••••••••••••••••••••••• Jan Smith (Alternate)

MR

5003 5003

5-1 5-1

2n-2834 2n-2834

Deborah Bowlding •••••••••••••••••••

EDGAR, OFICS (OPC), CAPM(OPC) ADP Services (OPC) User Support Services (OPC)

OPC

0-4

000-3002#

Mary Ann Goodman •••••••••••••••••••

OFICS (HO)

2178

2-9

2n-n15

Deidra Williams ••••••••••••••••••••

CAPM (HO), OC, PA, ALJ, OS, OEA User Support Services (HO)

Lavern Mock ••••••••••••••••••••••••

CAPM, ES, LA, ED, OIA, OIG, DCA

2COO

2n-2900

C-8

272-7036

2029

2-3

272-2518

PUBLIC UTILITY HOLDING COMPANIES ••••••

William C. Weeden

1M

10236

10-6

2n-7683

PUBLI CATI OIlS Copies of blank forms, releases, directories, speeches etc •••••••••• Procurement (Printed Material) •••••••

Lloyd Colby

CAPM CAPM

3C40 2C34

C-11 C-9

272-7040 272-7033

PUBLISHING industry group •••••••••••••

John C. Roycroft

CF

7027

7-2

272-3208

QUALIFICATIOli EXAMS - BDs •••••••••••••

NASD

RADIO industry group ••••••••••••••••••

H. Christopher OWings

CF

7081

7-5

2n-2683

RAILROADS industry group ••••••••••••••

Irving D. Borochoff

CF

7156

7-6

2n-7508

REAL ESTATE & HOUSING industry ••••••••

Irving D. Borochoff

CF

7156

7-6

2n-7508

REAL ESTATE INVESTMENT TRUSTS Account i ng ••••••••••••••••••••••••••• Nonaccounting ••••••••••••••••••••••••

Robert A. Bayless Irving D. Borochoff

CF CF

3202 7157

3-12 7-6

272-2553 272-7508

9-n8-8800

RECEPTIONIST ••••••••••••••••••••••••••

272-3101

RECORDKEEPING REQUIREMENTS (RuLes 17a-3; 17a-4) •••••••••..•••••• Investment Advisers ••••••••••••••••

Michael A. Macchiaroli R. Michael Parker

MR 1M

5197

5-1

10022

10-6

2n-2904 272-2024

RECORDS OFFICER •••••••••••••••••••••••

Suzanne L. McHugh

OFICS

2181

2-9

272-7210

REaJRI)S DISPOSAL ••••••••••••••••••••••

Records Management

OFICS

1C15

C-4

272-7200

RECREATlOli & WELFARE ASSIIII_ President ••••••••••••••••••••••••••• Treasurer •••••••••••••••••••••• : •••• Activities Director •••••••••••••••••

Robert W. Lowry Lawrence Friend Theodore R. Christ

MR 1M 1M

5174 10099 10016

5-1 10-6 10-6

2n-7378 2n-2106 2n-3041

RECRUITJEIIT •••••••••••••••••••••••••••

See PersonneL

RE-ENTRY & CONTINUOUS APPLICATIOIIS ••••

Richard Pullano

MR

5142

5-1

272-2898

REGIOIIAL OFFICE ASSISTANCE Enforcement •••••••••• , •••••••••••••• Investment Management ••••••••••••••• Market ReguLation •••••••••••••••••••

Joan E. McKown R. Michael Parker Leonard L. Unger

ENF 1M MR

1.201 10022 5134

4-8 10-6 5-1

2n-7937 272-2024 272-2788

REGIOIIAL OFFICE OPERATlOliS •••••••••••

James A. CLarkson III

EMF

9115

9-8

272-3090

3-38 *TDD(TTY)Voice Available iOperations Center: Operations Center ANNEX: Lang Dist..:e: HQ to Regions: Lang Dist..:e: Regions to HQ:

Dial Dial Dial Dial

272-3900, plus 4 Digit Extension 272-3700, plus 4 Digit Extension 9 - 1 - Area Code - 7 Digit lumber 8 - Area Code - 7 Digit Number

IIOVEJIIER, 1993

REGISTRATIOI OF SECURITIES ••••••••••••

Chief Counsel

CF

3026

3·3

2n-2573

REGISTRATlOli STATISTiCS •••••••••••••••

Hugh Haworth

OEA

9009

9-1

2n-7100

REGULATIOI A••••••••••••••••••••••••••

Gerald L. Werner

CF

n04

7-8

2n-2644

REGULATIOI B•••••••••••••••••••••••••• Section 3(b) Exemptions •••••••••••••

Austin L. Byers Richard Wulff

CF CF

3094 7204

3-6 7-8

2n-3252 2n-2644

REGULATIOI C•••••••••••••••••••••••••• REGULATIOII D••••••••••••••••••••••••.• REGULATIOI E••••••••••••••••••••••••••

Chief Counsel Chief Counsel Richard Wulff Chief Counsel

CF 1M CF 1M

3026 10100 n04 10091

3-3 10-6 7-8 10-6

272-2573 2n-2030 272-2644 2n-2030

REGULATIOII F••••••••••••••••••••••••••

Richard Wulff

CF

n04

7-8

2n-2644

REGULATORY FLEXIBILITY ACT ••••••••••••

Hugh Haworth William Atkinson

OEA OEA

9009 9181

9-1 9-1

2n-7100 272-7100

Publications Public Reference See Docket/Federal Register

OAPM OFICS OS

3C38 1024 6183

C-1' 1-6 6-9

2n-7040 2n-7450 2n-2603

RENOVATIOI PROGRAM (SEC) ••••••••••••••

Kenneth A. Fogash

SRP

2042

2-2

272-2142

REPAIRS - Building, Equipment ••••••••• Copy Machines •••••••••••••••

Faci l ities Samuel Watson

OAPM OAPM

2COO 2C41

C-8 C-9

2n-7020 272-7030

REPORTERS - STENOGRAPHiC ••••••••••••••

Chuck Staiger

ENF

4014

4-1

2n-2352

RECIEST FOR AUTHORIZATIOI TO PARTiCiPATE ••••••••••••••••••••••••••

Mary Jo Kemey

OED

9125

9-8

2n-2705

RESEARCH & INSTRUMENTS industry •••••.•

H. Christopher Owings

CF

7081

7-5

2n-2683

RESORTS (LEISURE) industry group ••••••

John C. Roycroft

CF

7027

7-2

272-3208

RETAILING industry group •••••••••.••••

A. Richard Tow

CF

3167

3-11

2n-2733

RIGHT TO FINANCIAL PRIVACY ACT ••••••••

Thomas D. Hamill

ENF

4199

4-8

504-2218

RULEJWCUG IIIVOLVING 1933 ACT REGISTRATIOI & FORMS: 1934 ACT REGISTRATIOI & FORMS: & RULE AMENDMENTS. ETC_ RELATING TO SUCH MATTERS ••••••••••••• I~ct AnaLysis •••••••.••••••••••••••

Catherine T. Dixon Hugh Haworth

CF OEA

3195 9009

3-12 9-1

2n-2589 2n-7100

RULEMAKING IIIVOLVING IIIVESTMENT ADViSERS •••••••••••••••••••••••••••••

Robert E. PLaze

1M

10054

10-6

272-2107

Robert E. Plaze Diane Bl izzard

1M 1M

10054 10216

10-6 10-6

2n-2107 2n-2048

William C. Weeden Robert P. Wason

1M 1M

10236 10239

10-6 10-6

2n-7648 2n-7684

Chief Counsel Thomas D. Hami II Nancy Sanow

OS OS CF ENF MR

6183 6183 3026 4199 5030

6·9 6-9 3-3 4·8 5-1

2n-2603 2n-2603 272-2573 504-2218 2n-2880

RELEASES Copies of [Staff only] •••••••••••••• Publ ic ••••••••••••••••..•. Information re ••••••••••••••••....••

RULEMAKING IIIVOLVING IIIVESTMENT aJFANIES •••••••••••••••••••••••••••• RULEMAKING IIIVOLVING PlIlLiC UTILITY HOLDING aJFANIES •••••••••••• RULES Adoptions •••••••••••••••••••••••••••• Proposals •••••••••••••••••••••••••••• Rules 144 - 148 •••••••••••••••••••••• Rule 10b-5 ••••••••••••••••••••••••••• Rule 10b-6 •••••••••••••••••••••••••••

3-39 *TDD(TTY)Voice Available IOperations center: Operations center ANNEX: L~ Distance: IIQ to Regions: L~ Distance: Regions to IIQ:

Dial Dial Dial Dial

2n-3900, plus 4 Digit Extension 2n-31OO, plus 4 Digit Extension 9 - 1 - Area Code - 7 Digit Nu.ber 8 - Area Code - 7 Digit Nu.ber

IIOVEMBEII, 1993

SAFETy ••••••••••••••••••••••••••••••••

Harry Fleming

OAPM

2C03

C-8

2n-7020

SALARY CHEClCS •••••••••••••••••••••....

Sandra L. Anderson

OC

2092

2-5

2n-2640

SAVIIiGS IIOIIDS ••••••••••••••••••••••••• Oeduct ions ••••••••••••••••••••••••••

Payroll

OAPM OC

2029 2099

2-3 2-5

2n-2518 2n-3491

SAVIIiGS & LOAIIS industry group ••.•••••

A. Richard Tow

CF

3167

3-11

2n-2733

SEC RECREATI(If , UELFARE ASSII_ President •••••••••••••••••••••••••••• Treasurer •••••••••••••••••••••••••••. Parking Coordinator •••••••••••••••••• Activities Director ••••••••••••••••••

Robert W. Lowry Lawrence Friend Ella E. Hawkins Theodore R. Christ

MR 1M MR 1M

5131 10099 5003 10165

5-1 10-6 5-1 10-6

272-7378 2n-2106 2n-2834 2n-3041

SEC SPACE REIIOVATI(lfS •••••••••••••••••

Kenneth A. Fogash

SRP

2042

2-2

2n-2142

SECTI(If 12(h) (Exchange Act) Hearings •••••••••••••••••••••••••••..

Chief Counsel

CF

3026

3-3

2n-2573

SEaJRlTIES IIIVESTOR PROTECTI(If ACT •••.

Harry Melamed

MR

5194

5-1

2n-2412

SEaJRlTlES IIiFORMTI(If PROCESSORS •••••

Diana Luka-Hopson

MR

5185

5-1

2n-2910

SEaJRlTY Guards (Judiciary Plaza)_ ••••••••••• Guards (Operations Center) •••••••••• Guards (Operations Center Annex) •••• Physical Security ••••••••••••••••••• ADP and Telecommunications ••••••••••

Lobby Lobby Lobby Harry Fleming Gregory W. Jones, Sr.

OAPM Oil

2COO 2208

C-8 0-4

504-2058 2n-7036 000-3019#

SECURITY OFFERIIiGS AID STUDIES ••••••••

William C. Dale

OEA

9189

9·1

2n-2854

SERVICE BUREAU RECORDS (Rule 17a-4) •••

Roger Coffin

MR

5167

5-1

2n-7375

SERVICE INDUSTRIES industry group •••••

Irving D. Borochoff

CF

7156

7-6

2n-7508

SHAREHOLDER PROPOSALS •••••••••••••••••

Chief Counsel

CF

3026

3-3

2n-2573

SHORT SALES - Rule 10a-1 ••••••••••••••

Nancy Sanow

MR

5036

5-1

2n-2880

SHORT TEllDERS - Rule 10b-4 ••••••••••••

Nancy Sanow

MR

5036

5-1

2n-2880

SHUTTLE SERVICE - AFTER HOURS «(lfLY) FOR JUDICIARY PlAZA •••••••••••••.•• Hrs. of Operation (6 p.m. - 8:00 p.m.)

Car Phone Pager

SIGN LAllWAGE IIITERPRETER REQUESTS ••••

Nancy Wolynetz

OAP'"

2029

2-3 2n-7065*

SMALL BUSIIiESS POLICY •••••••••••••••••

Richard Wulff

CF

n04

7-8

2n-2644

SMALL BUSIIiESS STUDIES ••••••••••••••••

Terry Chuppe

OEA

9002

9-1

2n-2850

SllACIC BAR (Vending machines only) Refund for failure-Hours 10-12:00 ••••

Imprest Fund Cashier

OAPM

2COO

C-8

2n-7690

SPACE (Renovation Project) ••••••••••••

Kenneth A. Fogash

SRP

2042

2-2

2n-2142

SPACE •••••••••••••••••••••••••••••••••

Beverly Walker

OAPM

2047

2-3

504-2208

SPECIAL MAIL HANDLIIIG ••••••••••••••••• Approval ••••••••••••••••••••••••••••• Opeations Center •••••••••••••••••••••

Robert F. McLeod, Jr. David Miller Ross Ford

OAPM OAPM OAPM

2C53 2C41 1418

C-13 C-9 0-12

2n-7045 2n-7030 000-3502#

SPECIAL MESSEIiGER •••••••••••••••••••••

James Davis

OAPM

2C26

C-8

2n-7018

2n-2886 OOO-~

9-374-7508 9-996-6596

3-40 -TDD(TTY)Voice Available IDperations Center: Operat i ons Center MIIEX: Long Dist~: IIQ to Regions: Long Dist~: Regions to IIQ:

Dial Dial Dial Dial

272-3900, plus 4 Digit Extension 272-3100, plus 4 Digit Extension 9 -1 - Area Code - 7 Digit lIumber 8 - Area Code - 7 Digit lIumber

IIOVEJIBER, 1993

SPECIALIST REGULATION.................

sao DISCIPLINARY ACTIONS (Rule 19d-1).

Alton S. Harvey Mary Revell

MR MR MR

5160 5185 5172

5-1 5-1 5-1

272-7499 272-2910 272-2862

ED

STAFF TIlE All) ACTIVITY TRACKING SYSTEM (STATS) Pol icy ••• • Processing..........................

Mary Jo Kenney AMS

OIT

9125 3106

9-8 0-2

2n-270S 000-3106#

STAJI)ARD IIIXISTRY CLASS I FICATlON (SiC).... ••••••••••••• •••••••• •••••..

Branch Chief

OFICS

1004

1-4

272-2624

STATE LIAISON.........................

Alfred E.T. Rusch

ENF

5116

4-1

272-3801

STATISTICS Broker-Dealer Industry ••••••••••••••• Complaints & Inquiries ••••••••••••••• Investment Adviser •••••••••••..•••••• Investment Company •••••••••••••••••.. Options •••••••••••••••.•.••••••••••.. Registered Offerings ••••••••...•••••. Stock Market ••••.•••••••••••...••••.•

Vance Anthony Consumer Specialists Branch Chief Branch Chief William J. Atkinson Hugh Haworth Lois Lightfoot

OEA OFICS OFICS OFICS OEA OEA OEA

9168 2130 2410 2162 9181 9009 9007

9-1 2-6 0-6 2-7 9-1 9-1 9-1

272-7137 272-7440 272-7272 272-7220 272-7100 272-7100 272-7133

STENOGRAPHIC REPORTING Contract Information .•••••.....••••• Technical Representative ••••...•.... Reporters •••••••••••••••••••••..•..•

Jean Ryan Chuck Staiger Elvin Nazario

OAPM ENF ENF

2464 4014 4017

0-20 4-1 4-1

000-3036# 272-2352 272-3181

STlJ)ENT VOLlIlTEERS .•••••••••.....••.••

Candyce Pare

ENF

4010

4-1

272-2230

SUGGESTIONS •••.••••••••.••••••••••...• Forms, Optional Form 303 ••••••••••..

Oonnis Wallace Publications

OAPM OAPM

2029 3C38

2-3

C-"

504-3384 272-7040

SUMSHINE ACT Cert i f i cat i ons .••••••••••••••••••••. Legal Questions •••••••••••.•••••••.• Records •••••••••••••••••••...•••••••

Joseph Franco Joseph Franco Shirley Gray-Wallace

GC GC OS

6173 6173 6185

6-6 6-6 6-9

272-2422 272-2422 272-3130

SUPPLIES ••••••••••••••••••••••••••....

Arthur Yant Theresa Marrow-Powell

OAPM OAPM

2C06 2C06

C-8 C-8

272-7025 272-7025

SYNDICATIONS •••••••••••••••••••••..•••

Chief Counsel

CF

3026

3-3

272-2573

Nancy Wolynetz

OAPM OAPM

2029 2029

2-3 2-3

0..........................

TDDnTY) INFORMATION and VOICE/TDD AVAILABLE INFORMATION IUCBERS Access to TOOs.................... E~loyment and Hiring ••.••••••.••. Equal Employment Information ••.... Public Affairs Office •••.•••••••.. Public Reference ••.••••••••••.•••• TOO Instructions for use: See Green Pages of SEC Telephone Book. TELECOPIER MACHINES •••••••••.••••••••

272-7065* 272-2514* 272-2153* 272-2653* (202) 272-7459*

See FAX Equipment

TELECOKJIIICATIONS DEVICES for the Deaf See: TDD(TTY) Information TELEGRAPH industry group .••••••••••.••

H. Christopher Owings

CF

7081

7-5

272-2683

TELEPIIOIE DI RECTORY •••••••..•••••••.•• Changes/Update •••••••••••••••••••••• Copies ••••••••••••••••••••••••••••••

Denise Green Org. Admin. Contact Publications

OAPM

2029

2-3

272-7000

OAPM

3C38

C-"

272-7040

OIT

2184

2-10

272-2841

TELEPIIOIE SERVICE AND REPAIR •••••••••• 3-41 *TDD(TTY)Voice Available IOperations Center: Operations Center ANNEX: Long Distance:- IIQ to Regions: Long Distance: Regions to fIQ:

Dial Dial Dial Dial

272-3900, plus 4 Digit Extension 272-3700, plus 4 Digit Extension 9 - 1 - Area Code - 7 Digit Number 8 - Area Code - 7 Digit Number

IIOVEICBER, 1993

TELEVISIOI industry group •••••••••••••

H. Christopher OWings

CF

7081

7-5

272-2683

TEII)ER OfFERS •••••••••••••••••••••••••

Office of Tender Offers

CF

3052

3-4

272-3097

TEXTILES •••••••••••••••••••• " •••••••.

H. Christopher Owings

CF

7081

7-5

272-2683

T I CItER ROOM •••••••••••••••••••••••••••

Richard V. Norell

ENF

4057

4-3

272-2887

TOBACCO industry group ••••••••••••••.•

James M. Daly

CF

3134

3-10

272-3275

TRADIIG (§ 11(a» •••••••••••••••••••••

Robert L.D. Colby Diana Luka-Hopson

MR MR

5044

5185

5-1 5-1

504-2418 272-2910

TRADIIG PRACTICE RULES ••••••••••••••••

Nancy Sanow

MR

5030

5-1

272-2880

TRAISCRIPTS OF PROCEEDIIGS, FILES •••••

Records Management

OFICS

1C15

C-4

272-7200

TRAISFER AGEIITS ••••••••••••••••••••.•• C~laints •••••••••••••••••••••••••• Inspect ions ••••••••••••••••••••••••• Registration Files ••••••••••••••••••

Ester Saverson, Jr. Consumer Specialists John Greely Quality Control

MR OFICS MR OFICS

5179 2130 5158 2162

5-1 2-6 5-1 2-7

272-2775 272-7440 272-2906 272-7220

TRAlSPORTATIOI, non auto & non-railroad industry •••••••••••••••

James M. Daly

CF

3134

3-10

272-3275

OAPM

2028

9-3

272-7048

TRAlSPORTATlOI: PUlLlC TRAlSPORTATlOI SUBSIDIES PItOliItM: Program Manager..................... Paula Frohman Disbursing Agents: Vivian Forster..................... Michelle Thomas (Alternate) •••.••

GC

60n 60n

6-6 6-6

272-3156 272-7530

Madeline Booker.................... Melissa Kimps (Alternate)

CF

3017 3010

3-1 3-1

272-2583 272-2800

Darcel Smith....................... (Desra Williams)

ENF

4017 4010

4-1 4-1

272-2238 272-2237

Juanita Gardner.................... Dale Broaddus (Alternate)

1M

10046 10-6 10046 10-6

272-2046 272-2751

Ella Hawkins....................... Lajoncy Willis (Alternate)

MR

5003 5003

272-2834 272-7395

Deborah Bowlding................... Addie Thrower (Alternate)

EDGAR, OFICS (OPC), OAPM (OPC) ADP Services (OPC), User Support Services (OPC)

Mary Ann Goodman................... Roni Burns (Alternate)

OFICS (HQ)

2178 2178

2-9 2-9

272-7215 272-7210

Deidra Williams.................... Ihsan Omar (Alternate)

DC, PA, ALJ, OS, OEA User Support Services (HQ)

2COO

C-8

272-7020

Lavern Mock........................ Romaine Clarke (Alternate)

OAPM, ES, LA, ED, OIA, OIG, OCA

2029 2029

2-3 2-3

504-2930 272-7057

OPC

5-1 5-1

0-4 000-3002#

TRAVEL ADVAICES.......................

Sandra L. Anderson

DC

2092

2-5

272-2640

TRAVEL HAlDBOaK.......................

Bonnie L. Beard

oc

20n

2-5

272-2634

TRAVEL VOUCHERS.......................

Voucher Examiners

oc

20n

2-5

272-7333

3-42

*TDD(TTT)Voice Available IOperations Center: Operations Center AIIIIEX: Lane Dist..:e: HQ to Regions: Lane Dist..:e: Regions to HQ:

Dial Dial Dial Dial

272-3900, plus 4 Digit Extension 272-3100, plus 4 Digit Extension 9 - 1 - Area COde - 7 Digit lumber 8 - Area COde - 7 Digit IUIiJer

IIOVEICBER, 1993

TRUST IIIDEITWES ••••••••••••••••••••••

CF

3026

3-3

272-2573

H. Christopher ONings

CF

1081

7-5

272-2683

USIC

on

2204

2-10

272-2841

UTILITIES industry group ••••••••••••••

H. Christopher ONings

CF

108'

7-5

272-2683

VElDIIG MACHIIE REFUNDS ••••••••••••••• (Hours 10:00 - 12:00)

Imprest Fund Cashier

OAPM

2COO

C-8

272-7690

WHOLESAlE industry group ••••••••••••••

H. Christopher OWings

CF

1081

7-5

272-2683

TTY (Telecommunications for the hearing iq:l8i red) ••••••••••••••••.•• TV.

TELECilAPH & RADIO industry ••••••••

Chief Counsel See Telecommunications for Hearing lq:l8i red

USER SlJIIICIlT IIFOIIMTIOI CEIlER

Hot Line ••••••••••••••••••••••••••••

3-4]

*TDD(TTY)Yoice Available toperations Center: ~rations Center AIOIEX: L~ Dist..:e: IIQ to Regions: L~ Dist..:e: Regions to HQ:

Dial Dial Dial Dial

272-3900. plus 4 Digit Extension

272-3700. plus 4 Digit Extension 9 - 1 - Area COde - 7 Digit lu.ber 8 - Area COde - 7 Digit ~

1OVEImER. 1993

GENERAL TELEPHONE INFORMATION Government criteria:

TO TRAIISFER CALLS .~ transfer a call to a third party: • Depress Switchhook --• Dial third party - par':"'ty-ans--we-r-sAnncuIc:e call - hang up • Call is transferred

if

such use satisfies the following

1. I t does not adversely affect the performance of official duties by the 8q)loyee or the employee's organization;

2. It is of a reasonable duration and frequency (duration, for the purposes of this regulation, is defined as not in excess of five minutes in length);

*fIlREEUAYCDlVERSATlIII

ThreeIIIIY c:anwersation (To add third party to existing

call):

3.

It reasonably could not have been made at another time.

To add third party: Depress switchhook • Dial thi rd party - party answers • Depress Switchhook - begin conversation

Calls made U1der these conditions are considered official. Exalples of such authorized use of the Government

telephone system under the new regulation are as follows:

To drop one of the parties: Anyone of the three parties can hang up remaining two parties can converse only if the parties are ON-NET.

1. Calls to notify family, doctor, etc., when an 8q)loyee is injured on the job.

*A threeway long distance conversation between 1 government agency (On-Net) and 2 two-carnnercial establ ishments (Off-Net) can not continue if the government caller hangs up. The call is automatically terminated if the government caller was the initial caller.

2. An employee traveling on Government business is delayed due to official business or transportation delay, and calls to notify family of a schedule change, or when an 8q)loyee traveling for more than one night on Government business in the U. S. makes a brief call to his/her residence (not more than an average of one call per day). Use of Federal and/or carnnercial telephones is authorized.

TO CDlSULT

To Consult (privately with a third party) An employee is r~lred to work overtime without advanced notice and calls within the local commuting area (the area from which the employee regularly commutes) to advise his/her family of the change in schedule or to make alternative transportation or child care arrangements.

3.

To hold call and consult: Depress swi tchhook - - -_______ Dial third party - party answers • Converse To return to held call:. • Vait for third party to hang up • Depress switchhook twice Resume conversation

one call per

day is authorized within the local commuting area for the following reason:

An employee makes a brief IITEROfFICE CALLS

• daily call to locations within the local commuting area to speak with a spouse or children (or those responsible for them, e.g., school or day care center) to see how they are.

For headquarters calls, use this directory and dial the number given. If the party is not listed dial the SEC Personnel Locator Number 272-2550, .at the telephone Operator, and ask for information. Keep an up-to-date list of frequently called numbers.

• call to a location within the local commuting area that can be reached only during working hours, such as local Oovernment agencies or a physician.

SEC POLICY III PERSCIIAL USE Of FEDERAL PIIIIE SYSTEJII

• call within the local commuting area to arrange for emergency repairs to his/her residence, automobile, etc ••

Rei..a.rs..ent for long-distance calls will, only be made for calls of five minutes or less in duration with a maxinun reimbursement of five dollars U1der this policy. Vhen on foreign travel, calls will be reimbursed for the first five minutes only.

PERSCIIAL LCIIG DISTAliCE CALLS that RUSt be made during

working hours, and are not in the interest of the Government (unofficial calls), may now be made over the carnnercial long distance network (dialing 9 + 0), and.at be:

Use of Government telephone systems (Carnnercial and FTS), for local and long distance calls, may be authorized when made in the best interest of the

4-1 November, 1993

1. Charged to the eq,loyee's home phone numer or other non-Government number (third number call);

6. Canada and Caribbean -- dial 9 + 1 + 10 digits. Message Unit Charge Applied.

2. Made to an 800 toll-free number.

International Direct 7. (International Service Only) Message Unit Charge Applied~

3. Charged to the called party if a non-Government number (collect call); or

4.

Charged to a personal telephone credit card.

If possible, calls should be made during lunch or other off-duty periods. At no time should eq,loyees make long distance or local social calls or calls that can be made in the evening or on weekends from home. Abuse of Government telephone systems, including abuse of the privi leges out! ined herein, may result in disciplinary action in accordance with SECR 6-10. Any questions regarding the use of Conmission telephone systems should be directed to Ernest Jones (OIT) on 272-2838.

Distance Dialing dial 9 + 011 + No.

8. Conmercial Operator Access. local -- dial 9 + 0, long Distance (AT&T) -- dial 9 + 00. This is to be Used for making collect calls, credit card calls, or when charging 'the call to a non-Government number. Message Unit Charge Applied. 9. 800 NUJi>ers -- dial 9 + 1 + 800 + 7 digits; Message Unit Charge Applied. 10. Directory Assistance Unit Charge Applied.

dial 9 + 411.

11. Emergency -- dial 9 + 911. Appl ied.

Message

Message Unit Charge

REIMBURSEMENT FOR FOREIGN TELEPIIOIIIE CAlLS_ This policy applies only to SEC travelers on tenporary business travel:

NOTE:

Reinblrsement for (regardless of cost).

Whenever possible, calls should be placed on a service where the message unit charge does not apply. This will help to reduce the corrmfssion's overall teleconmunications costs.

first

five

minutes

only

• Calls may also be "averaged" for a total of 35 minutes per week.

MESSAGE UNITS EQUATES TO A COMMERCIAL CHARGE.

UIIG

DISTANCE CALLS

FEDERAL TELEIXnIlIIICATICIIS SYSTBI (FTS) If less expensive, the call may be initiated by spouse or other family member from the states to the international location, but the 5 minutes per day or average of 35 minutes per week remains.

TELEPHONE SYSTEM CAPABILITIES All Conmission telephones have either national or international levels of service. International service is limited to those Divisions Directors and or their associates when a need for this type of service exists. When using the existing phone system, it is important to utilize the correct dial ing procedures for the type of call you are making. This will help ensure that calls are being charged in the most economic mamer. The following list provides dialing instructions for placing calls from Conmission telephones: 1. Government Offices (within HQ and certain local Federal Offices) -- dial 7 digits.

All long distance telephone calls made wi thin the Uni ted States will be placed over the FTS. The Federal Teleconmunications System eFTS) is a government network of leased long-distance circuits interconnecting major cities. Official calls can be made through the FTS to any telephone subscriber in distant cities as well as to government agencies in those cities. 1. Your FTS access· code is "8."

2. If you are calling conmercial number, dial,H8," the area code. plus the seven digit carmercial numer. 3. If you are call ing B FTS number frnm Washington, dial n8" + area code + 7 digits.

2. Government Offices in the Washington Metro Area. Washington, D.C. -- dial 9 + 7 digits, NO -- dial 9 + 301 + 7 digits, VA --dial 9 + 703 + 7 digits.

4. To reach long-distance conmercial information dial "8," plus the area code, plus 555-1212. The operator will connect you with the city information operator. After receiving the distant person's number, hang up and corrplete the call over the FTS. FTS Operators cannot provide conmercial information.

3. local Conmercial NUJi>ers in the Washington Met ropo I itan Area. Washington, D.C. -- dial 9 + 7 digits, NO -- dial 9 + 301 + 7 digits, VA -- dial 9 + 703 + 7 digits.

5. To report all telephone repairs and troubles dial 272-2841, give your name and extension, the telephone nl.IIber you were trying to reach and the nature of the trouble you encountered.

4.

DIRECTORY CllAllGES Any additions, deletions, and changes in a directory listing must be reported to your Administrative' Officer' who is responsible for updating the information in the system.

FTS (long-distance to another Government agency) dial 8 + area code + 7 digits.

5. FTS (long-distance to a conmercial telephone number) -- dial 8 + area code + 7 digits.

4-2

November, 1993

HOW TO PLACE LONG DISTANCE CALLS

THE FEDERAL TELECOMMUNICATIONS SYSTEM (FTS) SHALL BE USED IN PLACING ALL OFFICIAL LONG DISTANCE CALLS IN THE CONTIGUOUS 48 STATES FOR INFORMATION REFER TO THE FTS TELEPHONE USERS GUIDE

+ 7 DIGITS + AREA CODE + 7 DIGITS

GOVERNMENT NUMBERS DIAL 8 NON-GOVERNMENT NUMBERS DAIL 8

CENTRAl

PAC.IFIC

o

m;;, '-» ATLANTIC

EASTERN

f1') 807

ONTARIO

705

307 WYOMING

\ 101 \

11M!

CALIFORNIA 101

303

UTAH

COLORADO

505

NEWMEJOCO

-

ANGUIU..... ANTIGU .... BAHAMAS.

BARBADOS. BEOU ..... BERMUD....

CAYMAN ISLANDS. DOMINICA. DOMINICAN REPUBLIC. J ...MAIC....

MONTSERRAT. MUSTIQUE. NEVIS. PALM ISLAND. PUERTO RICO. ST. lUTTS. ST. LUCIA. ST. VINCENT.

TRINIDAD ... ND TOBAGO.· UNION ISLAND. VIRGIN ISLANDS

~

4-3

November, 1993

AREA CODE INDEX (Numerical) 201 201 201 201 202 203 205 206 206 206 206 207 208 212 212 213 213 214 214 214 215 2'.5 215 215 215 215 215 215 215 216 216 216 216 216 216 216 216 216 216 216 216 216 216 217 217 217 218 219 219 219 219 219

Elizabeth, NJ Jersey City, NJ Newark, NJ Paterson NJ Washington, D.C. Connecticut (All Locations) Alabama (All Locations) Olympia, WA Seattle, WA Tacoma, WA Vancouver, WA Maine (All Locations) Idaho (All Locations) Bronx, NY Manhattan, NY Long Beach, CA Los Angeles, CA Dallas, TX Irving, TX Garland, TX Allentown, PA Chester, PA Paoli, PA Philadelphia, P A Reading, PA Swarthmore, P A Upper Darby, PA Valley Forge, PA West Chester, P A Akron,OH Alliance, OH Canton,OH Cleveland, OH East Liverpool, OH East Palestine, OH Girard,OH Lodi,OH Lorain,OH Massillon, OH Niles,OH Ravenna,OH Salem,OH Youngstown, OH Casey,IL Decatur,IL Springfield, IL Duluth, MN Fort Wayne, IN Gary, IN Hammond, IN Michigan City, IN South Bend, IN

301 302 303 303 303 303 304 305 305 305 305 305 305 312 312 312 315 315 318 318 319 319 319

Maryland (All Locations) Delaware (All Locations) Aspen, CO Boulder, CO Denver, CO Vail, CO West Virginia (All Locations) Ft. Lauderdale, FL Hialeah, FL Hollywood, FL Key West, FL Miami, FL Orlando, FL Aurora,IL Chicago,IL Elgin,IL Syracuse, NY Utica, NY Lake Charles, LA Shreveport, LA Cedar Rapids, IA Davenport, IA Dubuque,IA

401 Rhode Island (All Locations) 402 Lincoln, NB 402 Omaha, NB 404 Atlanta, GA 404 Columbus, GA 404 Rome, GA

405 Oklahoma City, OK 406 Montana (All Locations) 407 West Palm Beach, FL 408 San Jose, CA 409 Beaumont, TX 412 Pittsburgh, PA 414 Milwaukee, WI 415 San Francisco, CA 416 Toronto, Ont. 417 Joplin, MO 417 Springfield, MO 418 Quebec, Canada 419 Toledo,OH 501 502 502 502 503 504 504 505

Arkansas (All Locations) Frankfort, KY Louisville, KY Shelbyville, KY Oregon (All Locations) Baton Rouge, LA New Orleans, LA New Mexico (All Locations)

4-4

507 507 507 508 508 509 509 509 512 512 512 513 513 514 515 515 516 516 517 517 517 518 518 518 518 519 601 602 603 605 606 606 606

607 607 607 608 608 609 609 609

612 612 613 614 614 614 614 614 615 615

Albert Lea, MN Claremont, MN Rochester, MN Framingham, MA Plymouth, MA Pullman, WA Spokane, WA Walla Walla, WA Austin, TX Corpus Christi, TX San Antonio, TX Dayton,OH Cincinnati, OH Montreal, Quebec Des Moines, IA Mason City, IA Babylon, NY Hempstead, NY Jackson, MI Lansing, MI Saginaw, MI Albany, NY Greenwich, NY Schenectady, NY Troy, NY London, Ont. Mississippi (All Locations) Arizona (All Locations) New Hampshire (All Locations) South Dakota (All Locations) Ashland, KY Lexington-Fayette, KY Winchester, KY Binghamton, .NY Elmira, NY Stamford, NY Beloit, WI Madison, WI . Atlantic City, NJ Camden, NJ Trenton, NJ Minneapolis, MI St. Paul, MI Ottawa, Ontario Columbus, OH Marietta, OH Newark,OH Steubenville, OH Zanesville, OH Chattanooga, TN Knoxville, TN

November, 1993

AREA CODE INDEX (Numerical) (Con't) 615 616 616 616 617 617 617 617 617 61S 61S 61S 619

Nashville, TN Battle Creek, MI Grand Rapids, MI Kalamazoo, MI Boston, MA Framingham, MA New Bedford, MA Plymouth, MA Worcester, MA Alton,IL Cairo,IL Mt. Vernon, IL San Diego, CA

701 702 703 703 703 704 705 712 712 713 713 714 714 714 714 715 716 716 716 717 717 717

North Dakota (All Locations) Nevada (All Locations) Alexandria, VA Roanoke, VA Winchester, VA Charlotte, NC North Bay, Ontario Council Bluffs, IA Sioux City, IA Houston, TX Pasadena, TX Anaheim, CA . Huntington Beach, CA Riverside, CA Santa Ana, CA Bay City, WI Niagara Falls, NY Rochester, NY Buffalo, NY Harrisburg, PA Hershey, PA Scranton, PA

717 71S 71S 71S 71S 718 719 719

Wilkes-Barre, PA Brooklyn, NY Kennedy Int'l Airport, NY La Guardia Airport, NY Queens, NY Staten Island, NY Colorado Springs, CO Pueblo, CO

SOl S02 S03 S04 S04

Utah (All Locations) Vermont (All Locations) South Car-olina (All Locations) Chesapeake, VA Hampton, VA Newport News, VA Norfolk, VA Portsmouth, VA Richmond, VA Virginia Beach, VA Bakersfield, CA Amarillo, TX LUbbock, TX Thunder Bay, Onto Hawaii (All Locations) Bahamas (All Locations) Bermuda (All Locations) Virgin Islands (All Locations) Puerto Rico (All Locations) Evansville, IN St. Petersburg, FL Tampa, FL Erie, PA Johnstown, PA Punxsutawney, PA La Salle, IL Rockford, IL

804

804 S04 S04 S04 805 S06 806 S07 80S 809 809 809 809

812 813 S13 S14 814 S14 815 815

4-5

S16 S16 S16 S17 S17 S17 S18 81S 81S S19 S19

Independence, MO Kansas City, MO St. Joseph, MO Arlington, TX Fort Worth, TX Waco,TX San Fernando, CA Burbank, CA VanNuys,CA Trois Rivieres, Quebec Val d' Or, Quebec

901 904 904 906 906 907 912 912 912 913 913 914 914 914 914 914 915 916 918 91S 919 919 919 919

Memphis, TN Jacksonville, FL Tallahassee, FL Escanaba, MI Sault Ste. Marie, MI Alaska (All Locations) Macon, GA Savannah, GA Waycross, GA Ottawa, KS Topeka, KS Monroe, NY Mt. Vernon, NY Poughkeepsie, NY White Plains, NY Yonkers, NY EI Paso, TX Sacremento, CA Muskogee, OH Tulsa, OK Durham, NC Greensboro, NC Raleigh, NC Winston-Salem, NC

November, 1993

'-'AREA CODE ~NDEX (Alphabetical) place

area code

Alabama all locations

205

Alaska all locations

907

Arizona all locations

602

Arkansas all locations

501

Bahamas all locations

809

Bermuda all locations California Anaheim Bakersfield Burbank Huntington Beach Long Beach Los Angeles Riverside Sacramento San Diego San Fernando San Francisco San Jose Santa Ana Van Nuys Canada London, Ont. Montreal, Quebec North Bay, Ont. Ottawa, ant. Quebec, Quebec Thunder Bay, Dnt.

809 714 805 818 714 213 213 714 916 619 818 415 408 714 .818 519 514 705 613 418 807 416

Toronto, ant. Trois Rivieres, Quebec 819 Val d' Or, Quebec 819 Colorado Aspen Boulder Colorado, Springs Denver Pueblo Vall Connecticut all locations Delaware all locations District of Columbia Washington

303 303 719 303 719 303 203 302

202

place

area code place Kentucky (Cont'd) 812 Dade Park 502 Frankfort LexingtonFayette 606 Louisville 502 502 Shelbyville 606 Winchester Louisiana Baton Rouge 504 Lake Charles 318 . New Orleans 504 318 Shreveport· . Maine 207 all locations Maryland. 301 all locations Massachusetts 617 Boston 508 Framingham New Bedford 617 Plymouth _ 508 413 Springfield Worcester 617

area code

Florida Ft. Lauderdale Hialeah Hollywood Jacksonville Key West Miami St. Petersburg Orlando Tampa Tallahassee West Palm Beach

407

Georgia Atlanta Columbus Macon Rome Savannah Waycross

404 404 912 404 912 912

Hawaii all locations

808

305 305 305 904 305 305 813 305 813 904

Idaho all locations Illinois -Alton Aurora Cairo Casey Chicago Decatur Elgin Highland Park La Grange La Salle Mt. Vernon Peoria Rockford Springfield

618 312 618 217 . 312 217 312 312 312 815 618 309 815 217 -

Indiana Evansville Fort Wayne Gary Hammond Indianapolis Kokomo Michigan City South Bend

812 219 219 219 317 317 219 219

Iowa Cedar Rapids Council Bluffs Davenport Des Moines Dubuque Mason City Sioux City

319 712 319 515 319 515 712

Kansas Dodge City Kansas City Ottawa Topeka Wichita Kentucky Ashland

208

Michigan 517 Adrian 313 Ann Arbor-' 616 Battle Creek 313 Detroit 906 EsCanaba_. Flint' 313 Grand Rapids 616 517 Jackson 616 Kalamazoo 517 Lansing 313 Livonia 313 Monroe Saginaw -' 517 --Sault Ste. Marie 906 Sterling Heights 313 313 Warren Minnesota 507 Albert Lea 507 Claremont 218 Duluth 612 Minneapolis 507 Rochester 612 St. Paul Mississippi 601 all locations Missouri Independence 816 Jefferson City 314 417 Joplin 816 Kansas City 816 St. Joseph 314 St. Louis 417 Springfield

316 913 913 913 - 316

Montana all locations Nebraska Abbott Lincoln North Platte

606

4-6

406 308 402 308

place area code Nebraska (Cont'd) 402 Omaha Nevada 702 all locations New Hampshire 603 all locations New Jersey 609 Atlantic City 609 Camden 201 Elizabeth 201 Hackensack Jersey City 201 - Newark 201 201 Paterson 609 Trenton New Mexico 505 all locations New York Albany 518 516 Babylon 607 Binghamton 716 Buffalo 607 Elmira 518 Greenwich 516 Hempstead 914 Monroe 914 Mt. Vernon New York City 212 Bronx Brooklyn. 718 Kennedy Int'I 718 Airport ·La Guardia 718 Airport 212 Manhattan 718 Queens Staten 718 Island Niagara Falls 716 914 Peekskill Poughkeepsie '914 716 Rochester Schenectady 518 607 Stamford 315 Syracuse 518 Troy 315 Utica 914 White Plains 914 Yonkers North Carolina 704 Charlotte 919 Durham 919 Greensboro 919 Raleigh Winston-Salem 919 North Dakota 701 all locations Ohio Akron Alliance Canton Cincinnati Cleveland Columbus Dayton

November, 1993

216 216 216 513 216 614 513

AREA CODE INDEX (Alphabetical) place area code Ohio (Cont'd) East Liverpool 216 East Palestine 216 Girard 216 Lodi 216 Lorain 216 Marietta 614 Massillon 216 Newark 614 Niles 216 Ravenna 216 Salem 216 Steubenville 614 Toledo. 419 Youngstown 216 614 Zanesville Oklahoma Muskogee 918 Oklahoma City 405 Tulsa 918 Oregon all locations

503

Pennsylvania Allentown 215 Altoona 814 Chester 215 ·814 Erie

place

area code

place area code Tennessee (Cont'd) 901 Memphis 615 Nashville

Pennsylvania (Cont'd) Harrisburg 717 Hershey 717 Johnstown 814 215 Paoli Philadelphia 215 Pittsburgh 412 Punxsutawney 814 Reading 215 717 Scranton Swarthmore 215 Upper Darby 215 Valley Forge 215 West Chester 215 Wilkes-Barre 717 Puerto Rico all locations

809

Rhode Island all locations 401 South Carolina all locations 803

806 817 512 409 512 214 915 817 214 713 214 806 713 512 817

Utah all locations

801

Vermont all locations

South Dakota all locations 605 Tennessee Chattanooga Knoxville

Texas Amarillo Arlington Austin Beaumont Corpus Christi Dallas EI Paso Fort Worth Garland Houston Irving Lubbock Pasadena San Antonio Waco

802

Virgin Islands all locations 809 Virginia Alexandria 703

615 615

place area code Virginia (Cont'd) Chesapeake 804 Hampton 604 Newport News 804 Norfolk 804 Portsmouth 804 Richmond 804 Roanoke 703 Virginia Beach 804 Winchester 703 Washington Olympia Pullman Seattle Spokane Tacoma Vancouver Walla Walla

West Virginia all locations 304 Wisconsin Bay City Beloit Madison Milwaukee

715 608 608 414

Wyoming all locations

307

For area codes not listed dial "0" (Operator)

4-7

206 509 206 509 206 206 509

November, 1993

SEC Operations' Center 6432 General Green Way, Alexandria, VA. 22312

.l:=-

I

00

From Washington take 1-395 (Shirley Highway) South to Edsall Road EAST. Take the 1st right off Edsall Road. Bear left on Bren Mar Drive. Right on General Washington Drive. First left on General Green Way to Operations Center. Approximately 11 miles (20 minutes) from HQ.

From 1-495 (beltway) take 1-395 NORTH. 1st exit is Edsall Road EAST. Same directions as above. "----......

Washington ./

1·395 . / . - Edsall Rd.SEC Operations . / Center

... ' '.

.

1·495--

, Wilson ______ Bridge

Effective 8/9/93

SEC

SBO~~~E

SCHEDULE

- - - - - - - - - - - - - - - - - - - -METR.O SHU'l"l'LE- - -.- - - - - - - - - - - - - - - - - .LEAVING

LEAVING

VAN DORN SUBWAY TO OPC

OPC TO VAN DORN SUBWAY

AM

6:40 7:15 7:50 8:25 8:45 9:10 9:35

AM

7:00 7:35 8:10 8:35 9:00 9:25 9:50

PM

4:20 4:50 5:20 5:50 6:15

PM

4:10 4:35 5:05 5:35 6:05

-

--------------JUDICIARY PLAZA SHUTTLE-------------LEAVING

LEAVING

JUDICIARY PLAZA

OP CENTER

(front entrance)

·(6th St. entrance)

AM AM

PM

'9:00 10:00 11:00 12:00 1:00 2:00 3:00 4:00 5:00

PM

4-9

8:15 9:30 10:30 11:30 12:30 1:30 2:30 3:30 4:30 5: 30 (Drop off passengers)

November, 1993

TOO INSTRUCTIONS TO PLACE CALL

TO RECEIVE A CALL

Plug in the recharger.

When telephone is answered you will hear a beep, beep sound or no sound, this indicates a TDD call.

Depress and hold the clear key then depress the backspace key at the same time. Release both buttons. Place the telephone handset in the coupler-cradle with the telephone cord to the left or as indicated on the base.

Place handset in ·coupler-cradle with telephone cord . to the left. Type in your name and .request the caller to identify who is being called. TypeGA (Go Ahead) which signals caller to continue.

Dial telephone number. Watch display window for status of call:

To place caller on hold, type HD (Hold).

Dial Tone = A steady faint glow. Ringing = A long slow flash followed by a pause. Busy Signal = Short continuous flashes

To end conversation. type SIC (Stop Keyh1g).

After the party has come on the line, type in your message i.e., Hello this is I Am Calling • Signal caller to reply by typing the letters GA (Go Ahead) TOO GENERAL DNIFORMATION

Correct mistakes by using back space key.

.

To type figures, depress the shift keY on the left side of the k-eyboard, depress the appropriate figures or punctuation keys, then depress me right hand shift key to return the keyboard to normal letter mode.

If during the conversation should you unexpectedly shift into fIgUre mode causing unintelligibility, depress the right hand shift key only and the keyboard will shift back to receiving letters.

NUMBERS

..

Office of Administrative and Personnel Management (OAPM) Nancy Wolynetz (OAPM) Eq.J8l Eq:lloyment Opport,-,ity . Public Affairs Consumer Affairs Public Reference

-

272-2552 272-7065 272-2513 272-2615 272-2621 272-7459

Upon Completion of your call type in the letters SK . (Stop Keying) which signals the end of the call.

4-10

November, 1993

How to Use a TTY/TOO Relay Service Many individuals who are either Deaf or Hard-of-Hearing are still able to use the telephone by means of a special telecommunication device, known as a TTY or TOO. TTYs generally include a keyboard, display screen, and modem on which the telephone receiver is placed. Newer models plug directly into the phone line and do not need a telephone. If you need to call a person who has a TOO or TTY phone number, and you do not have a TTY, then you need to call your state relay service or the Federal relay service (numbers are listed below). When you reach the operator, you will be asked to provide the name and number of the TTY user you are trying to call. When the Oeaf/Hard-of-Hearing person answers, the operator will explain that you are calling via the relay service. The operator will type on the TTY to the Oeaf/Hard-of-Hearing person exactly what you say (word for word) and will voice to you exactly what the Oeaf/Hard-of-Hearing person types back. Thus, you will need to talk as if you are talking directly to the Oeaf/Hard-of-Hearing person and not to the operator (00 not say "tell him that ... "). This process is not as complicated as it sounds. If you have a Oeaf/Hard-ofHearing co-worker, customer, or acquaintance to call, contact the relay service today and give it a try. Here are some simple guidelines to use when using a relay service; I.

Know the relay number of your area (voice or TTY).

2. Know the number you wish to call.

3. Call the relay number and tell the relay operator: "Hi I would like to place a call to (Joe Doe on 222-123-1 234). making a relay call.

II

The relay operator will guide you through the process of

4. Say GA when you are ready for the other person to begin talking so the operator can tell them it is their turn. When you are finished and ready to hang up, say SK. (GA = go ahead, it's your turn to talk, SK = to end conversation.) It's best not to hang up immediately after saying 'good-bye' but wait until the other person indicates that they are also finished.· Sometimes someone will need to add some· information or ask a question right at the end of the conversation.

5. Be assured that relay operators are bound by confidentiality laws; they are identified only by numbers, they cannot repeat the conversation that they have relayed and they may not interject their personal opinions into the conversation. RELAY SERVICES

Virginia:

1-800-828-1120 (TOO) 1-800-828-1140 (Voice)

DC:

(202) 855-1234 (TOO) (202) 855-1000 (Voice)

Maryland:

1-800-735-2258 (VoiceITDO)

Federal Relay Service:

..1-800-877-8339

November, 1993

u.s. SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION SCHEDULE OF PAY PERIODS AND PAY DAYS

1993 January 8

M

T

W

T

May F

8

1]2

34@6789 ~ 11 12 13 14 15 16 17 1I®1Il21 2223 ~ 25 26 27 28 29 30 31

8

M

T

3 [II 8 9 10 14 17 22 23 24 28

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.456 11 12 13 18 1920 25 26 27

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W

M

T

F

8

123 5 6 7 8 9 10 11 12@14 15 16 17 [!]I 19 2021 2223 24 25 26 @2829 30

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T

F

1 2 3 ~1I7 89 10 12 13@15 16 17 [!2] 20 21 22 23 24 26 27@29 30

S

MT

W

S

4 11 18 25

1 2 6 7 9 [!1] 14 15 16 20 21 @ 23 g1) 28 29 30

®

October T

F

3 10 17 24

4 11 18 25

S

S

M

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5· 6 12 13 19 20 26 27

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1 2 3 4 5 6 7 8 ®lOfJll2 13 ~ 15 16 17 18 19 20 21 22@24f1J26 27 ~29 30 December

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W

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April T

8

July

10 3456 [1J 8 9 10 11 12 13 14 15 @17 18 1920 ~22 23 24 252627 2829 31

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[I]345678 9 10 @ 12 13 14 15 ~ 17 18 19 20 21 22 23 24@ 26 2728 29

March 8MTWTFS

8

F

June

M A-.WTFS

10

September T

1

February 8

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7 14 21 28

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T

F

2 3 9 10 16 17 2311) 30

III

8

4 11 18 25

D BEGINNING OF TWO-WEEK PAY PERIOD

o

III

PAY DAY - pay checks are received 10 days after completion of each two-week pay period. HOLI DAY - As designated by Federal Statute or Executive Order

4-12

November, 1993

PAY RATES OF THE GENERAL SCHEDULE AND SENIOR EXECUTIVE (SES) SCHEDULE AS ADJUSTED BY EXECUTIVE ORDER 12826 (EFFECTIVE 01-10-93) RATES WITHIN GRADE AND WAITING PERIOD FOR NEXT INCREASE lO4WEEKS

52 WEEKS ,

Grade

G5-1 G5-2 G5-3 G5-4 G5-5 G5-6 G5-7 G5-8 G5-9 G5-lO G5-11 G5-12 G5-13 G5-14 G5-15

1

2

3

4

5

11,903 13,382 14,603 16,393 18,340 20,443 22,717 25,159 27,789 30,603 33,623 40,298 47,920 56,627 66,609

12,300 13,701 15,090 16,939 18,951 21,124 23,474 25,998 28,715 31,623 34,744 41,641 49,517 58,515 68,829

12,695 14,145 15,577 17,485 19,562

13,090 14,521 16,064 18,031 20,173 22,486 24,988 27,676 30,567 33,663 36,986 44,327 52,711 62,291 73,269

13,487 15,115 16,551 '

21,B05 24,231 26,837 29,641 32,643 35,865 42,984 51,114 60,403 71,049

SENIOR EXECUTIVE SERVICE (SES) Z

a

< (\)

&. (\)

..

Ii

E5-1 E5-2 E5-3 E5-4 E5-5 E5-6

92,900 97,400

101,BOO lO7,300

111,BOO 115,700

"

156 WEEKS 6

18,577 20,784 23,167 25,745 28,515 31,493 34,683 38,107 45,670 54,308 64,179 75,489

13,720 15,115 17,038 19,123 21,395 23,848 26,502 29,354 32,419 35,703 39,228 ' 47,013 55,905 66,067 77,709

7

8

9

lO

14,109 15,547 17,525 19,669 22,006 24,529 27,259 30,193 33,345 36,723 40,349 48,356 57,502 67,955 79,929

14,503 15,979 18,012 20,215 22,617 25,210 28,016 31,032 34,271 37,743 41,470 49,699 59,099 69,843 82,149

14,521 16,411 18,499 20,761 23,228 25,891 28,773 31,871 35,197 38,763 42,591 51,042 60,696 71,731 84,369

14,891 16,843 19,986 21,307 23,839 26,572 29,530 32,710 36,123 39,783 43,712 52,385 62,293 73,619 86,589

EXECUTIVE SCHEDULE (EX)

ADMINISTRATIVE LAW JUDGES

Level I Level II Level III Level IV Level V

AL-3/A AL-3/B AL-3/C AL-3/D AL-3/E AL-3/F AL-2 AL-1

148,400 133,600 123,100 115,700 108,200

75,205 80,990 86,775 92,560 98,345 104,130 109,915 115,700

Within Grade Increase Varies Varies 487 546 611 681 757 839 926 1020 1121 1343 1597 1888 2220

SPECIAL SALARY RATE EFFECTIVE: JANUARY 10, 1993

GS-312 STENOGRAPHER, GS-318 SECRETARY, GS-322 CLERK-TYPIST, GS-326 OFFICE AUTOMATION, GS-356 DATA TRANSCRIBER, AND CERTAIN OTHER GS-2 THROUGH GS-7 POSmONS

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

Within Grade Increase

GS-2

16,411

16,843

17,275

17,707

18,139

18,571

19,003

19,435

19,867

20,299

432

GS-3

17,525

18,012

18,499

18,986

19,473

19,960

20,447

20,934

21,42i

21,908

487

GS-4

18,577

19,123

19,669

20,215

20,761

·21,307

21,853

22,399

22,945

23,491

546

GS-5

20,173

20,784

21,395

22,006

22,617

23,228

23,839

24,450

25,061

25,672

611

GS-6

21,805

22,486

23,167

23,848

24,529

25,210

25,891

26,572

27,253

27,934

681

GS-7

23,474

24,231

24,988

25,745

26,502

27,259

28,016

28,773

29,530

30,287

757

Grade

Definition of Washington, DC MSA:

District of Columbia Calvert County, MD Charles County, MD Frederick County, MD Montgomery County, MD . Prince Georges County, MD Arlington County, VA Fairfax County, VA Loudoun County, VA Prince· William County, VA Stafford County, VA Alexandria City, VA Fairfax City, VA Falls Church, VA Manassas City, VA Manassas Park City, VA

,